(a) 은행 보험 기관을 안내, 감독, 추적, 사건 응급 처치 및 조사 작업을 잘 수행하고, 사건 조사 상황을 적시에 파악하고, 기관 간 자금 점검을 조정하고, 필요한 경우 직접 조사 또는 확장 조사를 실시한다.
(b) 은행 보험 기관의 위법 행위와 사건 소유자를 조사하다.
(3) 은행, 보험기관이 공안, 사법, 감찰기관에 협조하여 사건을 수사하도록 독촉하다.
(d) 사건의 성격, 등급 및 관련 금액을 결정합니다.
(5) 사건 상황에 따라 관할 구역 내의 은행, 보험기관을 조직하여 관련 업무를 조사하다.
(6) 필요한 경우 위험 힌트를 발표하고 은행, 보험 기관의 운영 방식 및 위험 지점을 알리고 규제 의견을 제시합니다. 은감국이 발표한 위험 힌트는 중국 은행업감독관리위원회 사건 관리부와 기관감독부에 베껴야 한다.
중국은행업감독관리위원회 사건 관리부와 은행감독국은 감독권한에 따라 사건이 자찰 발견에 속하는지 여부에 대해 결론을 내려야 한다.
제 30 조 파견 기관은 사건 확인 후 5 개월 이내에 중국 은행업감독관리위원회 사건 관리부에 감독 검사 보고서를 단계적으로 제출해 중국 은행업감독관리위원회 기관 감독부를 참조해야 한다. 제때에 제출할 수 없는 경우, 연기 이유를 서면으로 설명해야 하며, 매번 연기 원칙상 3 개월을 넘지 않아야 합니다.
섹션 iv 산업 내부 사건 책임 조사
제 31 조 은행 보험 법인은 자산 규모 및 업무 복잡성에 적합한 내부 책임 제도를 개발하고 은감회 사건 관리부 또는 현지 파견 기관에 제출해야 한다. 기관 조사가 완료되면 은행 보험 기관은 사건 소유자에 대한 책임을 인정하고 책임 인정 상황에 따라 내부 책임을 져야 한다. 내부 책임 방안은 감독 권한에 따라 사건 관리 부서나 은감회 파견 기관과 소통해야 한다.
중국 은행업감독관리위원회 사건 관리부 또는 그 파출기관은 감독권한에 따라 은행업보험기구 내부 책임을 지도하고 감독한다.
제 32 조 내부 책임 업무는 사건 처리 기관의 상급 조직이 이끌고, 사건 처리 기관 인원은 구체적인 책임 업무에 참여하지 않는다. 단, 사건 처리 기관이 기업 본부인 경우는 예외다. 은행 보험 기관 지사에서 중대한 사건이 발생한 경우 회사 본부가 주도하여 책임 업무를 전개하다.
제 33 조 은행 보험 기관은 사건 발생지 기관 책임자의 책임을 추궁하고, 관련 라인 부서장, 기관장, 기관 주요 책임자 및 기타 상급 사건 책임자의 책임을 인정하고, 책임 인정 상황에 따라 책임을 져야 한다.
중대 사건이 발생하면 은행보험기관은 관련 기관과 그 상급기관의 관련자 책임을 인정하는 것 외에도 관련 라인 부서장, 기관책임자 및 상급기관의 주요 책임자의 책임을 인정하고 책임 인정 상황에 따라 책임을 져야 한다.
은행 보험 기관의 조직 구조와 수준은 본 조항의 책임 요구 사항을 적용하지 않으며, 회사 본부가 은감회 사건 관리부 또는 속지 파출기관에 신청해 은감회 사건 관리부 또는 속지 파출기관이 실제 상황에 따라 결정한다.
법적 근거:
"은행 보험 기관의 형사 사건 관리 방법 (재판)" 제 1 조: 은행 보험 기관의 형사 사건 (이하 사건) 관리를 더욱 규제하고 강화하기 위해 명확하고, 조정되며, 질서 정연한 작업 메커니즘을 확립하고, 법에 따라 제때에 안전하게 사건을 처리하고, "중화인민공화국 은행업 감독 관리법", "중화인민공화국 상업은행