시간이 흘러가고, 영원히 멈추지 않고, 한동안 일은 이미 끝났다. 지난 기간 동안 있었던 업무 문제는 매우 총결산할 만하다. 마음을 가라앉히고 자찰 보고서를 쓸 때가 되었다. 자찰 보고서를 어떻게 써야 천편일률적이지 않을까요? 다음은 내가 당신을 위해 정리한 단위 내부 통제 자체 검사 보고서 (선정 5 편) 입니다. 참고용으로만 도움이 되기를 바랍니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 자신감명언)

단위 내부 통제 자체 조사 보고서 1 회사가 상장된 이후 이사회는 중국 증권감독회와 선전 증권거래소의 관련 규정에 따라 회사 지배 구조를 개선하고 개선하는 데 주력해 왔다. 절강감관국 관할 내에서 관련 조건과 전문성을 갖춘 독립이사 4 명을 최초로 영입하다. 인원 수는 회사 이사회 총 인원의 3 분의 1 이상을 차지한다. 이사회 4 개 전문위원회를 일찍 설립하여 매년 관련 규정에 따라 활동을 정상적으로 진행할 수 있습니다. 독립이사의 역할을 적극적으로 발휘하기 위한 메커니즘과 작업 플랫폼을 제공하다.

보고 기간 동안 회사는 기업 지배 구조를 강화 및 개선하고 내부 통제 시스템을 구축 및 개선하기 위해 주로 다음과 같은 작업을 수행했습니다.

1. 중해 회장을 팀장으로 하는 기업지배구조 특별행사 지도부를 설립했다. 관련 문서 정신을 진지하게 공부함으로써; 상세한 특별 업무 실시 방안을 제정하다. 기업지배구조 현황에 따라 자찰을 벌여 회사' 상장회사 지배구조 강화 특별 활동에 대한 자찰 보고서 및 시정 방안' 을 형성해 회사 제 3 회 이사회 제 13 차 회의 심의를 거쳐 xx 년 6 월 16 일 거조 정보망에 게재됐다. 동시에 전문 전화, 팩스 및 인터넷 플랫폼을 설치 및 발표하여 투자자와 사회 대중의 의견과 건의를 청취하였다.

2.' 선전 증권거래소 상장회사 내부 통제 지침' 의 자찰 사항과' 중국증권감독회 상장회사 관리 강화 관련 사항 통지' 및' 회사 내부 통제제도 기본 규범',' 회사 정보 공개관리제도',' 외파 이사 감사관리법',' 지주 (출자) 회사 관리방법 "회사 내부 감사제도", "회사 내부 감사제도 시행 세칙", "회사 누적 투표 시행 세칙", "회사 주주총회 네트워크 투표 시행 세칙".

3. 동시에, 회사는 "상장 기업 지배 구조 강화에 관한 자체 조사 보고서 및 시정 방안" 에서 정류가 필요한 각 사항에 대해 이사가 주도하는 책임자를 명확히 했다. 최근 제정되었거나 개발 중인 내부 통제 제도로는 이사회 감사위원회 업무 규칙, 독립이사 연례 보고 업무 제도, 사장 업무 제도, 회사 재무 예산 관리, 책임 승인 제도, 위기 관리, 위험 예방 제도 등이 있습니다. 이러한 제도의 제정은 내부 감사 및 내부 통제 제도를 수립하고 보완하여 정상적인 운영을 보장하는 좋은 기반을 제공할 것이다.

회사는 항상 공정성, 공개 및 정의의 원칙을 따랐습니다. 회사의' 관련 거래 관리 방법' 은 관련 거래의 원칙, 관련 당사자 및 관련 관계, 관련 거래의 의사 결정 절차, 관련 거래의 정보 공개 등에 대해 상세히 규정하고 있다. 회사의 매년 일상적인 관련 거래는' 회사 관련 거래 관리 방법' 에 따라 엄격하게 공고해야 하며, 회사의 연례 주주총회 심의를 거쳐 실시해야 한다.

5.' 회사 헌장' 은 대외보증의 기본 원칙, 제출 및 심사 절차, 공고 공개 등을 명확하게 규정하고 있다. 보고 기간 동안 지주자회사를 제외하고 회사는 대외보증이 없다. 자회사에 대한 회사의 보증은 해당 승인 및 승인 절차를 엄격히 준수하고 이행했습니다. 선전 증권거래소' 내부통제지침' 관련 규정에 따르면 회사는 대외보증에 대한 엄격한 통제와 감사를 실시하며' 내부통제지침' 위반은 한 번도 발생하지 않았다. 회사의 재무 처리는 신중성의 원칙을 따른다. 감사회사의 재무회계 보고를 담당하는 절강성 동방회계사무소와 상하이 프라이스워터하우스쿠퍼스 회계사무소는 이미 여러 해 연속 예약없는 감사 보고서를 발행했다.

