Jianxin 최적 할당 하이브리드 증권 투자 기금 모집 지침
펀드 매니저: Jianxin 펀드 관리 유한 회사
펀드 수탁자: 중국 공상 은행 유한 회사
2007 년 2 월
중요 팁
본 기금은 2007 년 2 월 7 일 중국 증권감독관리위원회를 통해 증빙허가 [2007]36 번 문문으로 설립을 승인했다.
펀드 매니저는 본 모집 설명서 내용이 진실하고 정확하며 완전하다는 것을 보증한다. 본 모집 설명서는 이미 중국증권감독회가 승인했지만, 중국증권감독회가 본 기금을 모금하는 것이 본 기금의 가치와 수익에 대한 실질적인 판단이나 보증을 하는 것은 아니며, 본 펀드에 투자할 위험이 없다는 것을 의미하지는 않습니다.
펀드 매니저는 직무, 성실한 신용, 신중한 근면의 원칙에 따라 펀드 재산을 관리하고 운용하지만, 펀드가 반드시 이윤이나 최저수익을 보장한다고 보장할 수는 없다.
본 기금은 증권시장에 투자하고, 펀드 순액은 증권시장의 변동 등에 따라 변동한다. 투자자는 본 펀드에 투자하기 전에 본 펀드의 제품 특성을 충분히 이해하고 펀드 투자로 인한 다양한 위험을 감수해야 합니다. 전체 정치 경제 사회 등 환경요인이 증권가격에 미치는 영향으로 인한 체계적인 위험, 개별 증권별 비전통적 위험, 펀드 투자자들이 지속적으로 펀드를 환매함으로써 발생하는 유동성 위험, 펀드 매니지먼트 구현 과정에서 발생하는 펀드 관리 위험 등이 있습니다. 투자자는 투자 결정을 내리기 전에 본 기금의 모집 설명서와 펀드 계약을 자세히 읽어야 한다.
펀드의 과거 성과는 그 미래의 성과를 예측할 수 없다.
I. 소개
건신은 혼합형 증권투자기금 모집설명서 (이하 모집설명서) 를 선호하며' 중화인민공화국 증권투자기금법' (이하' 기금법'),' 증권투자기금 운영관리방법' (이하' 운영방법'),' 증권투자기금 판매관리방법' (이하' 증권투자기금 판매관리방법') 에 의거한다.
본 모집 설명서는 혼합형 증권투자기금의 투자 목표, 전략, 위험, 요율 등 투자자 투자 결정과 관련된 모든 필수 사항을 명시합니다. 투자자들은 투자 결정을 내리기 전에 본 모집 설명서를 자세히 읽어야 한다.
본 펀드 매니저는 본 모집 설명서에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 약속하고 진실성, 정확성 및 무결성에 대한 법적 책임을 진다. 본 기금은 본 모집 설명서에 설명된 정보에 근거하여 모집을 신청합니다. 본 모집 설명서는 건신기금 관리유한회사가 책임지고 해석한다. 본 기금 관리자는 다른 사람에게 본 모집 설명서에 명시되지 않은 정보를 제공하거나 본 모집 설명서에 대한 설명이나 설명을 의뢰하지 않았습니다.
본 모집 설명서는 본 기금의 펀드 계약에 따라 편성되어 있으며 중국증권감독회의 비준을 받았습니다. 펀드 계약은 펀드 당사자 간의 권리와 의무 관계를 규정하는 법률 문서이다. 펀드 투자자는 펀드 계약에 따라 펀드 몫을 얻는다. 즉, 펀드 점유율 보유자와 펀드 계약의 당사자가 된다. 펀드 점유율을 보유하는 행위 자체는 펀드 계약에 대한 인정과 수용을 표명하고' 기금법',' 펀드 계약' 및 기타 관련 규정에 따라 권리와 의무를 갖는다. 펀드 투자자가 펀드 점유율 보유자의 권리 의무를 알고 싶다면 펀드 계약을 자세히 검토해야 한다.
둘째, 설명
본 공모서에서 문의가 달리 언급하지 않는 한, 다음 단어나 약어는 다음과 같은 의미를 지닙니다.
본 펀드나 본 펀드는 펀드 계약에 따라 모금한 건신 선호 혼합형 증권투자 펀드를 가리킨다.
펀드 매니저 또는 펀드 매니저는 건신 펀드 관리 유한회사를 가리킨다.
펀드 수탁자 또는 펀드 수탁자는 중국공상은행 주식유한회사를 가리킨다.
