첫째, 기금 모금 방법의 적용 범위
비공개로 투자자에게 자금을 모으는 행위는' 모금 자금 관리 방법' 에 적용된다. 중기협에 등록된 사모 펀드 매니저는 자신이 관리하는 사모 펀드를 모집할 수 있다. 중국증권감독회에 등록하여 펀드 판매 업무자격을 취득하고 중국기금업협회 회원이 된 기관과 종업원은 사모펀드 매니저의 위탁을 받아 사모펀드를 모집할 수 있다. 펀드 아웃소싱 서비스 기관이 사모기금 모집 업무에 참여하는 것은 모집 방법을 적용해야 한다.
둘. 발행의 일반 규정
1. 모집 기관의 책임: 특정 대상 결정, 투자자 적합성 심사, 사모 펀드 추천, 합격자 확인 등과 관련된 책임은 펀드 재산 횡령, 고객 자금 또는 사모 펀드 관련 미공개 정보를 이용한 거래 등 위법 행위에 종사해서는 안 된다.
2. 위탁 판매에 관한 특별 규정: 사모 펀드 관리자는 수탁자의 의무를 이행하고 펀드 계약, 헌장 또는 파트너십 계약의 위탁 책임을 져야 한다. 펀드 판매기관에 사모자금을 모집하도록 위탁한 사람은 위탁 모집으로 사모펀드 관리인이 법에 따라 부담해야 할 책임을 면제해서는 안 된다.
3. 펀드 판매 계약: 사모펀드 매니저가 펀드 판매기관에 사모자금을 모집하도록 위탁한 경우, 펀드 판매 계약을 서면으로 체결하고 사모펀드 관리자와 펀드 판매기구의 권리 의무 구분 등 투자자의 이익을 포함하는 부분을 펀드 계약의 첨부로 삼아야 한다. 펀드 판매기관은 투자자에게 관련 내용을 설명할 책임이 있다.
4. 불법 분할 양도 금지: 어떤 기관이나 개인도 합격자 기준을 피하기 위해 사모 펀드 점유율이나 수익권을 투자 대상으로 하는 금융상품을 모집해서는 안 되며, 사모펀드 점유율이나 수익권을 불법적으로 나누어 양도해서는 안 되며, 합격자 기준을 돌파해서는 안 된다. 모금기구는 투자자들이 사모기금 양도 조건을 알고 있는지 확인해야 한다. 투자자는 자신을 위해 사모펀드를 구매하겠다고 서면으로 약속해야 하며, 어떤 기관이나 개인도 불법 분할 양도를 목적으로 사모펀드를 구매할 수 없습니다.
5. 모금 및 결산자금 전용 계좌 및 감독 개설: 모금기관이나 관련 계약 약정의 책임자측은 사모기금 모금과 결산자금 전용 계좌를 개설하여 통일집모 기금 모금과 결산 자금, 투자자에게 수익 분배, 상환금 지불, 기금 청산 후 남은 펀드 재산 분배, 자금 원로의 귀환을 확보해야 한다.
또한 모집 기관은 투자자의 영업 비밀과 개인 정보를 엄격하게 기밀로 유지해야 한다. 투자자 정보 보존 기간은 펀드 청산 종료일로부터 10 년 이상이다.
셋째, 모금 방법은 모금 절차를 명확히 규정하고 있다.
특정 객체의 결정; 투자자 적합성 매칭; 기금 위험 공개 자격을 갖춘 투자자의 확인 투자 냉각 기간 답방 확인.
넷째, 특정 대상의 결정
모집방법' 은 모금기관이 투자자에게 사모펀드를 소개하기 전에 설문조사 등을 통해 투자자의 위험식별능력과 위험부담능력을 평가해야 하며, 투자자는 합격자의 기준에 부합하는 서면 약속을 해야 한다고 규정하고 있다.
동사 (verb 의 약어) 설문지의 주요 내용
1. 개인 투자자 기본 정보에는 신분 정보, 나이, 학력, 직업, 연락처 등의 정보가 포함됩니다. 기관 투자자 기본 정보에는 사업자 등록에 필요한 정보와 연락처 정보가 포함됩니다.
2. 개인 투자자의 재무 상태에는 금융 자산, 최근 3 년간의 개인 연평균 소득, 재무 투자에 사용할 수 있는 수익의 비율 등이 포함됩니다. 기관 투자자의 재무 상태에는 순자산 상태 등의 정보가 포함됩니다.
3. 금융 법규, 투자 시장 및 제품, 사모 펀드 위험 이해, 전문 교육 참여 등을 포함한 투자 지식
4. 투자 기간, 실제 투자 제품 유형, 투자한 금융 상품 수, 투자와 관련된 금융 시장 상황 등을 포함한 투자 경험. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
5. 투자 목적, 위험 혐오, 계획 투자 기간, 투자 변동시 불안 상태 등을 포함한 위험 선호도.
자동사' 방법' 은 투자자 관련 정보를 얻는 것은 투자자의 의지에 기반을 두어야 한다고 강조했다. 인터넷 매체를 통해 자금을 모으는 방식에도 규정이 있어 온라인 특정 대상 결정 절차를 설정하고 투자자는 합격자 기준에 부합하겠다고 약속해야 한다는 의혹이 제기되고 있다. 앞서 설명한 온라인 특정 개체 식별 프로그램에는 다음이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.
1 투자자는 자신의 실제 신분 정보와 연락처를 진실하게 기입한다.
2. 모금기관은 인증코드 등 효과적인 수단을 통해 사용자의 등록 정보를 검증해야 한다.
3. 투자자는 모집 기관의 인터넷 서비스 계약을 읽고 동의합니다.
4. 투자자는' 사모방법' 제 3 장 합격자에 대한 규정을 읽고 자발적으로 확인한다.
5. 투자자는 온라인으로 위험 식별 능력 및 위험 부담 능력 설문 조사를 작성합니다.
6. 모집기관은 설문조사와 평가 방법에 따라 투자자의 위험식별능력과 위험부담능력을 온라인으로 확인한다.