6. 회사는' 회사 임원의 연간 급여 평가 방안' 을 바탕으로 회사 경영 책임 목표를 주요 내용으로 임원에 대한 평가, 인센티브 및 억제 메커니즘을 구축했다. 관련 장려제도는 상장 초기부터 건립되어 실제 상황에 따라 끊임없이 개정되어 현재까지 시행되고 있다. 보고 기간 동안 회사 제 4 회 제 2 차 이사회가 심의한' 회사 임원 연봉 평가 방안' 은 이 방안의 구체적인 심사 지표를 개정해 회사 임원의 책임, 권리, 보수 간의 구속 메커니즘을 더욱 명확하게 했다.

7. 제 4 회 이사회 제 2 차 회의에서 이사회 감사위원회가 제기한' 내부 감사기관 개선' 의안을 표결했다. 주요 내용은 다음과 같습니다.

(1) 사내 감사기관은 이사회에 직접 책임을 지고 이사회에 업무를 보고한다.

(2) 회사 내부 감사기관은 이사회 감사위원회의 지도하에 이사회 승인 범위 내에서 구체적인 업무를 수행한다.

(3) 회사의 내부 감사기관은 부서에 소속되어 이사회 사무실을 보류하고, 기본 조건이 성숙할 때 독립부문으로 설립된다.

(4) 회사 내부 감사기관은 책임자를 배치하고 직급은 회사급으로 추천한다. 내부 감사기관 직원은 3 명 미만이며 xx 연말까지 기본적으로 마련되어 있습니다.

(5) 회사 감사회는 회사 내부 감사 기능의 기관 설정 및 인력 배치, 회사 내부 감사 제도 및 회사 내부 감사 시행 규칙의 집행을 효과적으로 감독해야 합니다.

8.xx 년 9 월 14 일, 절강증권감독국 감독처 관련 지도자가 회사에 와서 현장 답방을 하고' 기업지배구조 특별행사' 를 점검하며 회사의 기업지배구조를 더욱 심화시키는 데 대한 의견과 요구를 제시했다. 기업지배구조, 삼회 의사결정제도, 내부통제제도, 회계회계, 정보공개 등에 대해 충분한 긍정을 했지만, 동시에 회사는 내부 감사부서의 인력 구성과 기능을 더욱 보완해 그 역할을 충분히 발휘해야 한다고 지적했다.

현재 회사의 고위 경영진은 기본적으로 감독 부서와 이사회 감사위원회가 제기한' 건전하고 완벽한 내부 감사기관' 의 의견과 요구에 따라 시정을 실시하고 있다. 20xx 년 1 분기 말, 관련 규정에 따라 이사회 지도하에 내부 감사기관을 설립하고 전문직 인력을 배치해 상대적으로 독립적인 내부 감사 업무를 수행하고 회사 내부 통제 감독을 실시하는 기능을 기본적으로 갖추고 있다.

회사 내부 통제 자체 평가:

1. 회사는 기본적으로 현대 관리 요구 사항을 충족하는 법인 지배 구조와 내부 조직 구조를 구축했으며, 형성된 의사 결정 메커니즘, 실행 메커니즘 및 감독 메커니즘은 기본적으로 회사의 경영 관리 목표 달성, 회사 정보 공개의 진실, 정확성, 완전성 및 공평성, 국가 관련 법규 및 회사 내부 통제 제도의 집행을 보장할 수 있습니다.

2. 회사가 세운 위험통제체계는 기본적으로 건전하고 효과적이며, 회사의 각 경영 활동의 건강한 운영을 기본적으로 보장할 수 있다.

3. 회사의 내부 통제 제도 (내부 감사 제도 포함) 는 기본적으로 허점을 막고, 숨겨진 위험을 제거하고, 각종 오류를 예방하고, 제때에 발견하고 수정하며, 회사의 재산을 안전하게 보호하는 목적을 달성할 수 있다.

선전증권거래소 내부통제지침' 관련 규정에 따르면 회사 내부통제는 기본적으로 중국증권감독회와 선전증권거래소의 관련 요구에 부합한다.

단위 내부 통제 자체 검사 보고서 2 기본 연금 보험 업무 및 기금 관리를 더욱 강화하기 위해 우리 국은 기본 연금 보험 내부 통제 제도 자체 조사를 진지하게 실시했으며, 현재 자체 검사 보고서는 다음과 같습니다.

