중국 선물업협회와 선물거래소는 자율규칙에 따라 선물회사에 자율관리를 실시한다.
선물 보증금 예금 감시 기관은 법에 따라 고객 보증금의 안전을 감시해야 한다. 제 2 장 설립, 변경 및 종료 제 6 조 신청 선물회사 설립,' 선물거래관리조례' 제 16 조에 규정된 조건 외에 다음 조건도 충족시켜야 한다.
(a) 선물 취업 자격을 가진 인원은 65,438+05 명 이상이다.
(b) 재임 자격을 갖춘 고위 경영진은 3 명 미만이다. 제 7 조 지분 5% 이상의 주주가 법인 또는 기타 조직인 경우 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 납입자본과 순자산이 3 천만 위안 이상이다.
(2) 순자산은 납입 자본의 50% 이하이거나, 우발 부채가 순자산의 50% 미만이며, 재무 상황에 중대한 불확실성을 초래할 위험이 없습니다.
(3) 큰 금액의 만기 비 유동성 의무가 없다.
(4) 최근 3 년간 중대한 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(5) 심각한 위법 위반 혐의로 권한기관에 입건되거나 강제 조치를 취하지 않았다.
(6) 최근 3 년 동안 회사 (금융기관 포함) 주주 또는 실제 지배인으로 주주 권리 남용, 주주 의무 회피 등의 부정직한 행위를 하지 않았다.
(7) 중국 증권감독회가 신중한 감독 원칙에 따라 인정한 선물회사 지분 보유에 적합하지 않은 다른 경우는 없다. 제 8 조 선물회사의 지분 5% 이상을 보유한 개인주주는 본 방법 제 7 조 (3) 부터 제 7 항 (7) 항에 규정된 조건에 부합해야 하며, 개인금융자산은 3 천만 위안 이상이어야 한다. 제 9 조 선물회사의 지분 5% 이상을 보유한 해외 주주는 본 방법 제 7 조에 규정된 조건 외에 다음 조건도 충족시켜야 한다.
(1) 해당 국가 또는 지역 법률에 따라 설립 및 합법적으로 존속되는 금융 기관
(2) 최근 3 년간 각 재무 지표 및 규제 지표는 해당 국가 또는 지역의 법률 및 규제 기관의 요구 사항을 충족합니다.
(3) 해당 국가 또는 지역은 선물 규제 기관이 중국 증권 감독위원회와 감독 협력 각서에 서명하고 효과적인 규제 협력 관계를 유지하는 완벽한 선물 법률 및 감독 관리 시스템을 갖추고 있습니다.
(4) 선물회사의 외자지분 비율이나 권익 비율은 중국 선물업 대외나 홍콩 특별 행정구, 마카오, 대만성 개방에 대한 공약을 초과할 수 없다.
해외 주주는 자유환전 통화나 법에 따라 획득한 위안화로 출자해야 한다. 제 10 조 선물회사 관련 주주의 총 지분 비율이 5% 에 달하는 경우, 지분 비율이 가장 높은 주주는 본 방법 제 7 조부터 제 9 조에 규정된 조건에 부합해야 한다. 제 11 조 선물회사 설립 신청은 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.
(a) 신청서;
(2) 헌법 초안;
(c) 사업 계획;
(4) 발기인 명단 및 감사 보고서 또는 개인 금융 자산 증명서
(5) 임직 예정인 고위 경영진 및 종사자 명단, 이력서 및 관련 자격 증명서
(6) 선물 업무 제도, 내부 통제 제도 및 위험 관리 제도 텍스트 작성
(7) 장소, 장비, 자금 증명서;
(8) 로펌이 발행한 법률 의견서
(9) 중국증권감독회가 규정한 기타 신청 자료. 제 12 조 외자선물회사는 법률, 행정법규의 규정에 따라 국무원 상무주관부에 외상투자기업 비준증서를 신청하고 외환관리부에 외환등록, 자금계좌 개설 및 관련 자금결산, 환환 수속을 신청해야 한다. 제 13 조 본 방법에 따라 설립된 선물회사는 법에 따라 상품 선물 중개 업무에 종사할 수 있다. 금융 선물 중개, 해외 선물 중개, 선물 투자 컨설팅에 종사하는 사람은 마땅히 상응하는 업무 자격을 취득해야 한다. 자산 관리 업무에 종사하는 사람은 반드시 법에 따라 등록해서 등록해야 한다.
비준을 거쳐 선물회사는 중국증권감독회가 규정한 기타 업무에 종사할 수 있다. 제 14 조 선물회사가 금융선물중개업무 자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(1) 신청일 2 개월 전 위험감독지표가 지속적으로 규정 기준을 충족한다.
(b) 건전한 기업 지배 구조, 위험 관리 시스템 및 내부 통제 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다.
(3) 선물보증금 안전예금과 감시에 관한 중국증권감독회의 규정에 부합한다.
(4) 업무 시설과 기술 시스템이 관련 기술 사양을 준수하여 잘 작동한다.
(5) 고위 경영진은 최근 2 년 동안 형사처벌을 받지 않았고, 불법경영으로 행정처벌을 받지 않았고, 불량신용기록도 없고, 불법경영 혐의로 주관기관에 조사를 받고 있지 않다.
(6)' 선물거래관리조례' 제 56 조 제 2 항, 제 57 조에 규정된 중국증권감독회 및 파견기관이 규제 조치를 취하는 경우는 없다.
(7) 위법 혐의로 권한기관에 입건된 경우는 없다.
(8) 최근 2 년 동안 위법행위로 형사처벌이나 행정처벌을 받지 않았다. 그러나 선물회사의 지주주주나 실제 통제인이 변경되었고, 고위 경영진의 변동률이 50% 를 넘었으며, 상술한 상황에 대해 책임을 지고 있는 고위 경영진과 업무책임자는 더 이상 회사에 있지 않고, 이미 정돈을 완료하고 선물회사 소재지 중국증권감독회 파견 기관을 거쳐 합격한 것은 이 제한을 받지 않을 수 있다.
(9) 지주주주 순자산 또는 개인금융자산이 3 천만 위안 이하가 아니다.
(10) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.