(a) 사기, 내부자 거래, 증권 거래 가격 조작 등 불법 활동에 종사하거나 다른 사람들과 협력하는 것을 금지한다.
사기는 광의와 협의의 구분이 있다. 넓은 의미의 증권 사기에는 내막 거래와 증권 시장 조작이 포함된다. 좁은 증권 사기는 고객과의 거래 기회 또는 수탁자, 대리인 또는 관리인의 신분을 이용하여 잘못 알고, 거짓되거나, 중요한 사실을 숨기는 정보를 이용하여 다른 사람을 속여 증권을 매매하는 행위를 가리킨다. 증권법' 제 73 조에 따르면 내막 거래는 내막 인원과 내막 정보를 불법적으로 입수한 사람이 진행하는 증권거래다. 증권법' 제 75 조에도 증권거래활동에 회사 경영, 재무 또는 회사 증권시장 가격에 큰 영향을 미치는 미공개 정보가 포함된다고 규정하고 있다. 다음 정보는 내부자 정보입니다: (1) 상장 기업의 주식 거래가격에 큰 영향을 미칠 수 있는 주요 사건입니다. (b) 회사가 배당금을 분배하거나 자금을 늘리는 방안. (c) 회사의 소유 구조의 주요 변화. (d) 회사 부채 보증의 중대한 변화. (5) 회사의 주영 업무자산 담보, 매각 또는 처분은 한 번에 자산의 30% 를 초과한다. (6) 회사 이사, 감사, 고위 경영진의 행위는 법에 따라 중대한 손해배상 책임을 질 수 있다. (7) 상장 회사 인수 관련 방안. (8) 국무원 증권감독관리기관이 인정한 증권거래가격에 중대한 영향을 미치는 기타 중요한 정보.
일반적으로 증권 거래가격을 조작하는 것은 단독으로 또는 다른 사람과 결탁하고 자금, 주식 보유, 정보 등의 수단을 이용하여 인위적으로 주식 시장을 올리거나 낮추거나 고정해 다른 사람이 인수 또는 거래증권에 참여하도록 유도하는 행위를 가리킨다. 증권법' 규정에 따르면 증권거래가격 조작 등 증권시장을 조작하는 수단은 단독이나 담합으로 증권거래가격 조작, 자금 우세와 주식 보유 우위 집중, 정보 우세 합동이나 연속 매매 등이다. 다른 사람과 결탁하여 미리 약속한 시간, 가격, 방식으로 서로 증권을 거래하거나, 서로 보유하지 않은 증권을 매매하여 증권 거래의 가격이나 거래량에 영향을 미친다. 증권 소유권을 이전하지 않는 자매 자매가 증권 거래가격이나 거래량에 영향을 미친다. 다른 수단으로 증권 시장을 조작하는 행위.
상술한 행위는 공정경쟁의 환경과 질서를 파괴하고 증권시장의 정상적인 공급과 수요 관계를 왜곡하며 증권시장 질서에 대한 파괴성이 매우 크므로 반드시 단속해야 한다. 우리나라 형법 관련 규정에 따르면 내막 거래, 증권거래가격 조작에 종사하는 사람은 최고 10 년 징역을 선고받고 벌금형을 받게 된다.
(2) 허위 정보를 조작, 유포하거나 투자자의 정보를 오도하는 것을 금지한다.
날조란 어떤 사실도 없이 정보를 날조하는 행위를 말한다. 전파란 라디오, 텔레비전, 신문, 잡지, 인터넷 등 매체를 통해 대중에게 정보를 전파하는 것을 말한다. 허위 정보는 허구와 날조된 진실에서 벗어난 정보이다. 투자자의 정보를 오도하는 것은 사실에서 벗어나지 않지만, 명백한 결함이나 부적절한 표현이 있어 투자자가 객관적이고 완전하며 정확하게 이해하고 판단할 수 없게 되어 객관적인 상황에 맞지 않는 오해와 오전으로 이어지기 쉽다.
(3) 공익, 기관 또는 타인의 합법적인 권익을 훼손하는 것을 금지한다.
공익은 전체 사회 구성원의 공동이익이거나 비특정 사람의 이익이다. 공익은 국방, 교통, 수리, 공중위생, 교육, 정부기관, 자선 등 다양한 분야를 포괄한다. 공익을 지키는 것은 모든 시민의 의무이며 증권업 종사자도 예외는 아니다.