I. 조직 통제

1. 보다 정교한 조직 의사 결정 제어 시스템을 구축했습니다. 우리 국은 조정처, 퇴직처, 주택보장처, 산업재해출산처, 재무감사처 (정보부) 및 사무실을 설치하여 각 부서의 책임이 명확하다. 각 부서는 업무 작업 제도를 제정하여 각 업무 업무의 구체적인 절차를 제정하였다. 업무에서는 일련의 조직 의사결정제도를 제정하고 상황에 따라 국장사무회의 상무회의 연구결정을 소집했다. 중대한 문제는 주요 지도자가 의사결정이나 집단 연구를 심사한다. 일자리 설정에서는 회계와 출납원 분리, 업무와 재무분리, 자금귀집과 계획귀집이 분리되어 있다. 업무 처리상, 경리원 초심, 부서장 심사, 분관지도 심사 제도, 호환되지 않는 직무 분리, 상호 감독 제약을 실시한다. 현재 위의 시스템은 모두 잘 구현되었습니다.

2. 권한 부여 관리를 강화합니다. 각 업무의 처리는 엄격한 권한 관리를 실시하였으며, 우리 국 주관기관.

관리 제도가 더욱 개선되어 업무 업무 제도를 제정하였다. 기본연금보험, 연금기금 환불, 이체 등 17 업무 전액허가 관리에 참여하여 어떤 업무를 부서원들이 직접 처리하고, 어떤 업무를 주요 지도심사로 보내야 하는지, 어떤 업무를 노동과 사회보장국 심사가 필요한지 명확하게 규정하고 있다. 모든 업무에는 명확한 허가가 있다. 권한 관리에 있어서 집권과 분권화의 결합, 집행과 감독을 결합하는 원칙을 구현했다.

3. 인사 관리를 강화하다. 인사 관리 제도가 이미 수립되고 개선되었다. 인력 채용에서는 직무 요구에 따라 채용 인력 조건을 설정하고 모두 공개 채용을 실시한다. 각 직원의 직무 책임을 더욱 구체화하고, 업무 심사를 강화하고, 직원의 연간 심사 제도를 엄격히 집행했다. 직원 학습 훈련 제도를 강화하여 한 달에 한 번 이상 직원을 조직하여 집중적으로 공부하다.

둘째, 비즈니스 운영 통제

1. 비즈니스 프로세스 개선. 현행 사회보험법규정책에 따르면 현 실제와 결합해 보험 등록, 분담금 신고, 분담금 기수 승인, 계좌 관리 방법, 근무제도를 명확히 하여 구체적인 업무 운영이 내재적인 제약관계를 형성하도록 했다.

2. 보험 등록 관리를 강화하다. "기본연금보험 경영제도 참여" 를 건립해 직원, 도시 자영업자, 유연한 취업자 등 다양한 집단이 기본연금보험에 참여하는 경영절차, 승인방법, 특히199512 3/Kloc-을 명확하게 규정하고 있다. 연금 보험 등록 신고 업무는 연금 보험 조작 절차의 요구에 부합한다.

피보험자가 사망할 때, 그 지정 수혜자 또는 법정 상속인은 개인 계좌 승계 처리 조건에 부합한다.

3. 수속을 엄격히 처리하여 자금 귀환을 강화하다. "기본연금보험 업무 규정 (시범)" 에 따라 각 업무 과정의 범위, 절차, 요구 사항 및 처리 시한을 명확히 하고 보험 기관을 심사하였다. 예를 들어, 조정 부서는 정기적으로 기업이 납부한 월별 연금 보험 신고서와 상세 명세서를 재무 감사 부서에 보내 검토하고, 재무가 전송하는 회계 정보에 따라 각종 장부를 제때에 등록하고, 전담자가 보관할 수 있도록 확정한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 돈명언)

개인 계좌 관리를 강화하고, 규정된 금리에 따라 이자를 기록하고, 표지판을 세우는 것 외에 분담금을 정지한 사람의 개인 계좌를 봉인한다.

4. 정년퇴직 심사 업무를 처리할 때 퇴직자 파일' 양심제' 를 견지한다. 즉, 서류는 업무 인원의 심사를 거친 후 분관 지도자의 심사를 거쳐 수속이 완비되고 자료가 완비된다. 동시에 직무 직책을 명확히 하고 퇴직 심사직과 대우 계산직을 분리하다. 퇴직 대우를 계산할 때, 퇴직 정보 입력 데이터가 퇴직 감사 승인 데이터와 일치하는지 확인하기 위해 부서 책임자와 분관 지도자 심사가 필요합니다. (윌리엄 셰익스피어, 퇴직, 퇴직, 퇴직, 퇴직, 퇴직, 퇴직, 퇴직, 퇴직, 퇴직)

5. 퇴직자 연금 대우, 사망연금 지급 승인 절차가 완벽하다. 월별 연금 대우는 월별로 결산되어 형성된 각종 지불 계획으로, 부서장이 심사하고, 책임자의 검토를 분담한다. 퇴직자와 두 부류의 인원의 사망 대우는 서류와 수속이 완비되어 부서 책임자와 분관 지도자가 심사한다.

