중국 채권 시장에 대한 해외 기관 투자자의 투자를 지원하고 규범화하기 위해' 중화인민공화국 인민은행법',' 중화인민공화국 외환관리조례' 등 관련 법규에 따라 중국 인민은행과 국가외환관리국은' 해외기관 투자자 투자 중국 채권 시장 관리 규정' 을 제정해 지금 발행해 드립니다. 그들을 따라가세요.
첨부 파일: 중국 인민은행, 국가외환관리국' 해외기관 투자자 투자 중국 채권 시장 자금 관리 규정'.
액세서리110,2022 해외 기관 투자자 투자 중국 채권 시장 기금 관리 규정
제 1 조는 해외 기관 투자자들의 중국 채권 시장 투자를 지지하고 규범화하기 위해' 중화인민공화국 중국인민은행법',' 중화인민공화국 외환관리조례' 및 기타 관련 법규에 따라 이 규정을 제정한다.
제 2 조이 규정에서 언급 된 "해외 기관 투자자" 는 중국 인민 은행 중국 증권 감독위원회 국가 외환 관리국 발표 ([2022]4 호) 에 따라 다단계 호스팅 결제 기관을 통해 중국 채권 시장에 직접 투자하는 해외 기관을 의미한다.
제 3 조이 규정에서 언급 된 중국 채권 시장은 중국 은행 간 채권 시장과 거래소 채권 시장을 포함한다.
제 4 조 해외 기관 투자자들은 중국 채권 시장에 투자하는 송금 통화를 스스로 선택할 수 있다. 해외 기관 투자자들이 중국 채권 시장에 투자하고 인민폐를 이용해 국경을 넘나드는 지불을 장려하고 인민폐 국경을 넘나드는 지불 시스템 (CIPS) 을 통해 국경을 넘나드는 인민폐 자금 결제를 완료하도록 독려한다.
제 5 조 국내 수탁자 (이하 위탁인) 와 해외 기관 투자자 결제대리인은 본 규정에 따른 관련 요구에 따라 해외 기관 투자자를 대표해 관련 일을 처리해야 한다.
제 6 조 중국 인민은행, 국가외환관리국 및 그 지점은 법에 따라 해외기관 투자자가 중국 채권 시장에 투자하는 것과 관련된 계좌, 자금 수령 및 송금을 감독, 관리 및 점검한다.
제 7 조 국가외환관리국은 해외 기관 투자자들이 중국 채권 시장에 투자한 자금을 등록관리한다.
해외 기관 투자자는 관련 금융감독부에서 발행한' 중국채권 시장투자신고통지서' 또는 기타 동등한 효력을 가진 서류를 받은 후 10 영업일 이내에 수탁자 또는 결제대리인을 지정해 국가외환관리국 자본계좌 정보시스템 (이하 자본계좌 정보시스템) 을 통해 등록해야 한다.
제 8 조 수탁자 또는 결제대리인은 자본계좌 정보시스템에서 생성된 공상등록증으로 해외기관 투자자를 위한 인민폐 또는 외환전용 자금 계좌 (이하 채권 시장 자금 전용 계좌) 를 개설한다.
채권 시장 펀드 전문가의 소득 범위는 해외 기관 투자자들이 해외에서 송금한 원금 및 관련 세금 (세금, 위탁비, 감사비, 관리비 등), 채권 매각 이익, 채권 만기 회수된 원금이자 소득, 규정에 부합하는 채권 및 외환 파생품 거래 관련 자금, 국내 매각 관련 자금, 동명 채권 시장 자금 전용 계좌 자금 상호 이체이다. QFII)/ RQFII 동명 내 전용 계좌에서 이체된 자금과 중국 인민은행 및 국가외환관리국의 규정에 따른 기타 수입.
채권 시장 자금 전용 계좌의 지출 범위에는 채권 거래 가격 및 관련 세금 지불, 투자 원금 및 수익 송금, 규정에 따라 채권 및 외환 파생품 거래와 관련된 자금 할당, 국내 결제 관련 자금 할당, 같은 이름의 채권 시장 자금 전용 계좌 내 자금 이체, 같은 이름의 QFII/RQFII 내 전용 계좌의 자금 이체, 중국 인민은행 및 국가외환관리국 규정에 따른 기타 지출 등이 포함됩니다
채권 시장 펀드 전문가의 자금은 중국 채권 시장 이외의 다른 용도에 투자할 수 없다.
제 9 조 해외 기관 투자자의 이름, 수탁자 또는 결제 대리인 등 중요한 정보가 변경될 경우 관련 수탁자 또는 결제 대리인은 해외 기관 투자자를 대신하여 자본 계정 정보 시스템에 변경 등록을 해야 합니다.
