증권 법률 업무를 신청하는 변호사는 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
1. 3 년 이상의 경제 민사 법률 업무 경험, 증권법 업무에 익숙하다. 또는 2 년 이상의 증권 법률 업무, 연구 및 교육 경험을 가지고 있습니다.
2. 좋은 직업도덕을 지녔으며, 최근 3 년 동안 징계를 받지 못했다.
3. 사법부, 중국증권감독회 또는 사법부, 중국증권감독회가 지정 또는 위탁한 훈련기관이 주관하는 전문업무훈련과 심사 (훈련과 심사규정은 별도로 제정된다. 제 5 조 로펌은 증권법률업무에 종사하며, 반드시 3 명 이상 (본수 포함, 하동 포함) 증권법률업무자격증을 취득한 전임 변호사가 있어야 한다. 로펌의 신청은 성 자치구 직할시 사법청 (국) 이 사법부에 제출하여 사법부가 증권감독회의 비준을 거쳐 증권법업무허가증에 종사한다.
신청 보고서는 다음을 포함하여 3 부씩 작성됩니다.
1. 신청자의 이름, 주소 및 주관 부서
법정 대리인의 이름과 직책;
등록 문서 사본;
전문가의 수와 구조;
주요 사업 범위;
전문가가 주식을 보유하는 세부 사항;
(7) 증권법 업무자격증을 취득한 변호사 3 명 이상의 이력서 및 자격증 사본
8. 법무부와 중국증권감독회가 필요하다고 생각하는 기타 서류. 제 6 조 증권법률업무허가증에 종사하는 로펌은 반드시 규정에 따라 직업책임위험준비금을 추출하거나 직업책임보험을 구매해야 하며, 직업책임위험준비금의 연간 추출 비율은 증권법률업무순이익의 65,438+00% 보다 낮아서는 안 된다. 보험 구매 규정은 별도로 제정한다. 제 7 조 변호사는 중국증권감독회와 사회대중에게 허위, 오도성 내용 또는 중대한 누락의 법률문서 (법률의견서 포함) 를 제공하고 시정을 거부한 경우 중국증권감독회가 사법부와 함께 1 3 년 동안 증권법률업무자격을 철회하거나 취소한다.
로펌은 이전, 자격증 해지, 직업자격 정지 등으로 증권법 업무자격증을 소지한 전임 변호사가 3 명 미만인 경우 법무부와 증권감독회에 제때 보고해야 한다. 법무부와 증권감독회는 증권법 업무자격증을 소지한 전임 변호사가 3 명 이상으로 증가하기 전에 해당 로펌에 증권법 업무 중단을 요구할 권리가 있다. 제 8 조 사법부와 중국증권감독회는 증권법률업무에 종사하는 로펌과 변호사의 활동을 감독한다. 제 9 조 중국 기업의 해외 주식 발행과 상장을 돕는 외국 로펌은 사법부와 중국증권감독회에 신고해 해당 로펌의 주요 정보를 제출해야 한다. 법무부와 중국증권감독회가 심사 비준을 거쳐 공포하다. 공인된 외국 로펌은 일 년에 한 번 신고해야 한다. 제 10 조 본 규정은 사법부와 증권감독회가 해석한다. 제 11 조 본 규정은 발행일로부터 시행된다.