6. 연금 대우를 받는 자격 인증을 잘 한다. 현재, 각 향진 (거리) 사회보장소 인원이 모두 자리를 잡았고, 우리 국은 업무 훈련을 조직하여 인증 업무를 각 향진 (거리) 사회보장소까지 확대하고, 각 향진 (거리) 사회보험소에서 생존 확인을 하여 우리 국에 보고하여 처리하였다.

7. 재직 보험 인원이 취업할 때 규정에 따라 기초 연금 보험 관계 이전 수속을 제때에 처리할 수 있다. 조정 범위 내의 흐름을 포함하여 이전된 개인 계정 파일이 요구 사항을 충족합니다. 전반적인 고용 범위를 넘어 이동할 때 개인 계좌 자금은 관련 규정에 따라 이체할 수 있다.

업무 파일 관리 제도가 수립되어 업무 서류가 규정에 따라 보관되었다.

셋째, 기금의 재정 통제

1. 자금 관리 시스템 개발. 우리 국은' 사회보장기금 재무제도' 와' 사회보장기금 재무제도' 의 요구에 따라 재무관리제도, 재무관리목표평가제도, 사회보험내통제제도를 제정하고, 업무에서 진지하게 관철했다. 예산 관리를 강화하여 규정에 따라 연간 예산을 편성하다.

2. 자금 수지 관리를 강화하다. 연금 보험 기금은' 수지 두 선' 과 재정전문가구 관리 규정을 엄격히 집행하고, 자금은 규정된 은행에 예치한다. 양로, 산업재해, 출산은 각각 따로따로 계산하고, 합법적이고 효과적인 원시 증빙과 부기 증빙으로 계산하며, 증빙은 회계 오류를 정정한다.

3. 사회보장기금 재무화해 강화, 노동보장, 재정, 지방세, 은행, 감사 등의 부서가 공동으로 공문을 발행하고, 사회보험기금 조정 메커니즘을 확립하고, 제도와 메커니즘에서 조정 행위를 규범화하다. 출납원을 지정하여 지출 계좌 은행 계좌를 확인하고, 회계는 재정 전문 계좌 은행 계좌 확인, 세금 징수 금액 확인, 업무 실금 금액 및 업무 계획 수 확인, 은행 예금 계좌를 회계 장부, 회계 명세서 등과 일치시킬 책임이 있다. , 그리고 재무 데이터는 비즈니스 데이터와 일치하여 계정, 계정, 단일 일관성을 달성합니다.

4. 직무 책임제를 건립합니다. 업무요구에 따라 재무인력 직무 책임제를 세우고 재무감독, 회계, 출납직의 업무내용과 요구를 규정하여 호환되지 않는 직위를 분리한다. 회계는 재무증명서, 회계장부, 재무제표, 회계서류 등을 관리하고 출납원은 이체수표와 등록일지를 작성하는 일을 담당한다. 출납원은 수지 채권 채무와 관련된 회계 업무를 등록할 수 없다.

재무전용장은 회계가 보관하고, 재무인의 개인도장은 본인이 보관하고, 지도도장은 사무실에서 보관하여 한 사람이 모든 재무도장을 보관하는 것을 방지한다.

넷째, 정보 시스템 제어

1. 국가와 충칭시 사회보장정보시스템 건설기준에 따라 업무정보시스템과 데이터베이스를 구축하고 그에 상응하는 관리제도를 제정했다.

2. 우리 국은 시스템 관리자와 업무 인력의 역할과 권한을 명확히 하고, 시스템 관리자는 업무 필요에 따라 업무 인력의 권한을 지정합니다.

3. 우리 국 연금 보험 업무 정보 입력, 수정, 액세스 및 데이터 유지 관리는 모두' 충칭시 기업 근로자 기본연금 업무 운영 관리 규범' 에 따라 진행된다.

4. 우리 국은 기계실 안전 관리 시스템을 설치했고, 업무 시스템은 외부 인터넷과 완전히 물리적 격리를 이루었다. 정시 백업 제도를 견지하다. 우리는 매일 비즈니스 데이터를 백업한다고 주장합니다. 시의회는 컴퓨터 바이러스를 실시간으로 감지하고 바이러스 백신 소프트웨어를 적시에 업데이트하여 데이터 보안을 보장하는 원격 백업 메커니즘을 구축했다.