펀드 계약' 은' 건신 선호 혼합형 증권투자기금 계약' 과 그 모든 유효 개정 및 보충을 말한다.
"호스팅 계약" 은 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 서명한 "건신 선호 혼합형 증권투자기금 호스팅 계약" 및 모든 유효 개정 및 보충을 말합니다.
모집설명서나 본 모집설명서는' 건신 선호 혼합형 증권투자기금 모집설명서' 를 가리킨다.
업데이트된 모집 설명서는 혼합형 증권투자기금 갱신을 최적화한 채용 설명서, 즉 펀드 계약이 발효된 후 6 개월마다 끝나는 날부터 45 일 이내에 채용 설명서에 대한 소개, 조합 공고, 경영 실적, 중요한 변동 및 법률법규가 공개해야 할 기타 사항을 갱신하는 것을 말합니다.
발매 공고는' 건신 최적화 혼합형 증권투자기금 점유율 발매 공고' 를 말한다.
법률 법규는 우리나라가 현재 유효하고 시행된 법률, 행정 법규, 부서 규정 및 규범성 문서, 지방성 법규, 지방정부 규정 및 규범성 문건을 가리킨다.
기금법' 은' 중화인민공화국 증권투자기금법' 을 가리킨다.
운영방법' 은' 증권투자기금 운영관리방법' 을 말한다
판매 방법' 은' 증권투자기금 판매 관리 방법' 을 말한다
정보 공개 방법' 은' 증권투자기금 정보 공개 관리 방법' 을 가리킨다.
중국 증권감독관리위원회는 중국 증권감독관리위원회를 가리킨다.
은행업감독관리기구는 중국은행업감독관리위원회나 국무부가 허가한 기타 기관을 가리킨다.
펀드 계약 당사자는 펀드 계약에 구속돼 펀드 계약에 따라 권리를 누리고 의무를 지는 법률 주체 (펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 공유 보유자 포함) 를 말한다.
개인투자자는 법령에 규정된 조건에 맞춰 개방증권투자펀드에 투자할 수 있는 자연인을 말한다.
기관투자자는 중국 내에 등록하거나 정부 관련 부처의 승인을 받아 법에 따라 개방증권투자기금에 투자할 수 있는 법인, 사회단체 또는 기타 조직, 기관을 말한다.
합격한 해외 기관 투자자는 법률 법규에 따라 중국 내 증권시장에 투자할 수 있는 중국 해외 기관 투자자를 말한다.
투자자는 개인 투자자, 기관 투자자 및 자격을 갖춘 해외 기관 투자자를 가리킨다.
펀드 점유율 보유자란' 펀드 계약' 및 관련 문서에 따라 본 펀드의 점유율을 합법적으로 획득한 투자자를 말합니다.
펀드 판매 업무는 펀드의 가입, 구매, 환매, 전환, 비거래 이전, 전탁 및 정기 정액 투자를 말한다.
판매기관은 펀드 매니저와 펀드 대리점을 가리킨다.
직거래 기관은 건신 펀드 관리 유한회사를 가리킨다.
대리점은 관련 펀드 판매 및 서비스 대행 계약에 따라 본 펀드의 판매, 구매, 환매 등의 펀드 업무를 처리하는 기관이다.
펀드 판매망은 펀드 매니저의 직판망과 펀드 대리점의 판매망을 가리킨다.
등록업무는 펀드 등록, 예금, 청산, 수취 업무를 말한다. 여기에는 투자자 펀드 계좌 관리, 펀드 점유율 등록, 청산 및 펀드 거래 확인, 배당금 분배, 펀드 점유율 보유자 설립 및 관리 등이 포함된다.
등록기관은 건신기금 관리유한회사 또는 그가 위탁한 기타 합격기관을 가리킨다.
등록제는 등록기관의 오픈펀드 등록결제제도를 말한다.
펀드 계좌란 펀드 등록기관이 투자자에게 발행한 투자자가 펀드 매니저가 관리하는 오픈 펀드 점유율을 기록하는 증빙을 말한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
펀드 거래 계좌는 각 판매기관이 투자자를 위해 개설한 계정으로 투자자가 판매기관을 통해 펀드 거래를 처리함으로써 발생하는 펀드 점유율 변동과 잔액을 기록하는 계정입니다.
펀드 계약 발효일, 기금 모집은 법률 및 펀드 계약에 규정된 조건에 부합하며, 펀드 매니저는 법정기관을 초빙하여 자금을 검사하고 펀드 기록 수속을 완료하고 중국증권감독회의 서면 확인을 받았다.
