내부 통제 강화에 관한 상급자의 지시 정신을 관철하고, 내부 통제 관리 메커니즘을 보완하고, 금융 위험을 효과적으로 방지하고, 내부 통제 업무를 효과적으로 전개하고, 법에 따라 규정을 준수하고, 일년 내내 사건이 없고, 중대한 위반이 없는 목표를 달성하기 위해 노력하고, 우리 은행의 브랜드 이미지를 형성하기 위해 노력하며, 20XX 년 내부 통제 작업 계획을 특별히 제정하였다.
첫째, 전반적인 아이디어와 작업 목표
20XX 년, 우리 은행의 내부 통제 업무의 전반적인 사고와 업무 목표는 다음과 같습니다. 지점 당위원회가 제시한 연간 이윤이 20XX 원을 넘는 핵심 업무 목표를 중심으로 팀 건설 강화, 감독 강화, 위험 방지, 안전 보장, 발전을 촉진하는 지도 사상을 견지하고 매트릭스 내부 통제 관리 모델을 계속 추진하여' 세 가지 동기화',' 세 가지 책임' 을 실천하는 것입니다. 교육, 조직 제도, 평가, 감독, 책임의 다섯 가지 측면에 초점을 맞추고, 규정 준수 의식 교육을 심도 있게 실시하고, 종사자의 자질을 향상시키고, 규정 준수 운영 능력을 강화하고, 일년 내내 사건이 없고, 중대한 위반이 없는 목표를 달성하기 위해 노력한다.
둘째, 내부 통제 제도 건설을 강화하고 보완하여 내부 통제 작업의 기초를 다지다.
내부 통제 제도의 건설을 강화하고 보완하는 것은 내부 통제의 기초이며 은행의 금융 위험을 효과적으로 예방하는 관건이다. 중국 인민은행이 발표한' 금융기관 내부 통제 강화에 관한 지침 원칙' 에 따르면 우리 은행은 기존 규칙과 제도를 보완하고, 업무관리제도와 운영규정을 통일적으로 제정하고, 신용관리, 자금관리, 회계관리, 안전관리, 행정관리를 강화하고, 회계, 출납원, 컴퓨터시스템 등의 직위에 대한 자기감독과 도장, 비밀카드, 공백증빙의 인수인계와 보관을 강화해야 한다
셋째, 내부 통제 팀 구성을 강화하고 인력의 질과 능력을 향상시킨다.
내부 통제 팀의 건설을 강화하고 인원의 자질과 능력을 향상시키는 것은 내부 통제 업무를 잘 하는 기초이다. 첫째, 내부 통제 인원은 학습에 힘쓰고, 자체 학습을 강화하고, 내부 통제 법규, 정책, 각종 제도를 배우고, 직장에서 공부하고, 업무에서 공부하는 이념을 세우고, 내부 통제 업무의 새로운 상황을 해결할 수 있는 능력을 높이기 위해 노력해야 한다. 내부 통제 업무의 기본 내포, 원칙 요구 사항, 중요한 의미를 깊이 이해하고 정확하게 파악하며, 일의 주동성과 목표성을 실질적으로 강화해야 한다. 둘째, 내부 통제 인원은 업무 능력을 향상시키기 위해 상황을 인식하고, 핫스팟에 집중하고, 초점을 맞추고, 관계를 조정하고, 대응 능력을 향상시키고, 내부 통제 업무를 잘 수행하고, 은행 업무 관리 및 경제 발전을 위해 서비스를 해야 한다. 셋째, 내부 통제 인원은 자신의 지위와 역할을 직시하고, 자신의 적극성을 동원하고, 팀워크를 발양하고, 집단적 역할을 하고, 내부 통제 업무를 수립하는 것도 생산성의 새로운 관념이며, 내부 통제 업무의 역할을 충분히 발휘해야 한다. 넷째, 내부 고발자는 당풍 염정건설을 강화하고,' 책임, 감독, 조사' 의 요구에 따라 전행당풍 염정건설 책임제의 통일된 배치를 실시하고, 책임을 명확히 하고, 감독을 강화하고, 솔선수범하고, 청렴하고, 자율하며, 위반행위가 발생하지 않도록 해야 한다.
넷째, 내부 통제 정보 수집을 강화하고 내부 통제 업무를 잘 파악한다.
내부 통제 정보는 내부 통제를 잘 하는 기초이자 관건이다. 내부 통제 정보 시스템을 더욱 구축하고 보완하고, 정보 시스템의 적용 범위를 확대하고, 정보의 완전한 흐름을 보장해야 한다. 이를 바탕으로 내부 통제 정보 수집을 강화하고, 내부 통제 정보를 잘 활용하고, 각 기관, 각 선의 내부 통제 작업을 적시에 이해하고, 내부 통제의 설계, 구현 및 피드백을 위한 정보 보호를 제공합니다. 은행 및 내부 통제 관리 부서와 정보 연결 및 정기 연락 메커니즘을 구축하여 규제 의도를 적시에 진실하고 완벽하게 전달하고 정보를 교환하며 문제를 전달합니다. 오류 정보 기록 플랫폼을 구축하고, 각종 오류 정보를 기록하고, 업무 오류 수정 실태에 대한 감독과 관련 책임자에 대한 처벌을 강화해야 한다.
다섯째, 내부 통제 목표를 중심으로 위험을 없애고 사건을 예방하는 일을 잘 한다.
내부 통제 목표를 중심으로 위험 제거 및 사건 예방 작업을 잘 수행하고 내부 통제 감독의 과학성, 목표 및 효율성을 높여야 합니다.