동사 (verb 의 약어) 내부 통제 감독

1. 노동부와 충칭시의 관련 규정에 따라 운양현 사회보험 내부 통제제도를 제정하고 내부 감사부서를 설립하고 내부 감사인을 배치했다.

2. 내부 통제제도는 통지형식으로 우리 국 각 부처에 발송돼 재무감사과가 주도하고, 작업 계획을 세우고, 내부 감사와 내부 통제 업무를 전개한다. 업무 기록은 피검자 책임자가 서명하고 도장을 찍는다.

3. 우리 국은 정기적으로 각 업무를 점검합니다. 예를 들면 재무감사부가 보험기관이 신고한 분담금 임금을 심사하고, 현존하는 문제에 대해 제때에 업무피드백에 대해 시정 의견을 제출하여 시정합니다.

4. 위험 평가 제도를 수립하고 위험 처분 방안을 마련하며 정보 공개 관리를 강화한다.

우리 국은 건전한 내부 통제 제도를 수립하고, 각종 규칙과 제도를 엄격히 집행하고, 권력 제약과 책임 추궁을 강화하고, 업무 행위를 규범화하고, 데이터 정보의 질을 향상시키고, 연금 기금의 안전과 완전성을 확보하며, 횡령, 보유, 연금 기금 횡령 등 위법 행위의 발생을 근절하였다. 하지만 자찰을 통해 정보 시스템의 통제감각과 기술력이 따라올 수 없고 인재가 심각하게 부족하다는 단점이 있다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 자신감명언) (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 자신감명언) 우리는 사회 보장의 지속적이고 건강한 발전을 촉진하기 위해 앞으로의 일에서 끊임없이 보완할 것이다.

단위 내부 통제 자체 조사 보고서 3 은 우편 금융 업무 규정 준수 관리 의식을 강화하고 좋은 규정 준수 문화를 육성하기 위해 20XX 년 우체국 저축 은행' 규정 준수 관리 연도' 로 정해져 현재 우편 체제 개혁의 관건이 되고 있다. 준법 건설을 전개하여 연간 활동을 촉진하는 것은 매우 현실적이고 필요하다. 우체국 저축 사업의 성장은 개방과 폐쇄적인 경영과 동시에 금융위험의 예방과 통제를 수반한다. 규정 준수 문화 건설을 추진하면 우편저축 관리 이념과 제도의 시행에 대한 강력한 지지와 보장을 제공할 것이며, 위험방지장효 메커니즘을 확립하고 장구안을 실현하는 것도 가능해질 것이다. 다음으로, 나는 어떻게 은행의 효율을 높이고, 금융 위험을 낮추는 것에 대해 다소 조잡한 견해를 이야기할 것이다.

첫째, 문제를 직시하고 재무 규정 준수 관리 체계를 구축한다.

우체국 저축 사업이 재개된 지 22 년이 지났고 점차 자체 관리 모델과 특색이 형성되었지만 현대상업은행의 요구와는 큰 차이가 있다.

첫째, 위험 의식이 약하다. 은행을 경영하는 것은 경영위험이며, 어떤 금융업무도 위험이 있다. 식별, 측정, 모니터링 및 제어 방법을 사용해야만 위험을 효과적으로 완화할 수 있습니다.

둘째, 비준수가 비교적 심각하다. 수많은 사례에서 현재 우편 금융 업무의 문제와 사건이 가장 통제하기 어려운 것으로 드러났고, 프런트 운영상의 문제와 숨겨진 위험임을 알 수 있다. 직원들의 책임감, 위험의식, 규정 준수 의식이 희박하고, 절차나 규정에 따라 운영되지 않아 각종 사건과 사건이 발생하고 있다.

셋째, 1 차 및 2 차 위험 예방이 형식으로 흐릅니다. 프런트 자체는 집행 제도와 규정을 잘 집행하지 못했고, 실수와 문제는 제때에 시정되지 않았고, 오래된 문제와 낡은 현상이 반복되었다. 업무 부서는 업무 관리 및 업무 발전에 존재하는 문제에 대해 목표적인 검사, 감독, 정류 및 시행이 부족하다.

넷째, 발견된 문제를 바로잡기에는 부족하다. 특히 2 차 지점 2 차 매장과 대행점의 통제에는 약간의 진공 현상이 있다. 이러한 격차에 대응하여 적극적인 대책과 조치를 취해야 한다.

첫째, 각 부서, 비즈니스 라인, 도트는 명확한 운영 절차, 위험 공개 및 해당 조치 및 방법을 갖추어야 하는 각 라인 규정 준수 위험 예방 시스템을 구축하는 것입니다.

