이 규정에서 규정 준수 관리는 증권사가 규정 준수 관리 제도를 제정 및 시행하고, 규정 준수 관리 메커니즘을 구축하고, 규정 준수 문화를 육성하고, 규정 준수 위험을 방지하는 행위를 말합니다.
본 규정에서 규정 준수란 증권사와 해당 직원의 경영 관리 및 집행 행위가 법률, 규정, 규정 및 기타 규범적인 문서, 산업 규범 및 자율규칙, 회사 내 규제제도, 업계에서 인정하고 보편적으로 준수하는 직업윤리 및 행동규범 ("법률, 규정 및 규범") 을 의미합니다.
본 규정에서 규정 준수 위험이라고 부르는 것은 증권사 또는 해당 직원이 관리층 또는 집업 행위로 법률, 규정 또는 표준을 위반하여 법적 제재, 규제 조치, 재산 손실 또는 평판 손실을 받을 위험을 의미합니다.
제 3 조 증권회사 규정 준수 관리는 회사의 모든 업무, 부서, 지사 및 직원을 포괄하여 의사 결정, 실행, 감독, 피드백 등의 모든 측면을 관통해야 합니다.
제 4 조 증권회사는 규정 준수 경영, 전원 규정 준수, 하향식 규정 준수 이념을 세우고, 규정 준수 문화 건설을 제창하고 추진하며, 전체 직원의 규정 준수 의식을 키워야 한다.
제 5 조 증권회사는 규정 준수 관리의 기본 제도를 제정하여 이사회의 심의를 거쳐 실시해야 한다. 규정 준수 관리의 기본 제도에는 규정 준수 관리의 목표, 기본 원칙, 조직 구조 및 책임, 위반 보고, 처리 및 책임 추궁이 포함되어야 합니다.
제 6 조 증권회사 이사회, 감사회 및 고위 경영진은 법률 규정 및 정관에 따라 규정 준수 관리 관련 책임을 수행하고 회사 규정 준수 관리의 유효성에 대한 책임을 져야 합니다.
증권회사의 각 부서, 지사 책임자는 본 부서, 지사 직원의 규정 준수 상황에 대한 감독 관리를 강화하고 본 부서, 지사 규정 준수 관리의 유효성에 대해 책임을 져야 합니다.
증권사 전체 직원은 집업과 관련된 법률 법규와 기준에 익숙하고, 집업의 규정 준수 위험을 적극적으로 식별 및 통제하고, 집업의 규정 준수에 대한 책임을 져야 한다.
제 7 조 증권회사는 필요에 따라 내부 관련 기관과 부서를 조직하거나 외부 전문 기관에 의뢰하여 회사 규정 준수 관리의 유효성을 평가하고 규정 준수 관리의 문제점을 적시에 해결해야 한다. 회사 규정 준수 관리의 유효성에 대한 종합적인 평가는 1 년에 한 번 이상 있을 수 없습니다.
제 8 조 증권 회사는 규정 준수 감독을 설립해야한다. 규정 준수 책임자는 회사 및 해당 직원의 비즈니스 관리 및 실무 규정 준수를 검토, 감독 및 검사하는 회사 규정 준수 책임자입니다. 규정 준수 책임자는 규정 준수 관리 책임과 충돌하는 직무를 겸임해서는 안 되며, 규정 준수 관리 책임과 충돌하는 부서를 분담해서는 안 됩니다.
증권회사 헌장은 규정 준수 이사의 직위, 직책, 임면조건 및 절차를 규정해야 한다.
제 9 조 규정 준수 책임자는 다음 조건을 충족시켜야한다.
(a) 증권 회사의 고위 경영진의 자격을 얻는다.
(2) 증권 업무에 익숙하고, 증권법규 및 표준에 익숙하며, 규정 준수 관리에 필요한 전문 지식과 기술을 갖추고 있습니다.
(3) 증권업무에 5 년 이상 종사하며 관련 전문시험을 통과하거나 8 년 이상의 법률업무 경력을 가지고 있다. 아니면 증권감독기관의 전문감독직에서 8 년 이상 근무할 수도 있습니다.
전항 제 (3 항) 항에 언급 된 전문 시험은 증권사 규정 준수 관리자 역량 시험, 국가 사법 시험 또는 중국 증권업 협회가 조직 한 변호사 자격 시험을 의미합니다.
제 10 조 증권회사는 규정 준수 감독을 초빙하고, 회사 주거지감독국에 의임인 이력서 및 관련 증명 자료를 제출해야 한다. 규정 준수 이사는 회사 거주지 증감국의 비준을 거친 후에야 재직할 수 있다.
증권회사가 규정 준수 책임자를 해임하는 데는 정당한 이유가 있어야 하며, 해임일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 해임된 사실과 사유는 회사 소재지 감독국에 서면으로 보고해야 한다.