1, 전원 위험 제거, 사건 예방에 대한 사상의식을 확고히 확립하다. 모든 직원은 열심히 공부하고, 재무 위험의 원인과 법칙을 파악하고, 위험을 경계하고, 위험을 직시하고, 위험을 관리하고, 위험을 예방하는 의식을 자신의 마음에 두어야 한다. 어떤 직위나 어떤 직업에서든, 사상적으로 안전과 결박해야 하며, 항상 재정적 위험을 잊지 말아야 한다. 이데올로기적이고 도덕적 인 교육을 강화하고, 청렴결백하며, 명리를 올바르게 대하고, 자신을 엄하게 다스리고, 지체증을 끊고, 정신적 지주를 다지고, 사상 방어선을 강화하고, 일의 높은 기준을 달성하고, 생활엄요구, 작풍이 높은 수준을 요구하며, 사회의 모든 나쁜 행위와 부패한 작풍을 근절한다. 각종 업무 제도를 엄격히 집행하고, 제도가 의논도 없고, 제도가 무정하고, 규정 준수 경영, 규정 준수 관리, 규정 준수 운영을 실질적으로 해야 한다. 내부 통제의 초점을 이해하고 파악하며, 자신의 업무의 실제 상황을 결합하고, 매사에 관심을 기울이고, 모든 일에 관심을 기울이고, 현존하는 재정적 위험을 제때에 발견하고 제거하고, 규정 준수를 통해 은행 자산의 안전을 확보하고, 이익을 극대화해야 한다.
2. 규정 준수 문화 건설을 강화하여 직원들이 법에 따라 규정 준수 관리에 대한 인식을 더욱 높이다. 전행 직원을 조직하여 은감회' 운영위험예방 강화에 관한 통지',' 상업은행 운영위험관리지침',' 은행업 직원 직업윤리' 등 일련의 서류를 열심히 공부해야 한다 모든 직원은 은행의 내부 통제 문화에 동의하고, 내부 통제 의식과 문화를 자신의 사상에 침투시켜 자신의 자각 행위가 되고, 규정 준수 경영에 대한 이해를 심화시키고, 규칙과 제도를 배우고 이해하고, 제도를 집행하는 능력과 의식을 강화해야 한다. 모든 법 준수에 대한 업무 규범을 형성하고, 마음속에 난공불락의 도덕 만리장성을 건설하다.
3. 사건 예방 제도를 진지하게 시행하여 위험을 제거하고 사건을 예방합니다. 사건 분석회 제도를 견지하고, 사건 분석회에 전원 참가해 위험을 없애고 사건을 예방하는 의식을 높여야 한다. 업무기관 책임자와 중요한 직급 직원에 대해 교대로 교류하다. 정기 검사, 평가 및 감독 직무 교류, 강제 휴가 등 관리 업무. 기층 지도자,' 8 시간 외' 의 중요한 직위 직원과 그 사교권에 대한 감독을 강화하고, 이상 행위를 파악하고, 제때에 위험 위험을 없애고, 사건 발생을 방지해야 한다.
여섯째, 내부 통제 정류 메커니즘을 실질적으로 시행하여 내부 통제 문제에 대한 모니터링과 분석을 강화하다.
은감국의' 전면적인 현장 검사 수행' 통지 정신에 따라 운영 위험 대검사를 실시하고 시정 조치를 실시하여 운영 위험과 감독 위험을 피하다. 예금, 카운터 운영, 회계 결산, 신용업무, 어음 수락 및 할인, 은행 카드, 금리 관리, 안전 및 금고 관리 등의 문제를 점검하고, 문제를 적시에 바로잡아 모든 정류를 확보해야 한다. 기능 관리 및 업무 부서의 자체 검사 평가를 토대로 분기별로 검사를 실시하고 당풍 염정건설, 사건 방지책임제 및 관련 제도의 시행을 점검하며 검사에서 발견된 문제에 대해 시정 건의를 제기하고, 시정을 촉구하고 돕고, 내부 통제 관리를 강화한다. 내부 통제 문제에 대한 모니터링 분석을 강화하고, 시정 의견과 요구를 제시하고, 시정을 촉구하고, 내부 통제 관리 수준을 지속적으로 높여야 한다.
7. 내부 통제 인센티브와 책임성 메커니즘을 보완하여 사건을 강화하고 고압 태세를 타격하다.
내부 통제 인센티브를 보완하고, 제보 위반 보상 제도를 더욱 완비하고, 제보 채널을 원활하게 하고, 제보 위반 이메일을 설치하고, 직원들이 각종 채널을 통해 위반 행위와 단서를 제때에 반영하도록 독려해야 한다. 각종 제보 사찰 작업을 제때에 잘 해야 하고, 대중편지 방문에 대해 밝혀진 중대한 위법 위반 문제에 관한 단서를 제때에 조사하여 철저히 조사해야 한다. 책임 추궁 메커니즘을 강화하고 각종 검사에서 발견된 위법 문제에 대해 사실대로 책임자를 조사해야 한다. 사건 책임 추궁제도를 계속 강화해야 한다. 자체 검사에서 발견되지 않은 사건에 대해서는 중대 사건의 이중선 책임, 2 급 추격 규정을 엄격히 집행해야 하며, 직접책임자와 책임있는 지도자에 대해서는 엄숙히 처리해야 한다. 지도 간부의 불행위, 혼란으로 인한 사건이나 중대 사고에 대해 엄격하게 책임을 지고 엄숙하게 처리해야 한다. 사건 예방 고압태세 강화, 책임 추궁제도를 엄격히 시행하고 철칙을 제정해야 한다. 누가 규칙과 제도를 준수하든, 특권도, 관용도, 다음번도, 문제가 있으면 끝까지 조사해 내부 통제를 잘 한다.