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2002 년 증권 자격 시험-증권 거래 논문

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첫째, 단일 객관식 질문 (이 큰 질문 * * 60 작은 질문, 각 작은 질문 0.5 점, ***30 점) 아래 작은 질문에 주어진 네 가지 옵션 중 하나만 제목 요구 사항에 가장 적합합니다. 답안지의 해당 옵션을 검게 칠해 점수를 매길 수 없다.

1. 중국 증권등록결제회사의 증권결제위험기금은 () 할 수 없습니다.

A. 증권 등록 결제 회사의 영업 수익

B. 증권 등록 정산 회사의 소득에서 추출

C. 증권 등록 정산 회사의 자금 탈퇴

D. 증권회사는 증권 거래 업무량의 일정 비율에 따라 지불해야 한다.

2. () 에 따르면 증권거래의 종류는 주식거래, 채권거래, 펀드거래 및 기타 금융파생품 거래로 나눌 수 있다.

A. 거래 규모 B. 거래 대상의 다양성

C. 거래의 성격 D. 거래 장소

3. 우리나라 상하이심거래소에서 현재 사용하고 있는 제시가격 방법은 () 입니다.

A. 구두 견적 B. 서면 견적

C. 컴퓨터 견적 D. 수동 견적

내용상 영장은 () 의 성격을 가지고 있습니다.

A. 부채 B. 장외 거래

C. 기금 D. 옵션

5. () 증권 브로커가 해야 할 역할이 아니다.

A. B. 증권 시장의 효율성 향상

C. 컨설팅 서비스 제공 D. 주가 변동 방지

6. 선전증권거래소와 상해증권거래소의 조직형태는 () 에 속한다.

A. 회사제 B. 회원제

C. 계약제 D. 파트너십

7. 상해 선전 증권거래소의 회원의무에 관한 규정 ().

A. 거의 동일

C. 차이가 크다. D. 완전히 일치하지 않음

8. 우리나라에서는 여러 종류의 좌석의 의미에 따라 A 주 주식, 채권, 펀드를 매매하는 좌석을 () 라고 합니다.

A. 자영업석 B. 대리석

C. 일반 좌석 D. 전용 좌석

9. 다음 중 증권 거래 위험에 속하지 않는 제도적 예방 조치 () 는 무엇입니까?

A. 전체 거래 결제 자금 시스템 B. 위험 준비금 시스템

C. 부실 채권 준비 D. 산업 검사

10. 오픈 펀드의 경우 펀드 증권의 매입가와 판매가격은 펀드 () 를 기준으로 일정 수수료를 더하거나 빼서 얻을 수 있다.

A. 순부채 B. 순자산

C. 총 부채 D. 총 자산

1 1. 증권사의 경우 증권거래 위험 예방 방면에서 자율관리는 주로 () 를 가리킨다.

A. 시스템 구축, 구현 모니터링 및 부실 채권 준비

B. 입법, 내부 검사, 사후 감독

C. 시스템 구축, 내부 감독 및 산업 검사

D. 입법, 이행 모니터링 및 사후 감독

12. 우리나라 증권상증권사는 종사할 수밖에 없다.

A. 중개 사업 B. 자영업

C. 인수 사업 D. 발행 사업

13. 증권중개업에서 위탁대리관계 수립의 한 부분은 계좌 개설이고, 다른 한 부분은 () 이다.

A. 주체 B. 위임

C. 요원 D. 반대

14. 주식거래를 위해 자금계좌를 개설할 때 () 본인신분증, 증권계좌카드 사본 등 관련 자료를 보관해야 합니다.

A. B. 투자자

C. 증권 브로커 대표 D. 증권 거래소 직원

15. 신중국 증권거래소가 출현한 시기는 () 입니다.

A.20 1980 년대 초

C. 1980 년대 말 1990s 년대 초

16. 증권사는 두 명 이상의 고객의 위탁을 받고 같은 종류, 수량, 가격의 증권을 동시에 매매하는 것은 () 거래해야 한다.

A. 자기 헤지 B. 거래소에 매입 가격 보고

C. 고객과 헤징 D 를 협상합니다. 거래소가 승인된 후 헤징에 대해 보고하다.

17. 다음은 증권중개업 업무의 특징이 아닌 () 입니다.

A. 거래의 불변성 B. 고객 정보의 기밀성

C. 고객 지침의 권위성 D. 증권 브로커의 중개 성격

18. 주식계좌와 관련하여 아래와 같은 설법은 () 이다.

A. 주식 계정은 주주 신분을 식별하는 중요한 문서이다.

B. 주식 계정은 주주 신분을 확인하는 법적 효력이 있다.

C. 주식계좌 개설은 투자자가 주식거래를 하는 조건이다.

D. 주식을 사고 파는 사람은 누구나 주식 계좌를 개설할 수 있다.

19. b 주식 개설 자격이 없는 다음 사람은 () 입니다.

A. 국내 자연인 B. 국내법인

C. 해외에 정착 한 중국 시민 D. 대만 지방의 자연인

20. () 의 지분 등록은 온라인 가격 또는 온라인 경매의 지분 등록과 동일합니다.

A. 등록증 발행 방법 B. 저축은행 자금과 연계된 발행 방법

C. 시가 유통 및 유통 방법 D. 온라인 발행 방법

2 1. 2 층 호스팅 제도 하에서 투자자들은 호스팅 점유율을 한 증권영업부에서 다른 증권영업부로 이전할 수 있다. 이 과정을 흔히 () 라고 합니다.

A. 복합 호스팅 B. 이중 호스팅

C. 지정된 후견인 D. 후견인 이전

22. 경내 주민이 B 주식 자금 계좌를 개설하는 것과 관련하여 아래와 같은 설법은 틀렸다.

A 계좌를 개설할 때 계좌의 최소 잔액은 65,438 달러+0,000 에 해당한다.

B: 먼저 신분증으로 증권회사에 계좌를 개설한 다음 외환예금은행에 가서 이체합니다.

C. 외화 현금은 허용되지 않습니다.

D. 외화 현금 예금을 사용할 수 있습니다.

23. 우리나라 펀드 거래의 신고 가격은 () 로 산정된다.

A. 100 부 B. 1 배치

C. 1 D. 1 개 거래 단위.

24. 우리나라에서는 5 위안을 커미션으로 받는 출발점은 적용되지 않습니다.

A. 상하이 A-Share b-share 심천 A-Share A-Share

C. 기금 D.B 점유율

25. () 투자자가 증권 브로커에게 위탁지시를 내려 증권거래소의 현행 시가에 따라 증권을 매입하거나 판매하는 것을 말한다.

A. 한도 위임 B. 시장 위임

C. 직접 위임 D. 전화 위임

투자자는 () 형식으로 지시를 내릴 수 없습니다.

A. 대리 위탁 B. 대면 위탁

C. 전화 위임 D. 편지 위임