제 11 조 규정 준수 이사가 의무를 이행하지 못하거나 결석할 경우 증권사는 고위 관리자 한 명을 지명해 직무를 대행하고 지정일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 회사 거주지 감독국에 서면으로 보고해야 합니다.
규정 준수 책임자 (compliance director) 를 담당하는 사람은 규정 준수 관리 책임과 상충되는 부서를 분담해서는 안 되며, 규정 준수 이사로 근무하는 기간은 6 개월을 초과할 수 없습니다.
규정 준수 이사가 없는 경우 회사는 6 개월 이내에 본 규정 제 9 조의 요구 사항을 충족하는 인원을 규정 준수 이사로 초빙해야 합니다.
제 12 조 규정 준수 책임자는 회사 내부 관리 제도, 주요 의사 결정, 신제품 및 신규 사업 계획에 대한 규정 준수 검토를 수행하고 서면 규정 준수 검토 의견을 제출해야 합니다.
증권감독기관이 회사에서 제출한 신청서나 보고서에 대한 규정 준수 심사를 요구할 경우 규정 준수 책임자는 신청 자료나 보고서를 검토하고 명확한 의견에 서명해야 합니다.
제 13 조 규정 준수 책임자는 회사 및 해당 직원의 경영 관리 및 집행 행위의 규정 준수를 감독하고 증권 감독 부서의 요구 사항 및 회사 규정에 따라 정기 및 비정기 검사를 수행하는 효과적인 조치를 취해야 합니다.
규정 준수 책임자는 회사의 자금 세탁 방지 및 정보 격리 벽 제도를 조직하여 회사 규정에 따라 고위 경영진, 부서 및 지사에 규정 준수 컨설팅 및 조직 규정 준수 교육을 제공하고 회사 및 직원의 위법 행위와 관련된 불만 및 신고를 처리합니다.
제 14 조 규정 준수 책임자는 회사에 위법행위나 잠재적인 규정 준수 위험이 있음을 발견하면 회사 헌장에 규정된 내부 조직에 제때에 보고하고 회사 거주지 인증국에 보고해야 합니다. 관련 행위가 업계 규범과 자율규칙을 위반한 경우 관련 자율조직에 신고해야 한다.
위법 위반 및 잠재적인 규정 준수 위험에 대해 규정 준수 책임자는 적시에 회사 관련 기관 또는 부서에 제지와 처리 건의를 제출하고 시정을 촉구해야 합니다. 회사는 현지 감독국에 정류 결과를 보고해야 한다. 필요한 경우 관련 자율조직을 베껴 쓴다.
제 15 조 법률 규정 및 표준이 변경되면 규정 준수 책임자는 적시에 회사 이사회 또는 고위 경영진에게 건의를 하고, 회사 관련 부서를 감독하고, 회사 규정 준수 관리에 미치는 영향을 평가하고, 관련 관리 제도와 업무 프로세스를 수정 및 개선해야 합니다.
제 16 조 규정 준수 책임자는 증권 규제 기관 및 자율단체와 연락을 유지하고 적극적으로 협조해야 한다.
규정 준수 책임자는 증권 규제 기관 및 자율조직이 조사를 요구하는 사항을 제때에 처리하고, 증권 규제 기관 및 자율조직의 회사 검사 및 조사에 협조하여 평가 감독 의견 및 요구 사항의 이행을 추적해야 합니다.
규정 준수 책임자는 법률, 규정 및 표준 규정이 명확하지 않아 회사 및 해당 직원의 경영 관리 및 실무에서의 규정 준수를 판단하기가 어렵다고 판단하며 증권감독기관이나 자율조직에 문의할 수 있습니다. 상담을 받는 증권감독기관과 자율조직은 제때에 답변을 해야 한다.
제 17 조 규정 준수 책임자는 규정 준수 검토 의견, 제공된 규정 준수 자문 의견, 서명한 회사 문서, 규정 준수 검사 작업 원고 등 직무 수행과 관련된 문서 자료를 문서화하여 직무 수행 상황을 기록해야 합니다.
제 18 조 증권회사는 규정 준수 이사의 독립성을 보장하고 규정 준수 이사가 직무를 수행하는 데 필요한 알 권리와 조사권을 충분히 행사할 수 있도록 해야 한다.
규정 준수 책임자는 직무 수행과 관련된 회의에 참석하거나 참석할 권리가 있으며, 관련 문서 및 자료를 검토하여 회사 관계자에게 관련 사항에 대한 설명을 요청할 수 있습니다.
증권사 주주, 이사 및 고위 경영진은 규정 의무 및 절차를 위반하여 규정 준수 이사에게 직접 지시를 내리거나 업무에 개입해서는 안 됩니다. 증권사의 이사, 감독자, 고위 경영진, 부서 및 지사는 규정 준수 이사의 업무를 지원하고 협조해야 하며, 어떠한 이유로도 규정 준수 이사의 직무 수행을 제한하거나 방해해서는 안 됩니다.
