3. 1 1.2 비상업적 뇌물 또는 공무원 부패에 관한 법률 및 규정 요점
적용 주체이 법은 다음 세 가지 법률 주체에게 적용됩니다.
(1) 발행인 및 해당 관리자, 이사, 직원, 대리인 또는 주주. 여기서 증권 발행인은 미국 증권거래법에 따라 미국에 등록하고 미국 국립증권거래소에 거래하는 회사를 말한다.
(2) 국내 기업과 그 매니저, 이사, 직원, 대리인 또는 주주. 이곳의 경내 관련측은 개인이나 회사, 파트너, 단체, 주식회사, 상업신탁, 불법인 조직, 개인독자기업 등을 가리킨다. 미국 시민으로서 주요 사업장은 미국에 있거나 미국의 한 주 또는 지역 법률에 따라 설립되었습니다.
(3) 앞의 둘을 제외하고 미국에서 대리인이나 직접 외국 관원에게 뇌물을 준 외국인 개인이나 단체.
뇌물 수수죄의 주체는 외국 정부나 그 부서, 기관 및 국제기구의 모든 관료와 직원, 그리고 그 책임 범위 내에서 외국 정부나 그 부서, 기관 및 국제기구를 위해 일하는 사람입니다. 이 법은 공기업 등 국가가 통제하는 실체를 포함하여 정부 기관에 대한 정의가 매우 광범위하다. 동시에 외국 정당의 관료와 선거 중의 후보, 제 3 자 또는 중개인도 포함된다.
금지행위 본법은 상술한 세 가지 법률주체가 외국 관원에게 어떠한 금전, 귀중품, 이익을 제공, 지불, 약속 또는 승인하는 것을 금지한다. 모든 가치 있는 것은 현금, 선물, 여행, 음식과 오락, 할인, 일자리 및 기타 가치 있는 재산을 포함한다.
한 행위가 미국' 반해외 부패법' 을 위반하는지 판단하는데, 주로 다음과 같은 참고 기준이 있다.
(1) 이 손상되었습니다. 뇌물의 성질은 선물 제공, 지불, 약속 또는 증여를 통해 수령인이 공권력을 남용하도록 유도하려는 의도다. 법률은 뇌물 행위의 실제 발생을 요구하지 않으며, 뇌물 목적의 실현도 요구하지 않는다. 뇌물이 확정되지 않았더라도 뇌물 의도가 있으면 위법을 판정할 수 있다.
(2) 주관적으로 부패 의도와 "의도적" 이 존재한다.
(c) 상업적 목적이 있다. 이것은 법의 적용 여부를 판단하는 중요한 기준이다. 상업적 목적을 가진 사업에는 계약 취득 또는 유지뿐만 아니라 뇌물을 통한 세금 특혜 대우, 시장 진입 시 정부 행동을 통한 경쟁 배제, 허가 자격 요건 회피 등의 비즈니스 이점도 포함됩니다.
피고는 두 가지 항변을 제기할 수 있다. 첫째, 국가의 성문법에 따라 지불은 합법적이다. 둘째, 지불은 합리적이고 정당하며, 제품이나 서비스의 보급 및 전시와 직접 관련이 있거나 계약 이행 또는 구현의 일부입니다. 상술한 항변의 증명 부담은 피고가 부담한다.
일반적으로 한 회사의 이사, 매니저, 직원 또는 대리인의 직무 범위 내에서 미국' 해외부패법' 을 위반하여 회사의 이익을 도모할 때 그 회사는 피고로서 법적 책임을 져야 한다.
모회사가 위법 행위에 참여하거나 모회사가 자회사의 위법 행위에 대해 완전히 알고 있거나 참여하는 것은 모회사가 책임진다.
합병이 발생할 때 인수측의 위법 행위는 인수측이 부담한다. 실사하는 과정에서 인수인은 인수회사에 위법 행위가 있다는 사실을 발견하고 관련 정보를 자발적으로 공개하며 미국 증권거래소와 사법부에 적극 협조해 조사, 시정 및 구제를 실시하고 있다. 그렇다면 SEC 와 사법부는 일반적으로 인수회사의 책임만 추궁하고 인수회사의 책임은 추궁하지 않는다. 인수합병이 완료된 후 인수측은 계속 위법을 범하며 인수측이 법적 책임을 진다.
법적 책임 미국' 반해외 부패법' 의 법적 책임은 민사 책임과 형사 책임의 두 가지로 나뉜다. 민사 책임 방면에서 법률을 위반한 회사, 조직 및 개인은 최대 65,438 달러+0,000 파운드의 벌금을 물릴 수 있다. 개인의 책임에 속하는 경우, 회사와 고용주는 배상하지 않는다. 형사책임면에서 회사와 조직은 최대 200 만 달러의 벌금을 부과할 수 있고, 개인은 최대 65438 만 달러+만 달러 또는 징역 5 년 이하의 벌금을 물릴 수 있다.
법 집행 기관인 미국 증권거래위원회 (SEC) 는 뇌물 방지 조항을 위반한 증권 발행인 및 관리자, 이사, 직원, 대리인 및 주주에 대한 민사 집행권을 가지고 있습니다. 사법부는 국내 실체, 외국 회사, 개인 뇌물 행위에 대한 민사 및 형사법 집행권을 가지고 있다. 두 부처는 뇌물 방지 조사 시작 여부, 어떤 처벌, 소송 제기 여부, 거래 절차 진입 여부 등을 결정할 권리가 있다.
3. 1 1.3 외국 회사가 미국 정당과 정치에 참여하는 데 제한이 있습니까?
영주권을 가진 미국 시민이나 이민자만이 연방 차원에서 정치적 헌금을 할 수 있다. 외국 회사의 미국 지사는 직접 정치적 기부를 해서는 안 되며, 정치행동위원회 (PAC) 를 설립할 수도 있다. 하지만 이런 정치행동위원회는 외국 모회사의 자금이 아닌 미국 지사의 미국 직원들의 기부금만 받을 수 있다.