두 번째는 "3 선" 규정 준수 예방 시스템을 구축하는 것입니다. 첫째, 전면 백그라운드 비즈니스 운영 자체 검사 및 적시 정류 책임 시스템입니다. 둘째, 업무 부서의 감독, 검사, 지도, 전방 백그라운드 업무 정돈을 촉진하는 제도, 셋째, 전임 검사 검사 부서의 성과 제도를 더욱 보완한다.

셋째, 규정 준수 위험 예방 및 통제 평가를 강화하고 책임, 권리, 이익을 하나로 묶고 은감회가 제시한' 상벌, 거취, 전출' 원칙에 따라 업무선 및 관리선' 이중선' 책임, 2 급추월. 넷째, 은기업은 긴밀하게 협력해야 한다. 유학생 관련 법률 규정에 따라 누가 이득을 보는지 누가 책임을 져야 한다. 은행과 기업은 모두 관리 책임을 져야 한다, 단지 한 방면이 아니다. 관리 기능을 약화시킬 수 없을 뿐만 아니라, 검사원을 충실히 하여 검사를 위한 강력한 지원과 보장을 제공해야 한다. 이렇게 하면 우편 금융 업무가 점차 규범화된 궤도에 오를 것이다.

둘째, 규칙과 제도를 수립하고 재무 규정 준수 체계를 구축한다.

은행은' 철제도, 주판, 철장부' 의 삼철로 불린다. 은행의' 삼철' 이 있어야 은행이 사람들의 마음을 사로잡을 수 있기 때문에, 우리 우편예금은행도 금융업무의 발전에도 그래야 한다.

1. 건전한 제도를 수립하다. 따라야 할 규정이 있거나, 규칙이 있지만, 현재 업무 발전과 기층은행 관리 실제에 적응하지 못하며, 관련 부서는 특집 연구를 진행하고, 제때에 제정하거나 개정해야 한다. 기층은행과 관련 부서에서 제기한 규칙과 제도 건설 문제는 진지하게 연구하고 제때에 해결해야 한다. 현재 각 성급 지점이 설립한 83 개 제도는 우리 업무의 기초이자 지침이다. 만약 당신이 모르거나 어떻게 해야 할지 모른다면, 83 시스템에서 답을 찾으십시오.

2, 시스템을 심각하게 구현하십시오. 점원의 경우, 각 업무를 정확하게 처리하고, 각 어음을 꼼꼼히 심사하며, 승인 업무의 합법성, 규정 준수, 엄격한 검사 수행, 검사 요구 사항 시행을 감독해야 한다. 네트워크 책임자의 경우 요구 사항과 빈도에 따라 현장 및 오프사이트 모니터링, 정기 및 비정기 검사를 강화해야 합니다. 또한 특히 2 인 카운터, 2 인 창고 관리, 2 인 호송, 2 선 회계, 2 인 검토를 엄격히 점검해야 한다. 아울렛은' 5 대 3 점' 제도, 3 급 비밀번호권한제도, 대량보증제도, 일종상호반제도, 협력지불제도, ATM 기계관리제도, 이상상황보고제도,' 인출기, 장입궤 잠김' 제도를 실시한다. 상호 제약과 상호 감독을 하다.

3. 제도 위반은 엄벌에 처할 것이다. 전행 직원에게 주입해야 하는 제도는 고압선이다. 이 선을 밟는 사람은 벌을 받아야 한다. 특히' 10 종' ('황, 도박, 독' 혐의자, 상업기업을 운영하는 사람, 거액의 자금으로 주식을 사는 사람, 개인 채무가 심한 사람, 무단결근을 자주 하는 사람, 친구 관계가 혼란스러운 사람, 범죄 기록이 있는 사람, 재차 조사하는 사람, 대출 관리책임제를 실시하고, 위법 규율 신고 제도를 세우고, 구속과 인센티브를 병행하다.

단위 내부 통제 자체 검사 보고서 4 시 당국이 발행한' 삼문협시 사회보험기관 내부 통제 검사 평가 방안' 의 요구에 따라 우리 센터는 7 월 2 1 일부터 8 월 10 일까지 실업보험 제도 건설, 업무 프로세스, 기금 재무, 정보 시스템, 감독에 대해 7 월 218 월10 일 자체 테스트 상황은 다음과 같이 보고됩니다.

첫째, 제도 건설.

(a) 센터 지도력과 팀 구성원은 국가 및 상급 부서에서 반포한 정책 법규를 엄격히 집행하고 실업보험 내부 통제 의사결정을 열심히 할 수 있다.

