증권사 지사의 행동을 규범화하고 투자자의 권익을 보호하고 시장 질서를 지키기 위해 중국증권감독회는 20 19 에' 증권사 지점감독규정' (이하' 규정') 을 발표했다. 증권사가 지사를 설립하는 것은 국가 및 지방금융감독부의 승인을 받아야 하며, 지사는 승인된 사항에 따라 업무활동을 전개하고 제때 서류수속을 이행해야 한다고 명확하게 규정하고 있다. 이와 함께 증권사는 지사 관리 제도를 제정하고, 지사 내부 관리 책임, 권한 및 업무 프로세스를 명확히 하여 회사와 지사 간의 조화와 소통을 보장해야 한다고 규정하고 있다. 또한 "규정" 은 지점의 위험 예방 및 규정 준수 관리 요구 사항을 강조합니다. 지사는 회사 위험 관리 요구 사항에 따라 직무를 수행하고 본사가 제정한 내부 관리 제도를 시행하여 업무 및 위험 모니터링을 강화하고 지사의 중대한 위험과 문제를 적시에 보고할 수 있는 자격을 갖춘 충분한 직원을 갖추어야 합니다. 또한 지사가 법에 따라 정보를 공개하고, 국가 및 지방금융감독부의 감독검사를 받고, 필요한 협조와 협조를 제공할 것을 규정하고 있다. 지점에 위법이나 심각한 부정직 행위가 있을 경우, 처벌이나 지점 철회에 직면할 수 있다.
증권 회사 지점은 어떻게 투자자의 권익을 보호할 수 있습니까? 증권사 지사는 법률 및 업계 규범을 준수하고, 내부 관리 책임, 권한 및 비즈니스 프로세스를 명확히 하며, 충분한 자격을 갖춘 인력을 확보하고, 위험 예방 및 규정 준수 관리를 강화해야 합니다. 또한 증권사 지사는 정보를 공개하고, 법에 따라 규제 기관의 감독 검사를 받고, 중대한 위험과 문제를 적시에 보고하고, 투자자의 합법적인 권익을 보호해야 한다.
"증권사 지점감독규정" 에 따르면 증권사 지점의 설립은 국가 및 지방금융감독부의 승인을 받아야 하고, 지점은 법률, 행정규정, 규제제도를 준수하고, 합격자를 배치하고, 본사가 제정한 내부 관리제도를 집행하고, 상급 감독부의 감독을 받아야 한다. 또한 지점은 투자자의 합법적 권익을 보호하기 위해 위험 예방 및 규정 준수 관리를 강화해야 합니다.
법적 근거:
증권회사 지점감독규정 제 6 조는 법률, 행정규정, 중국증권감독회 및 국가금융감독부의 규칙과 제도를 준수하고, 내부 관리 책임, 권한 및 업무 절차를 명확히 하고, 회사 위험관리 요구에 따라 책임을 이행하고, 본사가 제정한 내부 관리제도를 집행해야 한다.