우선 입문자격시험에는' 증권시장 기본법규정' 과' 금융시장 기본지식' 이라는 두 가지 과목이 있다.
1, 각 직업 자격 시험마다 해당 시험 과목 1 을 설정합니다. 추천대표, 증권분석가, 증권투자컨설턴트 역량시험 과목은 각각 투자은행 업무, 증권연구보고서 발표, 증권투자자문이다.
2. 각 임원 자격 시험 총 1 과목은 증권사 고위 경영진 자격 시험, 증권등급업무 고위 경영진 자격 시험, 증권사 규정 준수 관리자 역량 시험입니다.
셋째, 증권 자격 시험의 질문 수
1, 입사자격시험 2 과목, 시험시간 120 분, 시험제목은 객관식 문제, 시험제목은 100 문제.
2. 각 직업자격시험, 시험시간은 180 분, 시험문제형은 객관식, 시험문제형은 120 문제다.
3. 관리자격시험 각 시험시간은 120 분, 시험문제형은 객관식, 시험문제형은 120 문제입니다.
셋째, 증권 자격 시험 기준
1. 입사자격시험은 필요한 전문기초지식과 기본법규정에 중점을 두고 있다. 입사 자격시험에 합격한 사람은 기본적으로 증권업무 소질과 증권업 윤리를 갖추어야 한다.
2. 직업자격시험은 필수 업무절차, 업무기준, 업무기술에 중점을 두고, 회의 위주로, 직업자격시험을 통과한 사람은 기본적으로 업무업무를 감당할 수 있어야 한다.
3. 관리 자격 테스트는 법정 관리 프로세스 및 표준에 중점을 두고 규정 준수에 중점을 둡니다. 관리 자격 시험을 통과한 사람은 주요 규제 규정과 요구 사항을 파악해야 한다.
넷째, 증권 자격 시험의 조건과 방법:
만 18 세, 고등학교 이상 문화 수준, 완전한 민사행위 능력을 갖춘 사람은 모두 등록자격시험에 등록할 수 있다. 입사자격시험을 통과한 사람은 모두 직업자격시험과 관리자격시험에 참가할 수 있다.
(a) 최소 65-438+08 세;
(2) 국가가 인정한 고등학교 이상 학력에 해당하는 졸업장을 가지고 있다.
(c) 완전한 민사 행위 능력을 갖추고 있다.
온라인 등록 형식을 채택하다. 수험생은 중국 증권업 협회 홈페이지에 접속해 요구에 따라 등록한다. 각 과정의 등록비는 인민폐 70 위안이다. 협회 웹 사이트의 등록 노트를 자세히 읽고 지불 방법, 영수증, 수험증 인쇄에 대해 자세히 읽어 주세요.
다섯째, 증권 자격 시험의 효과:
개혁 후 자격시험과 테스트제도에 따라 시험과 시험에 등록하고 규정 과목의 유효 합격 성적을 획득한 수험생은 합격자다.
(1)' 증권시장 기본법규정' 과' 금융시장 기본지식' 두 과목의 유효 합격 성적을 모두 갖추고 입사자격시험에 합격했다.
(2) 동시에' 증권시장 기본법 규정',' 금융시장 기본지식',' 투자은행학' 세 과목에서 효과적이고 합격한 경우 추천대표자격시험을 통과해야 한다. 2014165438+10 월 25 일 국무부는 대표자 자격 시험을 취소했다.
(3)' 증권시장 기본법규정',' 금융시장 기본지식' 및' 증권연구보고서 발표' 의 세 가지 성적이 모두 유효하고 합격한 경우 증권분석가 자격시험을 통과해야 한다.
(4) 증권시장 기본법규, 금융시장 기본지식, 증권투자 컨설팅 업무 3 과의 유효 합격 성적을 모두 갖추고 있는 경우 증권투자 컨설턴트 자격시험을 통과해야 한다.
(5) 증권시장 기본법규, 금융시장 기본지식, 증권사 고위 경영진 자격시험 3 과의 유효 합격 성적을 모두 갖추고 있는 경우 증권사 관리자 자격시험을 통과해야 한다.
증권회사의 고위 경영진 자격 시험을 통과한 사람은 증권사 회장, 부회장, 감사회 의장 자격시험을 효과적으로 통과했다.
(6) 증권사 규정 준수 이사는 증권시장 기본법 규정, 금융시장 기본사항, 증권사 고위 경영진 자격시험, 증권사 규정 준수 관리자 자격시험 4 개 과목 성적이 유효하고 합격해 자격시험을 통과했다.
(7) 증권등급업무 고위 경영진은 증권시장 기본법규, 금융시장 기본지식, 증권등급업무 고위 임원자격시험 3 과목 성적이 유효하고 합격해 자격시험을 통과했다.
자격 심사와 테스트 합격자에게는 기타 상응하는 요구 사항이 있으며, 합격 결과 유효 기간 내에 해당 자격이나 직위 자격을 신청할 수 있습니다.
여섯째, 증권 자격 시험 등록 절차:
(a) 신청 자료 제출
신청 자격은 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제공해야 한다.
1, 증권감독회가 균일하게 인쇄한 신청서;
2. 신분증
3. 학력 증명서
4, 지정 교육 기관이 발행한 자격 시험 성적표 및 수료증
5, 소재지 단위 또는 호적 소재지 거리사무소 이상 정부기관에서 발행한 이전 행위 설명 자료;
중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 자료.
각 증권 중개 기관은 본 기관 신청자의 신청 자료를 통일적으로 제출할 책임이 있으며, 증권기관에서 근무하지 않은 신청 자료는 지정된 교육기관이 통일적으로 전달할 수 있습니다.
(2) 자격 심사 및 자격 증명서 범주
증권감독회는 완전한 신청 자료를 받은 후 신청자의 자료를 심사하여 요구 사항을 충족하는 자격증을 발급한다. 중국증권감독회는 증권 종사자의 상황에 따라 자격증을 다음과 같은 범주로 나눕니다.
1, 증권 대행사 발행 자격;
증권 중개 자격;
투자 컨설턴트 자격;
4, 증권 중개 컴퓨터 관리 자격;
중국 증권 감독위원회가 필요하다고 생각하는 다른 범주.
(3) 증권중개기구의 부사장은 중국증권감독회가 규정한 최소 두 가지 자격증을 취득해야 한다. 증권경영기관에서 증권영업부의 정부사장은 중국증권감독회 자격증 범주에서 전공에 상응하는 자격증을 취득해야 한다.
(4) 증권경영기관 산하증권영업부의 정부사장은 증권중개자격증을 취득해야 한다.
(5) 증권경영기관에서 증권대리 발행업무에 종사하는 전문가는 증권대리 발행 자격증을 취득해야 한다.
(6) 증권경영기관 중 증권자영업에 종사하는 전문가, 증권경영기관, 증권투자상담기관 중 고객에게 투자자문서비스를 제공하는 전문가, 증권투자상담기관 내 각 업무부문의 주임, 부사장은 투자상담자격증을 받아야 한다. 증권결제등록기관 내 각 영업부의 정부매니저는 증권중개업, 투자컨설턴트, 증권중개컴퓨터관리의 세 가지 인증서 중 하나를 취득해야 한다.
(7) 각종 증권 중개 기관의 컴퓨터 관리자는 증권 중개 기관의 컴퓨터 관리 자격증을 취득해야 한다. 중국증권감독회는 자격증을 취득한 사람을 등록하고 사회에 공고한다.