제 2 조이 규칙은 다음과 같은 압류 행위에 적용된다.
(1) 대주주 감주, 즉 상장회사 지주주주와 지분 5% 이상의 주주 (이하 대주주) 감주, 집중 경매거래를 통해 얻은 것 제외
(2) 특정 주주 감주, 즉 대주주 이외의 주주가 최초 공개 발행 및 상장회사가 비공개로 주식을 발행하기 전에 회사가 보유한 주식 (이하 특정 주식) 을 감축한다.
(3) 동 보유 주식 감소.
이 세칙은 사법집행, 지분 담보협정 집행, 증여, 전환가능한 회사채 교환, 주식수익 교환 등을 통해 얻은 주식 감주에 적용된다.
이 규칙은 주식 제한 해제 전 일부 주식 비거래 양도의 양수인이 일부 주식을 차후 감축하는 행위에 적용된다.
제 3 조 주주 및 동 주식 감축은 법률, 행정 규정, 부서 규정, 규범 문서, 본 규칙 및 기타 업무 규칙을 준수해야 합니다. 지분 비율, 주식 보유 기한, 감축 방식, 가격 인하에 대한 약속은 엄격히 이행해야 한다.
제 4 조 대주주 감주나 특정 주주가 집중 입찰 방식을 통해 감주한 경우, 어떤 연속 90 일 이내에 총 보유 주식 수는 회사 주식 총수의 65,438+0% 를 초과해서는 안 된다.
상장회사의 비공개 발행 주식을 보유한 주주가 집중 입찰 방식을 통해 주식을 감축하는 경우, 전액 규정에 부합하는 경우를 제외하고 주식 제한 판매 해금일로부터 12 개월 이내에 감축된 수량은 자신이 보유한 비공개 발행 주식 수의 50% 를 초과할 수 없습니다.
제 5 조 대주주나 특정 주주가 대종 거래방식을 통해 주식을 감축한 경우 90 거래일 연속 주식 감축은 총 회사 주식 수의 2% 를 초과할 수 없다.
대종 거래의 양도와 양도측은 매매한 주식의 수, 성격, 종류, 가격을 명확히 하고 본 규칙의 관련 규정을 준수해야 한다.
양도측은 양도 후 6 개월 이내에 양도한 주식을 양도할 수 없다.
제 6 조 대주주가 감축하거나 특정 주주협정이 인하된 경우, 단일 양수인의 양도 비율은 회사 주식 총수의 5% 미만이 되어서는 안 되며, 양도 기본가는 대종 거래의 규정에 적용되어야 합니다. 단, 법률, 행정규정, 부서 규정, 규범성 문서 및 본 업무 규칙에 별도로 규정된 경우는 예외입니다.
대주주협정이 삭감되어 더 이상 대주주 지위를 가지지 않는 경우, 양도인과 양수인은 6 개월 이내에 본 규칙 제 4 조 제 1 항 감축비율의 규정을 준수해야 하며, 각각 본 규칙 제 13 조, 제 14 조, 제 15 조의 규정에 따라 정보 공개 의무를 이행해야 한다.
주주가 합의양도방식을 통해 특정 주식을 감축한 후 양도측이 6 개월 이내에 양도주식을 감축하는 경우 양도인과 양수인은 본 규칙 제 4 조 제 1 항 감보유율에 관한 규정을 준수해야 한다.
제 7 조 주주가 하나 이상의 증권계좌를 개설하는 경우, 각 증권계좌의 지분량은 합병하여 계산해야 한다. 주주가 고객 신용 증권 계좌를 개설하는 경우, 고객 신용 증권 계좌와 일반 증권 계좌의 주식 지분은 합병하여 계산해야 한다.
주주가 여러 증권 계좌와 고객 신용 증권 계좌를 개설하는 경우 계정당 감액 가능한 주식 수는 계정당 주식 수의 비율에 따라 결정됩니다.
제 8 조는 이 세칙 제 4 조, 제 5 조에 규정된 감유 비율을 계산할 때 대주주와 그 일치행동인의 주식 보유량을 합병하여 계산해야 한다.
만장일치행동인의 인정은' 상장회사 인수 관리 방법' 을 적용한다.
제 9 조 다음 상황 중 하나인 상장회사 대주주는 주식을 감축해서는 안 된다.
(1) 상장회사나 주주주가 증권선물위법범죄 혐의를 받고 중국증권감독회에 의해 입건되거나 사법기관에 입건돼 행정처벌 결정이나 형사판결 후 6 개월도 채 안 되는 혐의를 받고 있다.
(2) 주요 주주들은 거래소의 업무 규칙 위반으로 거래소에 의해 3 개월 미만으로 공개적으로 비난을 받았다.
(c) 법률, 행정 규정, 부서 규정, 규범 문서 및 본 업무 규칙에 규정된 기타 상황.
제 10 조 다음 상황 중 하나가 있는 경우, 상장회사 회장은 주식을 감축해서는 안 된다.
(1) 증권 선물위법범죄 혐의, 중국증권감독회나 사법기관에 입건된 수사 기간 중 행정처벌 결정과 형사판결이 내려진 지 6 개월 미만이다.
