연말에 일부 권상들은 재연합사 기자에게 회사 규정 준수부가 초과 근무의 리듬에 들어가 직원과 이해 관계자의 증권기금 투자 상황을 면밀히 신고하고 있다고 밝혔다.
현재, 관련 법령은 직원의 가족 구성원이 주식을 매매하는 것을 제한하지 않지만, 이익 수송을 방지하는' 방화벽' 으로서 증권사는 배우자의 증권투자계좌 등 관련 정보를 신고하도록 요구하는 경우가 많다. 2022 년 2 월 18 일 공포, 4 월 1 일 공식 시행된' 증권기금 경영기관 이사, 감사, 고위 경영진 및 실무자 감독 관리 조치' 는 이러한 요구 사항을 더욱 구체화했다.
"관리방법" 에 따르면 배우자뿐만 아니라 증권종사자의 부모 자녀 등 이해관계자도 증권 펀드 (통화시장기금 제외), 비상상장 기업의 지분 투자를 신고해야 한다. 쿠폰상은 관련 신고, 등록, 심사, 감시, 처분, 처벌 등 투자행위 관리 제도와 청렴종업 규범을 제정하여 내막 거래, 시장 조작, 이익 충돌, 이익 수송 등 부정 행위를 효과적으로 방지하여 투자자의 합법적 권익이 침해되지 않도록 해야 한다.
많은 브로커들의 피드백으로 볼 때, 개발의 형식과 신고의 진도는 모두 다르다. 화북 모 증권상은 최근 이해관계자의 증권 펀드 주식투자에 대한 최신 신고를 마쳤다. 화남의 또 다른 권상들의 피드백에 따르면 이 회사는 매년 내부 신고 시스템을 통해 비슷한 관례신고를 하며 현재 2022 년 하반기 신고 기간을 가동하고 있다. 중부 지역의 한 권상도 회사가 현재 관련 정보 신고 작업을 진행하고 있다고 밝혔다. 지난해 2 월 반포된' 관리방법' 은 관련 신고 마감일을 규정하지 않았다. 선행 작업의 중점은 주로 신고 시스템의 건설과 준비이다. "
실무자 및 이해 관계자 증권 투자를 규제하는 규제 조치
그동안 증권업계의 철칙은 직원들이 주식을 볶는 것을 허용하지 않는 것이다. 그러나 직업이 편리하기 때문에 직원들이 배우자나 친족의' 허점' 주식을 이용하는 현상은 줄곧 위법적인' 중재해 지역' 이었으며, 이에 대한 규제 규정도 계속 높아지고 있다.
증권감독회가 지난해 2 월 발표한' 증권기금 경영기구 이사, 감사, 고위 경영진 및 실무자 감독 관리 방법' 도 이 같은 상황을 규정했다.
앞서 언급한' 관리방법' 제 5 장' 증권펀드 경영기관의 관리책임' 제 45 조에 따르면 증권펀드 경영기관은 건전한 이사, 감사, 고위 관리원, 직원 및 배우자, 이해관계자의 증권, 펀드 (통화시장기금 제외), 비상상장기업의 신고, 등록, 심사, 심사
이는 정기 신고 등록 외에 증권사들이 효과적인 사전예방제도, 사건 통제조치, 사후책임메커니즘을 제정하여 이사, 감사, 고위 관리원, 종업원이 불법 투자에 종사하는 것을 방지하고 내막 거래, 시장 조작, 이익 충돌, 이익 전달 등 부정 행위를 효과적으로 방지하고 투자자의 합법적 권익이 침해되지 않도록 해야 한다는 것을 의미한다.
흥미롭게도,' 관리방법' 은 배우자 외에 이해관계자를 등록 서류 범위에 포함시켰다. 증권 투자에서 소위 이해 관계자란 일반적으로 종업원이나 같은 이해 관계를 가진 사람과 협력, 협력 또는 연합관계를 가진 자연인 또는 법인을 말합니다. 여기에는 부모, 자녀 및 주요 부양이나 부양관계를 담당하는 기타 친척이 포함됩니다. 실제로 계좌 운영을 통제하거나, 특정 투자 건의를 제공하거나, 계좌 수익을 직접 얻거나, 계좌 자금의 실제 보유자를 확보할 수 있는 자연인 또는 기관 그리고 기타 관련된 상황.
기자는' 관리방법' 이 2022 년 4 월 1 일에 발효되어 1 년의 과도기를 부여한다는 것을 알아차렸다. 왜 최근 1 년 만에 증권사가 등록해 이해 관계자와 관련된 정보를 등록한다는 소식이 밀집해 전파되고 있는가? 브로커 관계자는 두 가지 가능한 설명을 했다. "관리법에서는 등록 신고 마감 시간을 명확하게 규정하지 않아 진도가 다른 경우가 있다. 최근 집중적인 투자의 한 가지 이유는 연말이 규정 준수 요구 사항의 마감일로 사용되기 때문입니다. 둘째, 일부 회사는 초기 기간 주로 신고 시스템 건설에 투입되어 최근 신고 단계에 들어갔다. "
남의 이름으로 주식을 투기하여 준법' 고병' 이 되었다
증권법 제 40 조 제 1 항은 종업원이 주식을 매매하는 것을 허용하지 않으며, 종업원이 직접 또는 간접적으로 주식을 보유하거나 다른 사람의 이름으로 주식을 매매하는 것을 금지한다고 명확하게 규정하고 있다. 주식을 해고하지 않는 것은 종업원의 기본 상식이지만, 다른 사람의 이름으로 증권거래, 특히 배우자, 부모, 자녀, 동창 등 이해관계자의 계좌는 증권회사 경영에서 흔들리지 않는 규정 준수' 고질병' 이었다.
동예의 자료에 따르면 2022 년 증권종사자들이 다른 사람의 이름으로 증권거래에 종사하면서 규제는 최소한 10 장의 벌금장을 냈는데, 그 중 대부분은 행정처벌과 1 회 경고서 및 감독담화였다. 이 가운데 이해관계자 명의로 불법 주식 투기를 하는 사례가 적지 않다.
65438 년 2 월 6 일 선전 증감국은 행정처벌 소식을 공개했다. 국신증권원 고위 재무고문 왕모디 재임 기간 동안 3 개 주식계좌 보유와 매매 주식, 누적 거래액 * * 2487 만 4500 원, 적자 22 만 400 원을 통제했다. 왕씨 동생이 통제하는 주식 계좌 세 개는 각각 배우자와 어머니가 소유하고 결국 5 만원을 선고받았다.
165438+1 그중 이자이는 휴대전화로 아버지, 어머니, 배우자의 증권계좌 3 개를 통제했고, 거래액은 총 654.38+0832.46 만원, 이윤은 654.38+00.08 만원이었다. 뇌계청은 동창' 당모' 증권계좌를 이용해 총 2310.97 만원을 거래해 6967.32 원을 벌었다. 이에 따라 감독관은 이자이의 위법소득 654 만 38+000 만 8000 원을 몰수하고 벌금 654 만 38+000 만원을 부과했다. 뇌계청 위법소득 6967.32 원을 몰수하고 벌금 7000 원을 부과했다.
처벌 상황으로 볼 때, 이 6 장의 벌금장은 모두 벌금과 관련되어 있는데, 그 중 한 장은 해통자본투자부의 원래 부국장인 유고 1 억원에 대한 거액의 벌금이다. 7 년 동안 그는 5 개 증권계좌를 이용해 주식을 불법 매매했고, 누적 거래액은 약 14682 만원, 이윤은 약 5463 만 8700 원, 최종 벌금액은 1 에 달했다.