펀드 계약 종료일은 펀드 계약 해지 사유가 발생한 후 펀드 계약에 규정된 절차에 따라 펀드 계약을 해지하는 일자입니다.
기금 모집 기한은 펀드 점유율 발매일로부터 3 개월을 넘지 않는 기한을 말한다.
존속기간은 펀드 계약이 발효된 후 법률이 존속되는 무기한 기간을 가리킨다.
근무일은 상해증권거래소와 선전증권거래소의 정상적인 거래일을 가리킨다.
T 일은 요청서, 환매 또는 기타 펀드 업무의 신청일입니다.
T+n 일은 t 일부터 시작되는 n 번째 근무일 (t 일 제외) 입니다.
개방일은 판매기관이 펀드 요청서를 처리하고 환매하는 근무일을 가리킨다.
거래 시간은 오픈 데이 펀드가 요청서, 환매 또는 기타 거래를 수락하는 기간입니다. 구체적인 시기는 펀드 매니저가 수시로 발표한 펀드 점유율 판매 공고, 모집 설명서 또는 기타 공고를 참조하십시오.
인수란 투자자가 기금 모집 기간 동안 본 펀드의 펀드 몫을 구매하는 행위를 말한다.
인수란 펀드 투자자들이 펀드 판매망에서 규정한 절차에 따라 펀드 매니저에게 펀드 몫을 구매하는 행위를 말한다. 본 기금의 일일 요청서는 펀드 계약 발효 후 3 개월 이내에 처리해야 합니다.
상환이란 펀드 투자자들이 펀드 판매망에 규정된 절차에 따라 펀드 매니저에게 펀드 점유율을 판매하는 행위를 말한다. 펀드 계약이 발효된 후 3 개월 이내에 본 펀드의 일상적인 상환을 시작하다.
펀드 전환은 투자자가 펀드 매니저에게 자신이 관리하는 오픈 펀드 (펀드로 이전) 의 전체 또는 일부를 펀드 매니저가 관리하는 다른 오픈 펀드 (펀드로 이전) 의 펀드 점유율로 전환하는 행위입니다.
전탁이란 투자자가 같은 펀드 계좌 아래의 펀드 점유율을 한 거래 계좌에서 다른 거래 계좌로 이체하는 업무를 말한다.
본 기금의 상환은 단일 개방일에 이 기금의 순 상환 신청 (상환 신청 점유율 합계+펀드 전환 중 전출 신청 점유율 합계 공제 펀드 전환 중 총 신청 점유율 수 및 전출 신청 점유율 합계 이후 잔액) 이 전일 펀드의 총 점유율의 10% 를 초과합니다.
위안은 위안화를 가리킨다
펀드 수익은 펀드 투자에서 얻은 주식 배당금, 배당금, 채권 이자, 어음 투자 이익, 매매증권차액, 은행 예금 이자 및 기타 수익을 말한다.
본 기금의 총자산은 본 기금이 보유한 각종 유가증권과 어음의 가치, 은행 예금의 원금과 이자, 본 기금이 받을 수 있는 인수자금과 기타 투자의 합계를 가리킨다.
펀드 순자산은 펀드 자산 총액에서 부채를 공제한 후의 순자산입니다.
순 펀드 점유율은 펀드 점유율의 순 자산을 나타냅니다.
펀드 자산 평가란 펀드 자산과 부채의 가치를 계산하고 평가하여 펀드 자산의 순가치를 결정하는 프로세스입니다.
지정매체란 중국증권감독회가 정보 공개를 위해 지정한 신문, 정기 간행물, 인터넷 사이트를 말한다.
불가항력이란 펀드 계약 당사자가 예측할 수 없고 피할 수 없는 것으로, 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 펀드 계약을 체결한 후 발생하며, 펀드 계약 당사자가 홍수, 지진 등 자연재해, 전쟁, 폭동, 화재, 정부 징수, 몰수, 법규 변경, 갑작스러운 정전 또는
셋째, 펀드 매니저
(1) 펀드 매니저 개요
이름: Jianxin 기금 관리 유한 회사
주소: 베이징시 서성구 금융거리 19 호 푸카이 빌딩
사무실 주소: 베이징시 서성구 금융가 7 번지 영란국제금융센터 16 층
설립일: 2005 년 9 월 19 일
법정 대리인: 강
연락처: 육지
전화: 0 10-66228888
등록 자본: 인민폐 2 억 위안.