(b) 건전한 심사제도, 상벌제도, 정치업무학습제도, 책임추궁제도를 건립한다.

둘째, 비즈니스 프로세스

(1)' 실업보험 조례' 규정에 따라 규정에 따라 제때에 보험 등록을 하고, 보험 기관이나 보험 개인의 분담금 기준을 승인하고, 해당 징수 계획을 제출하고, 징발 후 실업 보험 대우를 재정전문가에 제때 포함시킨다. 보험 기관의 사회보험 변경이나 취소는 자료가 완비되어 관련 책임자의 서명을 거쳐야 변경하거나 취소할 수 있다.

(2) 실업보험 대우의 승인과 처리 과정은 삼문협시 실업보험 업무절차에 부합하며, 각각 시 실업센터와 현센터 지도자가 서명하고 도장을 찍고, 업무운영은 엄격한 제약관계를 형성한다.

(3) 이미 실업 절차에 들어간 실업자에 대해 완전한 파일 보관 및 대출 제도를 수립하고, 전문직 인력을 지정하여 서류를 보관하고, 상세한 조회 및 대출 방법을 제정한다.

셋. 기금의 재정적 측면

(1) 사회보험기금 관리 재무제도에 따라 우리 현의 실태와 결합해' 기금수지관리제도',' 실업보험기금 내부관리계좌제도',' 실업보험기금 전용어음관리규정' 등 각종 규제가 제정됐다. 회계에는 직업자격증이 있고, 재무제도는 비교적 전면적인 규범이다.

(2) 명확한 직무 책임제를 세우고, 필요에 따라 회계 장부, 지불금을 설치하다. 회계 증명서의 업무 내용에 따라 포괄적이고, 연속적이고, 정확하며, 시기적절하고, 통제할 수 있는 회계를 통해 회계 정보가 진실되고 효과적이다. 실업보험료 지출명세서의 항목과 형식은 회계지출 상세 과목과 일치하고, 수지금액은 일치한다.

(3) 실업보험기금은 수지 2 선 관리를 실시하고, 재정부 및 은행과 정기적으로 화해하여 펀드의 안전한 운영을 보장한다.

넷째, 정보 시스템 운영

(1) 도심의 요구에 따라 실업보험' 실명제 등록' 운영 체제를 구축하고, 전담자가 인터넷 건설, 유지 관리 등을 담당하고, 엄격한 조작 절차와 운영 권한 제도를 제정한다.

(2) 정보 및 데이터의 관리 및 유지 보수를 강화한다. 데이터베이스 백업 시나리오 개발 및 구현, 원격 백업 시스템 구축, 데이터 보안 보장

동사 (verb 의 약어) 감독 및 관리

(a) 관련 문서에 따라 전체 작업 기록 및 작업 계획 등의 자료를 작성하여 각 업무 작업의 발전과 진행 상황을 정기적으로 점검한다.

(2) 전임 감사인을 설립하여 보험 대상의 분담금, 실업자의 자격 및 대우 지불 상황을 감사하다.

내부 통제의 감독 역할과 위험 예방 기능을 충분히 발휘하여 주요 업무 과정의 원활한 운영을 보장합니다. 동시에, 사회보험기금의 완전성과 안전을 충분히 보장했다.

자동사 미래 계획

우리 직원들은 학습을 더욱 강화하고, 팀의 전반적인 자질을 향상시키고, 실업보험 정책 법규를 널리 홍보하고, 실업보험 확대에 대한 징수력을 높이기로 결심했다. 실업 보험 기금의 감독 및 관리를 제도화하고 표준화하기 위해 규칙과 규정을 수립하고 개선한다. 실업보험기금 전산관리와 회계를 강화하고, 관련 재무회계제도에 엄격히 따라 전산회계, 전담자 관리, 펀드의 안전한 운영을 보장한다.

단위 내부 통제 자체 검사 보고서 5 20XX 년 7 월 4 일 관계자를 조직하여 문건정신을 열심히 공부하고, XXX 를 팀장으로, xx 를 부팀장으로, 첸 x, 장 x, 왕 xx 를 회원으로 하는 검사 지도부를 설립했다. 팀장 XX 는 전면적으로 책임지고, 변XX, 장X, 진X 는 각각 업무 진실성 자찰과 내부 통제 제도 건설 실시를 담당한다. 자체 테스트 결과는 다음과 같이 보고됩니다.