해외 기관 투자자가 중국 채권 시장을 탈퇴하고 관련 자본 계좌를 폐쇄하는 경우 관련 자본 계좌를 폐쇄한 지 30 일 (영업일 기준) 이내에 수탁자나 결제대리인을 통해 해외 기관 투자자를 대신하여 취소 등록을 해야 합니다.
제 10 조 같은 해외 기관 투자자의 QFII/RQFII 경내 전용 계좌 자금과 채권 시장 전용 계좌 자금은 경내에서 직접 양방향으로 이체하여 경내 증권 투자에 사용할 수 있다. 후속 거래, 자금 사용 및 송금은 이전 채널의 관련 관리 요구 사항을 따라야 합니다.
제 11 조 중국 채권 시장에 투자한 해외 기관 투자자들은 원칙적으로 자금을 송금하고 송금하는 통화를 일관되게 유지해야 하며 인민폐와 외화의 교차 통화 차익 거래를 해서는 안 된다. 인민폐+외화' 가 동시에 투자를 송금하는 경우, 송금된 외화 누적 금액은 송금된 외화 누적 금액의 두 배를 초과할 수 없습니다 (투자 청산 후 송금된 금액 제외). 중국 채권 시장에 장기간 투자하는 것은 상술한 비율을 적당히 완화할 수 있다.
제 12 조 해외 기관 투자자는 헤지 원칙에 따라 국내 인민폐의 외환 파생 상품 거래를 진행하여 중국 채권 시장 투자로 인한 외환 위험 노출을 관리할 수 있다.
제 13 조 해외 은행업 기관 투자자는 다음 채널 중 하나를 선택하여 즉시 결제 및 외환 파생 상품 거래를 할 수 있습니다.
(a) 고객 신분으로 수탁자, 결제대리인 또는 기타 국내 금융기관과 직접 거래한다.
(2) 중국 외환거래센터 (이하 외환거래센터) 회원으로 신청해 은행간 외환시장에 직접 들어가 거래한다.
(3) 외환거래센터 회원으로 신청해 주체 중개업무를 통해 은행간 외환시장에 진출한다.
제 14 조 해외 비은행 기관 투자자는 다음 채널 중 하나를 선택하여 즉시 결제 및 외환 파생 상품 거래를 할 수 있습니다.
(a) 고객 신분으로 수탁자, 결제대리인 또는 기타 국내 금융기관과 직접 거래한다.
(2) 외환거래센터 회원으로 신청해 주체 중개업무를 통해 은행간 외환시장에 진출한다.
제 15 조 해외 기관 투자자는 본 규정 제 13 조 제 1 항, 제 14 조 제 1 항에 규정된 채널을 선택하는데, 수탁자, 결제대리인 이외의 국내 금융기관에 외환전용 계좌를 개설해야 하는 사람은 공상등록증으로 처리할 수 있다. 이 외환전용 계좌는 현물결제와 외환파생거래항목 아래의 자금결제, 손익처리, 보증금관리를 전문으로 하고 있으며, 국경을 넘나드는 자금지불은 채권 시장 전용 자금계좌를 통해 처리된다.
제 16 조 해외 기관 투자자가 제 13 조 제 1 항과 제 14 조 제 1 항에 규정된 채널을 선택하여 외환 파생 상품 거래를 하는 경우, 자체 또는 그 수탁자 또는 결제대리인을 통해 금융기관 명단을 외환거래센터에 미리 제출해야 한다. 금융기관의 조정은 외환거래센터에 미리 신고해야 한다.
제 17 조 해외 기관 투자자는 외환 파생 상품 거래를 할 때 다음과 같은 규정을 준수해야 한다.
(1) 외환 파생 상품 위험 노출과 외환 위험 노출은 합리적인 상관관계가 있다. 외환위험 노출에는 채권 투자의 원금 이자 시가 변동이 포함된다.
(2) 채권 투자 변화로 외환위험 노출이 변경될 경우 5 일 (영업일 기준) 또는 다음 달 초 5 일 (영업일 기준) 이내에 해당 외환파생 상품 노출을 조정합니다.
(3) 외환위험관리의 실제 수요에 따라 연장, 역청산, 전액 또는 차액결제 등의 거래 메커니즘을 유연하게 선택할 수 있으며 손익은 인민폐 또는 외화결제가 가능합니다.
(4) 해외 기관 투자자들이 외환파생품을 처음 거래하기 전에 국내 금융기관이나 외환거래센터에 헤지 원칙을 준수하는 서면 약속을 제출해야 한다.
제 18 조 수탁자 또는 결산 대리인은 해외 기관 투자자를 위한 자금 송금을 할 때 해당 자금지불의 진실성과 규정 준수를 검토하여 돈세탁 방지 및 테러 방지 융자 의무를 충실히 이행해야 한다. 해외 기관 투자자는 수탁자 또는 결제 대리인과 협력하여 이러한 책임을 이행하여 수탁자 또는 결제 대리인에게 진실하고 완전한 데이터와 정보를 제공해야 합니다.