건신기금관리유한공사는 중국증권감독관리위원회 증감허가 [2005] 158 번 문건의 비준을 거쳐 성립되었다. 회사의 소유 구조는 다음과 같습니다.
주주 이름 소유 지분
중국 건설 은행 유한 회사 65%
미국 신안 금융 서비스 회사, 25%
중국 Huadian 그룹 회사 10%
펀드 매니지먼트인의 기업 지배 구조가 건전하고 운영 규범이 있어 펀드 투자자의 이익을 효과적으로 보호할 수 있다. 주주대회는 회사의 권력기관으로 전체 주주로 구성되어 회사의 경영 방침을 결정하고 이사, 감사를 선출하고 교체하는 것이다. 회사 헌장에 따르면 회사 주주들은 주주총회를 통해 법에 따라 권리를 행사하며 어떤 형태로든 회사의 경영관리나 펀드 자산의 투자 운영에 직접 또는 간접적으로 개입해서는 안 된다.
이사회는 회사의 집행 기관으로 주주 총회에 책임을 지고 업무를 보고한다. 회사 이사회는 9 명의 이사로 구성되어 있으며 그 중 3 명은 독립이사이다. 회사 헌장은 이사회가' 회사법' 에 규정된 중대 문제에 대한 의사결정권, 회사 기본제도를 제정할 권리, 사장 및 기타 임원에 대한 감독권, 상벌권을 행사할 것을 규정하고 있다.
회사에는 감사회가 설치되어 있는데, 5 명의 감사로 구성되어 있는데, 그중에는 직원 대표 감사 두 명이 포함되어 있다. 감사회는 주주총회에 대한 책임을 지고, 주로 회사 재무를 점검하고, 회사 이사와 고위 경영진의 실사에 대한 감독을 담당한다.
사장은 회사의 일상적인 경영과 관리를 책임진다. 업무경영요구에 따라 회사는 종합관리부, 투자관리부, 연구부, 시장부, 자금운영부, 위험관리부, 감사감사부 7 개 기능부서를 설치했다. 게다가, 회사에는 투자 의사결정위원회와 위험관리위원회가 설치되어 있다.
(b) 핵심 인사 정보
1. 이사회 멤버
강 회장님. 1986 재정재정과학연구소 경제학 석사 학위를 받았습니다. 1993 영국 헤레와트 대학 경영대학원 국제은행 금융 석사 학위를 받았습니다. 역대 중국건설은행장 사무실 부주임, 중국건설은행 국제업무부 주임, 중국건설은행장 사무실 부주임, 중국건설은행 국제업무부 부총책임자, 중국건설은행 자금관리부 총지배인, 중국건설은행 자금관리부 및 기관업무부 총지배인, 중국건설은행 자금관리부 총지배인.
손, 선생님, 이사. 1985 동북재경대 경제학 학사 학위를 취득하다. 중국 건설은행 증권부 부주임, 중국건설은행 융자부, 소매업무부 증권부 주임, 중국건설은행 개인은행부 부사장을 역임했습니다.
곡우씨, 이사, 현재 중국 건설은행 자금부 부사장입니다. 2004 년 중국 인민은행 대학원생부 금융학 박사 학위를 받았다. 중국 건설은행 계획재무부 부주임, 주임, 중국건설은행 이사, 총지배인 보좌관, 중국건설은행 자금거래부 상하이 거래센터 주임, 중국건설은행 자금부 부총지배인을 역임했습니다.
현재 중국 건설은행 개인금융부 부사장인 마미금 이사입니다. 1984 는 중앙재경학원 학사 학위를 받았다. 중국 건설은행 증권부 부주임, 중국건설은행 외화 저축부 주임, 중국건설은행 소매업무부 자동화 서비스부 주임, 중국건설은행 개인은행부 증권업무부 주임, 중국건설은행 개인은행부 2 급 개인고객부장 겸 증권부 고위 관리자, 중국건설은행 개인은행부 2 급 개인고객매니저, 중국건설은행 개인은행부 부사장을 역임했습니다.
구양보권씨, 이사, 현재 신안국제유한공사 아시아구 행정총재입니다. 1977 캐나다 워털루 대학교 도시설계환경기획과 학사 학위를 받았습니다. 캐나다 안태보험사 관리훈련사, 단체핵보증이사, 미국 우방보험사 아시아구 단체보험부 부사장, 신안국제유한공사 아시아구 행정사장 역임.
