"이 새로운 금융 상품은 매우 복잡하지만 사기와 이익 충돌은 간단하고 오래되었다. 골드만 삭스는 자신의 포트폴리오에서 담보대출 증권에 큰 영향을 줄 수 있는 고객이 담보대출 시장을 공략할 수 있도록 잘못 허용했고, 골드만 삭스는 다른 투자자들에게 증권의 투자 내용이 독립적이고 객관적인 제 3 자 기관이 선택했다는 허위 진술을 했다. "
미국 증빙회 법 집행부 책임자인 로버트 쿠자미 (Robert Kuzami) 는 고소장에서 골드만 삭스가 의도적으로 공소한 고객이' 포트폴리오에 포함된 담보채무채권 제품' 을 결정할 수 있도록 허용했지만, 홍보할 때 이 제품이' 독립적이고 객관적인 제 3 자' 가 내놓았다고 주장해 투자자를 오도한 혐의를 받고 있다.
한편 골드만 삭스 부사장인 파브리스 톨리 (fabrice Tolley) 가 기소됐고, SEC 는 사기사건에 대한 주된 책임을 지라고 고발했다. 이 임원은 이 거래를 설계하고 마케팅 자료를 준비하고 투자자와의 직접적인 소통을 담당했기 때문이다. 미국 증권교섭회는 토레가 폴슨의 숨겨진 공매도 포지션과 자산 선택에서 그 회사의 역할을 알고 있다고 생각한다.
그러나 SEC 의 기소장은 볼슨 회사의 책임자인 존 폴슨이 법을 어겼다고 고발하지 않았고, 볼슨은 금융위기에서 가장 성공한 헤지펀드 매니저로 여겨졌다. 금융위기가 터지기 전에 공채 채권 시장을 고집하면서 그는 2008 년 개인으로부터 37 억 달러를 벌어들여 한때 명성이 자자했다. 그러나 SEC 의 기소는' 공군 사령관' 의 성공 뒤에 또 다른 것이 숨겨져 있는지 의문을 불러일으켰다.
월가 주식시장과 선물시장이 폭락했다.
SEC 의 혐의에 대해 골드만 삭스는 즉각 반격했다. 한 성명에서, 그 은행은 사기 혐의를 부인하며 증거교섭회의 혐의가' 근거가 없다' 고 말했다. 성명은 또한 골드만 삭스 자체가 관련 거래에서 9000 만 달러에 달하는 손실을 입었으며, 금융상품의 매매 쌍방에게 상대방의 신분을 설명할 의무가 없다고 강조했다.
골드만 삭스는 혐의를 단호히 부인했지만 이날 주가는 여전히 강한 충격을 받아 파장할 때 23.57 달러에서 160.7 달러 수준으로 하락해 하루 종일 12.8% 급락했고 하룻밤 사이에 시가가 6543.8+02 억 달러를 증발했다. 이와 동시에 월스트리트 은행주도 골드만 삭스의 부담으로 크게 하락했다. 이 가운데 폴슨과 업무 왕래를 했던 도이치은행 주가는 9.2% 하락했고, 씨티, 미국은행, 모건스탠리 등 기타 중요한 은행주가 하락폭이 5% 를 넘어섰다. 하지만 은행주가 집단 폭락으로 다우존스 공업평균지수가 한때 1 1000 포인트 하락해 결국1101을 받았다
주식시장 외에 골드만 삭스의 사기 혐의 소식도 대종 상품 시장에 충격을 주었다. 뉴욕 주력원유 (80.9 1, -2.33, -2.80%) 선물계약이 이날 2.4% 하락하며 2 개월 이상 최대 1 일 하락폭을 기록했다. 뉴욕 주전 금선물계약 (1 132.90, -4.00, -0.35%) 도 2% 하락하여1/Kloc-에 받았다
골드만 삭스의 사기문 사건이 시장에서 강한 반응을 일으킨 것은 이 행이 SEC 의 조사를 받고 있다는 사실을 공개하지 않았기 때문이다. 미국 언론에 따르면 골드만 삭스 (Goldman Sachs) 는 이미 9 개월 전부터 미국증권거래소 (SEC) 관계자로부터 소송을 제기할 것이라는 경고를 받았지만, 이 투표는 일상적인 공고에서 투자자에게 이 정보를 공개하지 않았다. 또한 골드만 삭스의 사기문 사건은 월스트리트 지진을 일으켰다. 시장은 SEC 가 대형 투자은행과 금융기관이 금융위기에서 맡은 역할을 조사하고 있다고 믿기 시작했다. 주택 시장이 하락할 조짐을 보이고 있을 때 여전히 주택시장과 관련된 금융상품을 설계하고 판매하고 있다는 조짐이 있기 때문이다. "부동산 시장이 침체의 조짐을 보이기 시작할 때, 그 위원회는 투자은행 및 기타 부동산 시장의 구조성과 복잡한 금융상품과 관련된 기관의 운영 모델을 계속 조사할 것이다." SEC 구조화 신제품 부문 책임자인 케네스 렌치 (Kenneth Rench) 가 고소장에 성명을 발표하며 시장의 우려를 가중시켰다.