제 19 조 수탁자, 결제대리인 및 관련 국내 금융기관은' 위안화 은행 결제계좌 관리 방법' (중국 인민은행령 [2003] 제 5 호 발표),' 인민폐 국경을 넘나들며 정보 관리 시스템 관리 방법' (은발 [2017]/ 중국 인민은행 사무청은 인민폐 국경을 넘나들며 정보 관리 시스템 동업 업무 데이터 제출 프로세스 개선에 관한 통지 (17 호) 등 관련 규정을 보완하여 해외 기관 투자자 관련 정보와 데이터를 제출한다.
해외 기관 투자자, 위탁인, 결제대리인, 국내 관련 금융기관 등. 국제수지통계에 따라 은행신고시행세칙 (송금 [2022]22 호 발표) 과 국제수지통계통과은행신고지침 (20 19 판) (송금 [2065 438+09]) 에 따라야 한다 "대외금융자산, 부채 및 거래통계제도" (송금 [202 1]36 호 문서) 및 "국가외환관리국" 에 따라 금융기관 외환업무데이터 수집 규범 (판) 발표에 관한 통지 (송금 [2022]/
제 20 조 국내 금융기관은 본 규정 제 13 조 제 1 항, 제 14 조 제 1 항에 규정된 채널에 따라 해외 기관 투자자를 위한 즉시결제환은 고객의 즉시결제에 따라 국가외환관리국에 통계 및 보고 의무를 이행해야 한다. 본 규정 제 13 조 (2) 항, 제 (3) 항, 제 14 조 (2) 항에 규정된 채널을 통해 해외 기관 투자자를 위한 즉시정산환은 은행간 외환시장 거래 상황에 따라 집계된다.
국내 금융기관은 본 규정 제 13 조 제 1 항과 제 14 조 제 1 항에 규정된 채널을 통해 해외 기관 투자자를 위한 외환 파생 상품 업무를 처리하기 위해 다음과 같은 규정을 준수해야 한다.
(1) 외환거래센터의 규정에 따라 매일 해외기관 투자자 외환파생품 거래정보를 제출한다.
(2) 고객의 외환 파생 업무로서 국가외환관리국에 통계 및 보고 의무를 이행한다.
해외 기관 투자자가 은행간 외환시장에서 직접 입장방식이나 주요 중개방식을 선택하여 외환파생품 거래를 하는 경우 외환거래센터의 규정에 따라 관련 거래정보를 제출해야 한다.
국내 금융 기관은 본 규정 제 13 조 제 1 항, 제 14 조 제 1 항에 규정된 채널에 따라 해외 기관 투자자를 위한 즉시결제 및 외환 파생 상품 업무를 처리하고, 내부 거래 시스템 이외의 제 3 자 거래 시스템, 플랫폼 또는 시설을 사용하는 경우 관련 규제 규정을 준수해야 합니다.
제 21 조 중국 인민은행과 국가외환관리국은 각각' 중화인민공화국 중국인민은행법' 과' 중화인민공화국 외환관리조례' 에 따라 해외 기관 투자자, 수탁인, 결제대리인 및 관련 국내 금융기관을 처벌한다.
(a) 규정에 따라 등록되지 않았다.
(b) 규정에 따라 결제, 판매, 송금 또는 자금 송금, 송금을 처리하지 않았습니다.
(3) 규정에 따라 계좌를 개설하거나 폐쇄하지 않았거나 규정에 따라 계좌를 사용하지 않은 것.
(4) 규정에 따라 외환 파생 상품 업무를 처리하지 않았다.
(5) 규정에 따라 정보와 데이터를 제출하지 않거나 불완전하고 비현실적인 정보와 데이터를 제출하거나 허위 자료, 데이터, 증명서 등을 제공한다.
(6) 규정에 따라 국제수지통계신고와 결매신고가 이루어지지 않았다.
제 22 조 본 규정은 수탁자나 결제대리인 (상업은행) 을 통해 중국 채권 시장에 투자한 해외 중앙은행 또는 통화당국, 기타 공식 비축관리기관, 국제금융기구, 주권부펀드에 적용된다.
제 23 조 해외 기관 투자자는 본 규정에 따라 제출한 자료에 따라 중국어를 사용해야 한다. 중국어와 외국어 버전을 동시에 제출하면 중국어 버전이 우선한다.
제 24 조 본 규정은 중국 인민은행과 국가외환관리국이 해석한다.
제 25 조이 규정은 2023 년 6 월 65438 일+10 월 65438 일+10 월부터 시행된다. 국가외환관리국 (국가외환관리국) 해외중앙은행기관 투자은행간 시장 외환계좌 관리 관련 문제에 대한 통지 (송금 [20 15]43 호), 국가외환관리국 (국가외환관리국) 해외기관 투자은행 간 채권 시장 외환관리 관련 문제 통지 (송금 [20/KLOC)