국유독자인 중국 증권투자자 보호기금 유한책임회사 (이하' 펀드회사') 를 설립하여 펀드의 모집, 관리 및 운용을 담당한다. 제 3 조 자금은 주로 국가 관련 정책과 규정에 따라 채권자에게 지불하는 데 쓰인다. 제 4 조 증권 거래 활동은 공개, 공정성, 정의 및 투자자 투자 결정의 자율성, 투자 위험 자임의 원칙을 따라야 한다.
투자자가 증권 투자 활동에서 증권 시장의 변동이나 투자 제품 자체의 가치 변동으로 인한 손실은 투자자가 부담한다. 제 5 조는 시장에서 취하고 시장에 쓰는 원칙에 따라 자금을 모으는 것이다. 자금 조달 방식과 기준은 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 상재정부와 중국 인민은행이 결정한다. 제 6 조 펀드 회사는 국가 관련 법규 및 본 방법에 따라 독립적으로 운영되어야 하며, 펀드 회사 이사회는 펀드의 규정 준수 사용 및 안전에 대한 책임을 져야 합니다. 제 2 장 펀드 회사의 책임과 조직 구조 제 7 조 펀드 회사의 임무는 다음과 같습니다.
(a) 기금 모금, 관리 및 운영;
(2) 증권회사의 위험을 감시하고 증권회사의 위험 처분에 참여한다.
(3) 증권회사가 취소, 폐쇄, 파산 또는 중국증권감독회가 행정인수인계, 위탁운영 등 강제 감독 조치를 취할 때 국가 관련 정책 규정에 따라 채권자에게 청산한다.
(4) 철회, 폐쇄 또는 파산한 증권사의 청산을 조직하고 참여한다.
(5) 유상 자산을 관리 및 처분하고 기금의 권익을 보호한다.
(6) 증권사 경영관리가 투자자의 이익과 증권시장의 안전을 위태롭게 할 수 있는 중대한 위험을 발견하고 증권감독회에 감독 및 처분 건의를 제출한다. 관련 부서와 함께 증권사 경영 중 잠재적 위험에 대한 시정 메커니즘을 수립한다.
(7) 국무원이 승인 한 기타 의무. 제 8 조 펀드 회사는 중국증권감독회와 증권회사 정보 공유 메커니즘을 구축해야 하며, 중국증권감독회는 정기적으로 펀드회사에 증권회사의 재무 및 경영 관리 정보에 대한 통계를 통보해야 한다.
중국증권감독회에서 잠재적 위험이 있는 증권사로 인정되는 증권회사는 규정에 따라 펀드회사에 재무 업무 등 관리 정보와 자료를 직접 제출해야 한다. 제 9 조 펀드 회사는 이사회를 설립해야 한다. 이사회는 9 명의 이사로 구성되어 있다. 회장은 증권감독회가 추천하여 국무원의 비준을 보고한다. 제 10 조 이사회는 펀드 회사의 의사 결정 기관으로, 펀드 회사의 기본 관리 제도 수립, 내부 관리 구조 결정, 고위 경영진 임용, 기금 모집, 관리, 사용 등 중요한 사항을 결정하고 펀드 회사 헌장에 규정된 기타 직권을 행사한다. 제 11 조 펀드 회사 이사회는 분기별로 한 번씩 정기회의를 열어야 한다. 회장이나 이사의 3 분의 1 이상이 공동 제의로 이사회 임시 회의를 열 수 있다.
이사회 회의는 반드시 3 분의 2 이상의 이사가 참석해야 거행할 수 있다. 이사회 회의의 결의안은 전체 이사의 과반수 통과측이 유효해야 한다. 제 3 장 기금 모금 제 12 조 자금 출처:
(1) 상하이심거래소 위험기금이 각각 규정된 상한선에 도달한 후 거래수수료의 20% 가 펀드에 청구됩니다.
(2) 중국에 등록된 모든 증권회사는 펀드에 영업소득의 0.5 ~ 5% 를 납부해야 한다.
경영 수준이 낮고 위험이 큰 증권회사를 관리하려면 비교적 높은 비율의 자금을 납부해야 한다. 각 증권사의 구체적인 납부 비율은 펀드사가 증권사의 위험 상황에 따라 확정해 증권감독회에 보고하여 매년 조정한다. 증권 회사가 지불 한 자금은 운영 비용에 포함됩니다.
(3) 주식, 전환채권 등 증권을 발행할 때 동결된 자금의 이자 수입을 구매해야 한다.
(4) 법에 따라 책임자에게 소득과 증권회사의 파산 청산 소득을 회수하다.
(5) 국내외 기관, 조직 및 개인의 기부;
(6) 기타 합법적 수입. 제 13 조 펀드 회사가 설립될 때 재정부 전문가구에 저장된 역년 신주 동결 자금 차액 잔액은 펀드 회사 등록 자본에 한 번에 기입해야 한다. 중국 인민은행은 이 기금의 시동 자금을 지불하기 위해 특별 재대출을 배정할 것을 안배했다. 특별 재대출 잔액의 상한선은 국무부가 승인한 액수를 기준으로 한다. 제 14 조 증권사의 위험을 예방하고 처분해야 할 필요성에 따라 펀드사는 다양한 형식으로 자금을 모집할 수 있다. 필요한 경우 국무원의 비준을 거쳐 펀드 회사는 채권 발행을 통해 특별 융자를 받을 수 있다. 제 15 조 증권회사가 납부해야 할 자금은 증권사 커미션소득의 일정 비율에 따라 미리 인출하여 중국증권등록결제유한책임회사 (이하 결제회사) 가 대행한다. 증권회사는 연간 감사가 끝난 후 감사된 수익과 사전 승인된 비율에 따라 지급해야 할 펀드 금액을 결정하고 적시에 펀드 회사에 결산 상황을 보고해야 한다.
증권 중개업에 종사하지 않는 증권사는 분기별로 끝난 후 10 영업일 이내에 해당 분기의 영업소득과 사전 승인된 비율에 따라 선불해야 한다. 연간 심사 후, 그해에 지급해야 할 기금 금액을 확정하고 즉시 펀드 회사에 지불 상황을 보고하였다.