미국 현지 분석가들은 골드만 삭스의 사기문 사건이 골드만 삭스와 월가에 큰 영향을 미쳤다고 생각한다. 최종 결과는 골드만 삭스와 SEC 가 화해하고 수억 달러를 지불했을 가능성이 높지만, 금융위기 이후 골드만 삭스가 금융위기에 대해 책임을 지고 있다고 비난했지만, 이러한 비난은 타당한 근거가 없고 조사나 기소로 이어지지 않았기 때문이다. 이것은 미국이 금융기관에 대한 규제가 더욱 엄격해질 것이며,' 천둥소리가 큰 빗방울이 작다' 는 것을 의미한다. 이와 함께 금융위기' 추후 결산' 이 계속되면서 앞으로 더 많은 은행들이 비슷한 기소에 직면할 것으로 보인다.
오바마 미국 대통령의 토요일 입장도 이 시장의 기대에 부합한다. 오바마는 연설에서 미국 의회에 미국이 다시 경제 위기에 빠지는 것을 막기 위해 더욱 엄격한 금융 감독 조치를 취할 것을 촉구했다.
"만약 우리가 지금 행동을 취하지 않는다면, 금융위기를 초래한 체계는 계속해서 같은 허점과 폐단을 가지고 운영될 것이다." 오바마의 말투는 상당히 강경하다. "우리가 위기의 원인을 바꾸려고 노력하지 않는다면, 우리는 전철을 밟을 운명이다."
버핏은 하룻밤 사이에 6543 억 8 천만 달러를 잃었다.
골드만 삭스의 사기 혐의는 투자자들에게 대형 금융기관의 신용에 대해 의심을 불러일으키기도 한다. 골드만 삭스가 이달 초 발표한 연보에서 골드만 삭스의 CEO 로이드 블랑크핀 (Lloyd blankfein) 이 8 페이지에 달하는 주주편지를 썼기 때문이다. 그는 편지에서 골드만 삭스의 원칙' 고객의 이익이 무엇보다 높다' 는 원칙을 반복해서 강조했다. SEC 의 혐의는 골드만 삭스의 자주장과는 정반대로 골드만 삭스에 대한 투자자들의 신뢰를 더욱 흔들어 골드만 삭스도 다른 방식으로 사실을 숨기고 있다는 의혹을 불러일으킬 것으로 보인다.
골드만 삭스는 투자자들의 자신감에 영향을 줄 뿐만 아니라 워렌 버핏을 포함한 많은 지지자들을 난처하게 만들었다.
사실 골드만 삭스 사기 스캔들이 터지기 얼마 전 버핏 기함 버크힐 하사웨이 이사인 로날드 올슨 (Ronald Olson) 은 미국 언론과의 인터뷰에서 골드만 삭스에 대한 50 억 달러의 투자에 대해 골드만 삭스의 실력뿐만 아니라 성실함도 믿는다는 호감을 갖고 있다. (윌리엄 셰익스피어, 골드만 삭스, Northern Exposure (미국 TV 드라마), Northern Exposure (미국 TV 드라마), 스포츠명언)
관련 자료에 따르면 2008 년 9 월 리먼 브라더스 파산, 미국은행이 메릴린치를 긴급 인수한 지 얼마 되지 않아 골드만 삭스는 버핏에게 50 억 달러 공인권을 매각하기로 동의했고 버핏은 향후 4 년 동안 언제든지 주당 1 15 달러의 가격으로 골드만 삭스 주식을 매입하고 이를 인정하기로 합의했다
1 년여 동안 골드만 삭스의 주가가 바닥을 친 후 꾸준히 상승하면서 버핏의 투자가 큰 수익을 거두면서 많은 사람들이 버핏의 투자를 감상적인 시각으로 바라보기 시작했다. 하지만 이번 골드만 삭스는 증권사기 혐의로 SEC 에 기소됐고 주가도 순식간에 크게 줄어들었다. 골드만 삭스의 최근 종가에 따르면 버핏의 인수권 가치는 약 20 억 6 천만 달러, 하룻밤 사이에 9 억 5 천만 달러에 달했다. 버핏을 더욱 화나게 한 것은 골드만 삭스의' 사기문' 사건도 그 명성에 도전했다는 점이다. 주신이 눈이 멀었는가, 아니면 골드만 삭스가 너무 잘 위장한 것일까? 이 모든 것에 대해 버핏은 다음 달 초 버크힐 주주총회에서 답을 줄 것이다.