증권 투자 컨설턴트: 거래 기회, 핫스팟 분석, 증권 선택, 위험 힌트 등과 같은 투자 조언을 고객에게 제공합니다. 고객을 대신하여 조작하는 것을 금지하다. 즉, 투자 컨설턴트가 고객에게 제공하는 조언은 참고용이며, 결정은 고객이 직접 한다는 것이다. 고객은 손실과 수익을 부담하고 증권사는 차등 커미션, 자산 금액 또는 서비스 기간에 따라 청구되는 단일 컨설팅 비용 등을 포함한 투자 컨설팅 서비스 요금을 청구할 수 있습니다.
구체적인 요구 사항
1. 증권사, 증권투자컨설팅기관은 증권투자컨설팅업무에 종사하며 법률, 행정규정 및 본 규정을 준수하고, 규정 준수 관리를 강화하고, 내부 통제를 개선하고, 이해 상충을 방지하고, 고객의 합법적 권익을 효과적으로 보호해야 합니다.
2. 증권사, 증권투자상담기관 및 그 인원은 성실신용원칙을 따르고, 고객에게 증권투자자문서비스를 부지런히 제공해야 합니다.
3. 증권회사, 증권투자상담기관 및 그 인원이 증권투자자문서비스를 제공하고, 고객의 이익에 충실해야 하며, 회사 및 관련 당사자의 이익에 대해 고객의 이익을 훼손해서는 안 됩니다. 증권 투자 컨설턴트 및 이해 관계자의 이익을 위해 고객의 이익을 훼손해서는 안 됩니다. 특정 고객의 이익을 위해 다른 고객의 이익을 훼손해서는 안 된다.
4. 고객에게 증권투자 컨설팅 서비스를 제공하는 사람은 증권투자 컨설팅 자격을 갖추고 중국증권업협회에 증권투자 고문으로 등록해야 한다. 증권 투자 컨설턴트는 동시에 증권 분석가로 등록할 수 없습니다.
5. 증권회사와 증권투자컨설팅기관은 증권투자컨설팅업무에 종사하며 증권투자컨설팅인원의 수, 업무능력, 규정 준수 관리 및 위험통제, 서비스 방식, 업무규모를 보장해야 합니다.
6. 증권사, 증권투자컨설팅기구가 고객에게 증권투자컨설팅서비스를 제공할 때 고객의 신분, 재산과 소득상황, 증권투자경력, 투자수요, 위험선호도를 이해하고 위험부담능력을 평가하며 서면이나 전자문서로 기록하고 보존해야 한다.
7, 증권회사, 증권투자컨설팅기구가 고객에게 증권투자컨설팅서비스를 제공할 때 고객에게 다음과 같은 기본 정보를 알려야 합니다.
(1) 회사명, 주소, 연락처, 불만 전화, 증권투자 컨설팅 업무자격 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(2) 증권 투자 컨설턴트의 이름 및 증권 투자 컨설팅 자격 코드
(c) 증권 투자 컨설팅 서비스의 내용과 방법.
(4) 투자 결정은 고객이 하고, 투자 위험은 고객이 부담한다.
(5) 증권 투자 컨설턴트는 고객을 대신하여 투자 결정을 내릴 수 없습니다.