증권 종사자들은 기관에 고용되어 기관을 대표하여 각종 증권 업무를 전개하고, 기관에 대해 성실한 의무를 지고 있다. 그리고 직원과 해당 기관의 이익은 기본적으로 일치한다. 따라서 증권 종사자들은 직무를 충실히 수행하고, 해당 기관이 규정한 책임 범위 내에서 활동하며, 해당 기관의 내부 규칙과 제도를 엄격히 준수하며, 해당 기관의 합법적 권익을 자각적으로 보호해야 한다. 직원들이 해당 기관의 합법적 권익을 훼손해서는 안 된다는 점을 지적해야 한다. 그렇다고 해서 직원들이 해당 기관의 지시에 일일이 따라야 한다는 뜻은 아니다. 해당 기관이 요구하는 사항이 위법 위반 혐의를 받을 경우 직원들은 관련 지시를 거부하고 해당 기관의 합법적 권익을 근본적으로 보호해야 합니다.
타인의 합법적인 권익에는 직원 본인을 제외한 모든 사람의 합법적인 권익이 포함된다. 타인의 합법적 권익을 훼손해서는 안 되는 것은 모든 사회 구성원들이 사회행위를 하는 전제 조건과 기초이다. 집업자들은 집업에서 고객이나 이해관계자의 합법적인 이익을 보호해야 하며, 타인의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다. 종업원들은 타인의 합법적 권익을 손상시키지 않는 기초 위에서만 각종 업무 활동을 전개하여 증권시장의 질서 있는 운행을 보장할 수 있다.
(4) 직무 수행과 이익이 충돌하는 업무에 종사하는 것을 금지한다.
고객의 합법적인 이익을 보호하고 고객의 이익이 공정하게 처리되도록 하기 위해 증권 종사자들은 직무 수행과 이익이 상충되는 업무에 종사해서는 안 된다. 예를 들어, 연구 및 컨설팅 직무에서 직무를 수행하는 사람은 동시에 투항 업무에 종사해서는 안 된다. 우리나라의 관련 법규도 이익 충돌을 피하기 위해 상응하는 규정을 만들었다. 대부분의 기관들은 이익 충돌을 처리하기 위한 구체적인 규칙과 제도를 제정했다. 직원들이 자신의 행동이 이해 상충과 관련이 있는지 또는 이해 상충 처리 방법에 대해 의문 사항이 있는지 알 수 없는 경우 내부 규정에 따라 관련 부서나 직원에게 보고하고 내부 전문 지원을 요청해야 합니다.
(5) 다른 부당한 경쟁 수단으로 동업자를 비하하거나 업무를 다투는 것을 금지한다.
증권 시장이 점차 개방되고 성숙함에 따라 산업 경쟁은 점점 더 충분하고 치열해지고 있다. 정상적인 업계 경쟁은 증권 시장의 건강하고 빠른 발전에 유리하며 투자자의 합법적 권익을 보호하는 데 유리하다. 불공정 경쟁은 경쟁사의 이익뿐만 아니라 전체 시장 질서의 안정에도 심각한 영향을 미칠 수 있다.
부정당 경쟁은 여러 가지 형태가 있는데, 동행을 비하하는 것이 그 중 하나이다. 동료를 얕잡아 보는 일반적인 방법은 허위 사실을 날조하고 유포하고, 경쟁사의 상업 신용도, 상품의 명성을 훼손하고, 다른 사람과의 부적절한 비교를 통해 경쟁사를 얕잡아 보거나 공격하는 것이다. 증권 종사자들은 각종 부당한 수단을 이용하여 고객을 강탈하고, 경쟁자의 이익을 해치고, 시장 질서를 어지럽히는 행위를 단호히 근절해야 한다.
(6) 이해 관계자로부터 뇌물을 받거나 뇌물을 주는 것을 금지한다.
뇌물에는 일반적으로 뇌물과 뇌물이 포함된다. 뇌물죄는 행위자가 직무상의 편리를 이용하고, 남의 재물을 요구하거나, 타인의 재물을 불법으로 수수하고, 타인을 위해 이익을 챙기고, 합법적인 경로를 통해 얻을 수 없는 행위를 말한다. 뇌물은 상술한 이익을 얻기 위해 타인에게 재물이나 기타 이익을 주는 행위이다.
증권업계 종사자들의 뇌물 수수는 모두 부정적인 영향을 미칠 수 있으며, 사회 풍조를 손상시킬 뿐만 아니라 시장 경쟁을 왜곡하고 투자자의 이익을 해치며 증권시장의 건강한 발전을 방해할 수 있다. 따라서 증권 종사자들은 각종 뇌물 행위를 단호히 저항해야 한다.
(7) 매매법이 명시적으로 금지하는 증권을 금지한다.