(2) 동동은 거래소 업무 규칙 위반으로 거래소에 의해 3 개월 미만으로 공개적으로 비난을 받았다.
(c) 법률, 행정 규정, 부서 규정, 규범 문서 및 본 업무 규칙에 규정된 기타 상황.
제 11 조 상장회사는 다음 상황 중 하나가 발생해 상장 위험 경고 기준을 충족했으며, 그 지주주주, 실제 통제인 동, 그리고 그 일관된 행동인 자기 상관결정이 내려진 날부터 회사 주식이 종료되거나 복판될 때까지 회사 주식을 감축해서는 안 된다. (윌리엄 셰익스피어, 주식, 주식, 주식, 주식, 주식, 주식, 주식)
(1) 상장회사는 사기 발행 또는 중대 정보 공개로 위법으로 중국증권감독회 행정처벌을 받았다.
(2) 상장회사는 사기 발행죄 또는 위법 공개 또는 중요한 정보 공개 안 함으로 법에 따라 공안기관으로 이송된다.
(3) 기타 주요 불법 및 상장 폐지.
상장 회사는 무지주주주, 실제 통제인을 공개하며, 그 최대 주주 및 실제 통제자는 전액 규정을 준수해야 한다.
제 12 조 이사는 임기가 만료되기 전에 퇴임한 것으로, 재직 시 확정된 임기 내 및 임기 만료 후 6 개월 이내에 다음과 같은 제한 규정을 준수해야 한다.
(1) 매년 양도되는 주식의 수는 보유 회사의 총 주식 수의 25% 를 초과할 수 없습니다.
(2) 이직 후 6 개월 이내에 본사의 주식을 양도할 수 없습니다.
(3) 법률, 행정 법규, 부서 규정, 규범 문서 및 본 업무 규칙의 동주식 양도에 관한 기타 규정.
제 13 조 대주주나 동동이 집중 입찰 방식을 통해 주식을 감축하는 경우 최초 매각 전 15 거래일에 본 신고에 대한 감축 계획을 발표하고 공고해야 한다.
전항에 규정된 감축 계획 내용에는 주식 감축을 위한 수량, 출처, 감축 간격, 방식, 가격구간, 감축 사유 등의 정보가 포함되어야 하며, 공개당 6 개월을 초과할 수 없습니다.
제 14 조 감주 기간 동안 대주주와 동동은 감주 횟수가 과반수 또는 감주 시간 과반수의 감주 진행 상황을 공개해야 한다. 회사 지주주주, 실제 지배인 및 그 일관된 행동인이 회사 주식 총수의 65,438+0% 로 감축된 것은 이 사실이 발생한 날로부터 2 일 거래일 이내에 발표해야 한다.
상장 회사는 감축 간격 동안 고양도 또는 인수합병 계획과 같은 중대한 사항을 공개하고, 대주주와 동이는 즉시 감축 진행 상황을 공개하고, 이번 감축이 상술한 중대 사항과 관련이 있는지 여부를 설명해야 한다.
제 15 조 대주주나 동회가 본 집중 입찰 거래를 통해 주식을 감축하는 경우, 감주 계획 시행 후 또는 공개한 감주 간격이 만료된 후 2 거래일 이내에 구체적인 감주 상황을 공고해야 한다.
제 16 조 상장회사 대주주의 지분이 담보된 경우, 그 주주는 사실 발생일로부터 2 일 이내에 상장회사에 통보하고 본소의 주주 주식 담보에 관한 공개 요구에 따라 공고해야 한다.
제 17 조 주주 또는 동은이 규칙 규정을 위반하여 주식을 감축하거나 거래, 양도 또는 기타 조치를 통해 감축을 피하거나 본 기관의 다른 업무 규칙 규정을 위반한 경우 서면 경고, 통보 비판, 공개 비난, 거래 제한 등의 규제 조치 또는 징계 조치를 취할 수 있습니다. 반칙 감축으로 주가가 비정상적으로 변동하거나 시장 거래 질서에 심각한 영향을 미치거나 투자자의 이익을 해치는 경우 거래소는 중징계를 받을 것이다.
법률, 규정, 규정 및 규범 문건을 위반한 혐의는 거래소가 중국증권감독회에 보고하여 조사한다.
제 18 조 세칙에 언급된 총 주식 수는 상장회사 인민폐 보통주 (A 주), 인민폐 특별주 (B 주) 및 해외 상장주식 (H주 포함) 등의 주식 합계를 가리킨다. ).
제 19 조 본 규칙은 본소 이사회의 심의를 거쳐 중국 증권감독회의 비준을 거쳐 효력을 발휘하며, 개정 때도 마찬가지이다.
제 20 조 이 세칙은 거래소가 책임지고 해석한다.
제 21 조 본 규칙은 발행일로부터 시행된다. 본 소 20 16 년 10 월 9 일 발표된' 시행 관련 사항 통지' (상하이 [2065 438+06]5 호) 는 동시에 폐지된다.
본 규칙이 시행되기 전에 공포한 다른 규칙은 본 규칙과 일치하지 않으며, 본 규칙이 우선한다.