1. 규정 준수 위험 식별 및 평가
규정 준수 위험의 식별 및 평가는 규정 준수 위험을 방지하기 위한 기초입니다. 기업은 정기적으로 자신의 경영 활동을 정리하고, 가능한 규정 준수 위험 지점을 식별하고, 위험 발생 가능성과 영향 정도에 따라 평가하고, 후속 규정 준수 위험 관리의 기초를 제공하는 적절한 위험 대응 전략을 개발해야 합니다.
2. 규정 준수 위험 예방 및 통제
규정 준수 위험 방지 및 통제는 엔터프라이즈 규정 준수 관리의 핵심입니다. 기업은 규정 준수 검토, 규정 준수 교육, 규정 준수 모니터링 등을 포함한 건전한 규정 준수 위험 예방 및 통제 시스템을 구축하여 시스템이 효율적으로 운영되도록 하고, 규정 준수 요구 사항을 기업의 일상적인 운영 관리에 통합하고, 규정 준수 위험을 효과적으로 방지해야 합니다.
3. 규정 준수 위험 대응 및 처분
적절한 예방 및 통제 후에도 규정 준수 위험은 여전히 발생할 수 있습니다. 기업은 위험 보고 메커니즘 구축, 비상 계획 수립, 위험 처리 등 위험 손실을 줄일 수 있는 효과적인 대응 및 폐기 조치를 마련해야 합니다. 이미 발생한 규정 준수 위험 사건의 경우 기업은 심도 있는 분석, 교훈 요약, 규정 준수 관리 시스템 개선을 계속해야 합니다.
규정 준수 위험이 기업에 미치는 영향
1, 작동 안정성에 영향을 줍니다.
규정 준수 위험의 출현은 법적 소송, 규제 처벌 등의 문제를 수반하여 기업의 정상적인 경영을 방해하고 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있다. 중대한 규정 준수 위험이 발생할 경우 기업은 심각한 재정적 손실, 심지어 파산에 직면하게 됩니다.
2. 브랜드 이미지가 손상되었습니다
규정 준수 위험의 발생은 종종 기업의 명성에 대한 손해를 수반한다. 대중과 고객은 기업의 성실성과 도덕 수준에 의문을 제기하고, 기업의 브랜드 이미지와 시장 지위에 영향을 미치고, 기업의 시장 점유율을 낮추며, 기업의 장기 발전에 부정적인 영향을 미칠 것이다.
3, 전략적 목표는 달성하기 어렵다.
규정 준수 위험의 출현으로 기업들은 전략 계획 및 구현에 영향을 미치는 다양한 불확실성과 장애물에 직면하게 됩니다. 기업은 규정 준수 위험에 대처하기 위해 많은 시간과 노력을 들여야 합니다. 이로 인해 기업의 주의가 산만해지고 전략적 목표 달성에 집중하기가 어려워집니다. 규정 준수 위험은 비즈니스 확장 및 시장 확장 프로그램을 방해하여 장기적인 발전에 영향을 줄 수 있습니다.