증권 종사자 직업의 특수성으로 인해 증권을 매매할 때 자신의 업무와 이익이 충돌할 수도 있고, 증권가격에 영향을 미치는 정보를 미리 접할 수도 있다. 투자자의 합법적 권익을 보호하고 시장 참가자들에게 공정한 거래 기회를 제공하기 위해 우리 법률은 일부 종사자들이' 조례' 에 규정된 증권을 매매하는 것을 명시 적으로 금지하고 있다. 예를 들어, 우리 나라 증권법 제 43 조는 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관 종사자, 증권감독관리기관 직원, 법률, 행정법규가 주식거래에 참여하는 것을 금지하는 기타 인원이 재직 기간이나 법정 기한 내에 직접 또는 가명, 다른 사람의 이름으로 주식을 보유, 매매, 다른 사람이 증여한 주식을 받아서는 안 된다고 규정하고 있다. 2009 년 4 월 1 일부터 시행된 개정된' 펀드 매니지먼트사 투자 관리자 관리 지도 의견' 도 법률, 행정법규에 별도로 규정되어 있지 않는 한 펀드 매니지먼트사 종사자들은 주식을 매매해서는 안 된다고 규정하고 있다. 증권 종사자들은 법이 매매를 금지하는 증권을 매매해서는 안 된다. 개인 명의로 관련 증권을 직접 매매할 뿐만 아니라 가명이나 다른 사람의 이름으로 매매를 금지하는 증권도 포함한다. 증권 종사자들이 실제로 통제하는 계좌를 통해 관련 증권을 매매하는 것을 금지하다.
(8) 고객에게 투자하거나 최저수익을 보장하겠다는 약속을 금지한다.
증권 시장은 예측할 수 없다. 아무리 풍부한 투자 경험과 전문 지식이라도 네가 투자하기만 하면 적자가 날 가능성이 있다. 고객에게 투자 손실 또는 최저 수익을 보장하지 않겠다고 약속하면 일단 적자가 발생하면 기관이 부담할 수밖에 없다. 관리하는 증권 자산의 규모가 클수록 기관의 위험이 커진다. 일단 기관이 도산하면 위험이 폭발하고 고객의 권익이 보장되지 않으며, 기관의 위험은 사회적 위험으로 번질 수 있다. 따라서 직원 위반으로 고객에게 손해를 입지 않거나 최소 수익을 보장하겠다는 약속을 하는 것은 엄격히 금지됩니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 성공명언)
(9) 거래 기록의 은닉, 위조, 변조 또는 파기를 금지한다.
거래 기록은 증권 거래 활동을 기록하고 반영하는 중요한 자료와 증거이다. 거래 기록을 통해 증권 거래의 관련 상황뿐만 아니라 관련 기관의 국가 법률 및 규정 준수 여부도 확인할 수 있다. 관련 상황을 정확히 이해하기 위해 고객과 기관 간의 분쟁을 줄이고 예방하여 분쟁 처리를 위한 믿을 만한 증거를 제공한다. 증권 종사자들이 법에 따라 관련 거래 기록을 보존해야 할 의무는 1 에 반영된다. 기관과 종업원은 관련 거래 기록을 잘 보존해야 한다. 누구도 거래 기록을 숨기거나 위조하거나 변조하거나 훼손해서는 안 된다. 은폐란 거래 기록을 이전하고 숨기는 것을 말한다. 위조란 의도적으로 허위 거래 기록을 만드는 것을 말한다. 변조란 여러 가지 방법으로 원본 실제 거래 기록을 변경하여 이러한 거래 기록의 신뢰성을 바꾸는 것을 말합니다. 훼손이란 실제 거래 기록에 대한 고의적인 파괴 또는 훼손을 말한다. 각종 거래 기록은 증권 거래 활동, 기관 경영 상황 및 업무 상황을 기록하고 반영하는 중요한 데이터와 증거이며, 어떤 종사자도 거래 기록을 숨기거나 위조하거나 변조 또는 훼손해서는 안 된다.
(10) 고객 정보 공개 금지.
고객 정보에는 고객 정보 및 고객 개인 정보가 포함됩니다. 고객 정보란 고객의 이름, 주소, 연락처 전화, 재산 및 재무 상태, 기업 프로필, 등록 정보, 재무 정보, 은행 정보, 소송 정보, 공급업체 평가, 계열사 정보, 공개 정보, 산업 분석, 기업 등급 등을 말합니다. 고객이 각종 증권 업무의 시장 경제 활동에 참여할 때. 고객의 프라이버시는 주로 고객의 결혼 상태, 집 주소, 주민등록번호, 재산, 주택 등 고객이 다른 사람이 알고 파악하지 못하게 하는 신분, 재무 및 거래 정보를 말한다. 고객 데이터 보호는 증권 종사자와 관련 기관의 중요한 의무이다. 규제 기관도 완벽한 고객 데이터 보호 제도를 건립하는 것을 이 기관의 꾸준한 경영 여부를 평가하는 중요한 지표로 삼을 것이다.
(11) 중국증권감독회와 협회가 금지하는 기타 행위.