첫째, 기본 정보

6 월 말 현재 영업부의 각 예금 잔액은 5737 만원으로 전년 말보다 786 만원 증가했다. 각 대출 9865438+80 만원, 전년 순투입 2845 만원. 그 중 연체대출 잔액은 3 만원으로 전년 말보다 2 만원 줄었고, 침체대출 잔액은 85/KLOC-0 만원으로 전년 대비 223 만원 감소했고, 불량대출 비중은 9% 였다. 대출 예금 비율의 경우 할인 잔액은 654.38+0.55 만원으로 전년 말보다 654.38+0.27 만원 증가했으며 주식 잔액은 655 였다. 총수입은 898 만원, 총지출은 836 만원, 이윤은 62 만원이다.

둘째, 존재하는 문제

1. 신용관리: 상반기 신설 대출 274 건, 모두 집단승인을 견지하고' 선개설 후 대출' 제도를 엄격히 시행하며 신규 대출 계좌를 설립했다. 그러나 다음과 같은 문제가 있습니다.

①5 만원 이상 대출에 월별로 이자를 지불하는 현상이 있는가?

(2) 대출은 행동의 제한을 초과합니다.

2. 활동자금 방면에서 6 월 말까지 불량대출 잔액은 854 만원으로 전년 말보다 225 만원 감소했다. 검증을 거쳐 654.38+0 만 2900 원 대출을 불량대출 과목으로 이체해야 한다. 하지만 7 월 3 일 부실 대출 계좌로 이체됐다.

3. 주식 자본: 6 월 말 현재 주식 잔액은 654 만 38+0559 만원으로 전년 말보다 654.38+065.438+09 만원 증가했다. 조기 주식 퇴주 현상이 있다.

4. 손익: 6 월 말 현재 총 수입은 898 만원, 총 지출은 836 만원, 흑자는 62 만원이다. 각종 비용 지출은 합리적으로 준수되며, 제멋대로 비용 기준을 올리고, 비용 계좌를 설치하지 않고, 월권 지출을 하는 현상은 없다. 모든 비용은 재무 공개를 해야 한다.

존재하는 문제:

① 비즈니스 접대비 49472.47 위안 이상;

② 부실 채권은 566,086.32 위안을 늘릴 준비가되어있다.

(3) 규정에 따라 채권 이자를 청구하지 않고 65,438+084,768.35 원을 적게 계산하다. 조사 결과, 5, 6 월에 이미 계산한 대출 독촉료와 할인비는 모두 별도로 산정되어 시 편찬의 비준을 피했다.

5. 중요한 공백증빙서류는 검증을 거쳐 장부에 부합한다. 그러나 폐기된 중요한 빈 자격 증명은 필요에 따라 잘라내어 붙여 넣지 않았습니다.

6. 컴퓨터 업무 운영. 장애 복구 작업이 제때에 등록되지 않았고, 계정 상계 업무가 등록되지 않았으며, 인쇄된 데이터에 계정 잔액 테이블과 상세 계정이 누락되었습니다.

레지스트리의 내용이 불완전합니다.

셋째, 형성 이유

허위 대출 양식의 이유:

① 신용회계 집행 제도가 약해서 규정에 따라 대출 형식을 제때에 조정하지 않았다.

② 내부 지도자는 상반기의 임무를 완수하기 위해 외상을 지시하는 불법 조작을 주관적으로 용인했다.

조기 종료 이유:

(1) 이전 기간 주주에 대한 배당 약속이 현실과 맞지 않아 개별 주주가 조기 퇴출되었다.

(2) 개인 주주들은 제자리에 있는 주식 보유 정책을 이해하지 못하고 과거의 입주 습관을 남용한다. 업무접대비가 과반수인 것은 노조의 접대비가 영업부에 지출되기 때문이다. 대손 충당금이 566,086.32 원을 늘릴 준비가 된 이유는 미지급된 대손 충당금의 총 기수가 잘못되었기 때문이다. 더 적은 가계수지와 가계 세부 사항을 인쇄할 필요가 없다.

넷째, 검사 결론

자찰을 거쳐 6 월 말 대출서는 654.38 위안+0 만 2900 원으로 조정해야 한다. 나쁜 빚은 566,086.32 원, 채권 이자 65,438+084,768.35 원, 할인비 65,438+0630.23 원, 접대비 49,472.47 원을 청구할 예정이다. 6 월 말에는 65,438+04,052,438+07 원의 흑자가 있어야 하는데, 이는 장부 가치보다 적다. 50006.0000060000 1

이상은 20xx 년 상반기 경영 성과 진실성과 내통제제도 건설 집행 상황에 대한 자찰로 발견된 문제가 제때에 시정되었다. 앞으로의 업무 업무에서 우리 부서는 각종 규칙과 제도에 따라 엄격하게 조작하고 엄격하게 관리하며 연합사가 맡긴 각종 임무를 원만하게 완성할 것입니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 업무명언)

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