제 19 조 증권회사는 규정 준수 이사의 직무 수행에 필요한 인력, 물력, 재력 및 기술 지원을 제공해야 한다.
증권사는 업무 범위, 업무 규모 및 조직 구조에 따라 규정 준수 부서를 설립하거나 관련 부서 ("규정 준수 부서") 를 지정하여 규정 준수 이사의 업무를 지원해야 하며, 규정 준수 부서에는 규정 준수 관리 책임 수행에 적합한 전문 지식과 기술을 갖춘 규정 준수 관리 인력을 충분히 갖추어야 합니다.
규정 준수 책임자는 필요한 경우 회사 명의로 외부 전문 기관이나 인력을 고용하여 업무를 지원할 수 있습니다.
제 20 조 규정 준수 부서는 규정 준수 이사에 대한 책임을 지고 회사 규정 및 규정 준수 이사의 일정에 따라 규정 준수 관리 책임을 수행합니다. 규정 준수 부서에서 수행하는 기타 책임은 규정 준수 관리 책임과 상충해서는 안 됩니다.
증권회사는 규정 준수 부서와 다른 내부 통제 부서의 책임 분담을 명확히 하여 내부 통제 부서 간의 상호 작용을 조율하는 작업 메커니즘을 세워야 한다.
제 21 조 증권회사는 모든 직원들이 위법행위를 신고할 권리를 정상적으로 행사할 수 있도록 위반 신고제도를 세워야 한다.
회사 각 부서, 지사 및 직원이 위법행위나 잠재적인 규정 준수 위험을 발견하면 규정 준수 이사에게 적극적으로 보고해야 합니다.
제 22 조 증권사는 규정 준수 관리의 유효성과 집행 행위의 규정 준수를 고위 경영진, 부서 및 지사 및 해당 직원의 성과 평가 범위에 포함시켜야 합니다.
증권회사는 규정 준수 이사 및 규정 준수 관리자에 대한 성과 평가를 실시하고 평가 결과에 따라 보상을 결정해야 합니다. 규정 준수 책임자 및 규정 준수 관리자는 자격을 갖추고 있으며, 보상은 회사 동급 경영진의 평균 수준보다 낮지 않아야 합니다.
제 23 조 증권회사는 매년 8 월 3 1 일 이전에 현지 감독국에 중기 규정 준수 보고서를 제출해야 합니다. 매년 4 월 30 일까지 전년도의 연간 규정 준수 보고서를 제출합니다. 규정 준수 보고서는 회사 이사회가 통과해야 하며 다음을 포함해야 합니다.
(a) 회사 규정 준수 관리의 기본 상황;
(2) 규정 준수 이사의 직무 수행;
(3) 회사의 위법 위반, 규정 준수 위험의 발견 및 시정
(4) 회사 규정 준수 관리의 효과 성 평가 및 정류;
(5) 증권감독기관의 요구나 회사가 필요하다고 생각하는 기타 내용.
증권사 이사, 고위 경영진은 전항에 규정된 규정 준수 보고서에 서명하여 보고서 내용이 진실하고 정확하며 완전함을 보장해야 합니다. 보고 내용에 이의가 있으면 자신의 관점과 이유를 밝혀야 한다.
제 24 조 중국증권감독회는 증권회사 규정 준수 관리의 유효성을 평가하고, 평가 결과는 증권회사 분류 감독의 중요한 근거가 된다.
제 25 조 증권사는 효과적인 규정 준수 관리를 통해 위법 행위를 자발적으로 발견하고, 적극적으로 적절하게 처리하고, 책임 추궁을 실시하고, 내부 통제 제도와 업무 프로세스를 보완하며, 제때에 소재지 감독국에 보고한 경우, 법에 따라 책임을 면제하거나 경량에서 처벌을 경감한다.
규정 준수 책임자는 규정에 따라 증권사의 위법행위를 제지하고 보고하는 의무를 이행하고 책임을 면제했다.
제 26 조 증권회사가 규정 준수 관리, 내부 통제가 불완전하거나 위법 행위가 있을 경우 회사와 그 책임 있는 이사, 고위 경영진 및 기타 인력에 대한 규제 조치를 취하거나 법에 따라 법적 책임을 물어야 합니다.
규정 준수 책임자가 회사의 위법 행위를 지지하거나 용인하거나 정당한 사유가 없어 규정에 따라 제지나 보고 의무를 이행하지 않는 경우, 감독 조치를 취하거나 법에 따라 법적 책임을 추궁해야 한다.
제 27 조 본 규정은 2008 년 8 월 6 일부터 시행된다.