법적 책임: 증권사가 고객의 위탁매매증권을 위반하거나 거래사항을 처리하거나 고객의 진실한 뜻이 아닌 다른 사항을 처리하여 고객에게 손해를 입히는 경우 법에 따라 배상 책임을 져야 합니다.
증권법 규정을 위반하면 민사 책임을 지고 연체료와 벌금을 내야 한다. 그 재산이 동시에 지불하기에 충분하지 않다면, 먼저 민사 책임을 져야 한다.
증권감독관리기관은' 증권법' 규정 조건을 충족하지 않는 증권발행과 상장신청을 하거나 본법 규정 요건을 충족하지 못하는 증권회사, 증권결제기관, 증권거래서비스기관의 설립 신청을 비준한다. 줄거리가 심하면 직접 책임지는 주관자 및 기타 직접책임자에게 법에 따라 행정처분을 한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
법적 근거:
중화인민공화국의 형법
제 229 조 자산 평가, 자본 검증, 검증, 회계, 감사, 법률 서비스, 보증, 안전성 평가, 환경 영향 평가, 환경 모니터링 등의 책임을 맡고 있는 중개 기관 인원. 의도적으로 허위 증빙 서류를 제공하고, 줄거리가 심각하며, 5 년 이하의 징역이나 구속, 벌금을 부과한다. 다음 상황 중 하나가 있는 경우 5 년 이상 10 년 이하의 징역을 선고받고 벌금을 부과한다.
(a) 허위 자산 평가, 회계, 감사, 법률 서비스, 보증 등 증권 발행과 관련된 증빙 서류를 제공하는 것은 특히 심각하다.
(2) 중대 자산 거래와 관련된 허위 자산 평가, 회계, 감사 등의 증빙 서류를 제공하는 것은 상황이 특히 심각하다.
(3) 중대 공사와 공공안전과 관련된 프로젝트에 허위 안전평가, 환경영향평가 등의 증빙서류를 제공하여 공공재산, 국가, 인민의 이익에 특히 큰 손실을 입게 한다.
전항의 행위가 있고, 남의 재물을 요구하거나 불법적으로 수수하여 범죄를 구성하는 사람은 처벌이 무거운 규정에 따라 유죄 판결을 받고 처벌한다.
제 1 항에 규정된 인원은 심각하게 무책임하고, 발급된 증명서가 심각하게 실실실되고, 심각한 결과를 초래한 경우, 3 년 이하의 징역이나 구속, 그리고 단처벌금을 처분한다.
제 231 조 단위는 본 절 제 221 조부터 제 230 조에 규정된 죄를 범하고, 단위에 벌금을 부과하며, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대해서는 본 절 각 조의 규정에 따라 처벌한다.