주서홍 씨, 이사, 현재 중국 화전그룹 회사 재무관리사무소 주임입니다. 2003 년 중남대 경영학 박사 학위를 받았다. 중국 건설은행 호남성 지점장, 호남 무릉수전개발회사 부주임, 중국화전그룹 재무회사 부장, 중국화전그룹회사 재무관리사무소 주임을 역임했습니다.
독립이사 윤코 씨, 현재 중신 자본시장지주유한공사 집행부사장입니다. 199 1, 저장대학교 대학원경제학 석사. 저장대 강사, 선전 증권거래소 총지배인 비서, 선전 투자기금 관리유한공사 부사장과 군안증권주식유한공사 집행이사, 국태군안증권주식유한공사 이사, 사장, 중신자본시장지주유한공사 상무부사장을 역임했습니다.
독립이사 관qichang 씨는 현재 모리슨& 입니다. 유한회사의 사장. 1970 싱가포르 대학 회계 (명예) 학사 학위를 취득했습니다. 그리고 1992 에서 스탠포드 대학 임원과정을 마쳤습니다. 역대 회계사 사무소, 싱가포르 정부 회계사, Turquan Young, 홍콩 프랜차이즈 회계사 감사관, 아일랜드 Young & amp； Outhwaite 감사원 및 Kwan & Bech；; 회사, 호주 및 홍콩 프랜차이즈 회계사 파트너, 메릴린치 증권 사장, 협화그룹 이사 겸 사장 모리슨 & 유한회사의 사장
독립이사인 심사보 씨는 현재 대외경제무역대학교 로스쿨 원장이다. 198 1, 베이징대학교 법학과 국제경제법 전공 석사. 베이징대 조교, 대외경제무역대 로스쿨장을 역임하다.
2. 감독관 회원
감독장 황호씨는 현재 중국건설은행 계획재무부 부사장입니다. 1996 우한 대학 경제학 학사 학위, 국제금융학과. 중국 건설은행 자금계획부 부주임, 주임, 중국건설은행 계획재무부 총지배인 보좌관, 중국건설은행 계획재무부 부총지배인을 역임했습니다.
장영생 씨, 감사, 현재 중국 화전그룹 회사 감사부 직원입니다. 1993 은 산둥 재경대 금융학과 경제학학사 학위를, 1996 은 중국 사회과학원 대학원을 졸업했다. 역대 산둥 성 전력설계원 회계, 베이징 서단 국제건축개발유한공사 회계, 베이징 서단세이트 쇼핑몰 유한공사 재무부 부매니저, 산둥 루넝 물자그룹회사 감사감독, 중국화전기공사 (그룹) 교육훈련센터 총지배인 조수, 화전연료유한공사 회계, 중국화전그룹 감사부 직원.
감사 양매영 여사, 현재 신안국제유한공사 아시아구 수석재무관. 그녀는 대만성 중흥대에서 통계학 학사 학위를 받았고, 미국 아이오와 대학에서 정산학 석사 학위를 받았다. 역대 그룹 생명 보험 및 의료 보험 상품 보험 계리 보조 (소규모 사업 단위 시장), 연금 제품 보험 계리 이사 (소규모 사업 단위 시장), 장기 의료 보험 제품 보조 보험 계리사, 개인 생명 보험 및 의료 보험 제품 부보험 계리사 (소규모 사업 단위 시장), 신안 국제 최고 재무 책임자, 아시아 최고 재무 책임자.
직원 감독자, 현재 건신기금 관리유한공사 감사감사부 이사, 1988 안후이성 안칭사범대학 문학학사 학위, 1990 상하이 복단대학교 국제경제법학과 법학학사 학위를 취득했습니다. 중국 일간지 평론부 기자, 페루 수강철광주식유한공사 내심부 부주임, 중국신달신탁투자유한공사 (원중국건설은행 신탁투자회사) 증권발행부 부총책임자, 홍원증권주식유한공사투자은행 본부 부총책임자, 상해영가투자관리유한공사 상무이사, 부총책임자 등을 역임했습니다.
직원 감사 오결 여사, 현재 건신기금 관리회사 위험관리부 이사. 1992 남개대학교 금융과를 졸업했고 1995 는 중국 인민은행 금융연구소 대학원을 졸업했습니다. 중국건설은행 국제업무부 외환자금부 주임 과장, 중국건설은행 자금부 거래위험관리부 부주임, 중국건설은행 자금부 거래위험관리부 고위 부매니저 (주재업무) 를 역임했습니다.
3. 회사 임원
손선생, 사장님.
부총지배인 이화 씨. 1998 중국 인민은행 대학원생부 통화은행학 석사 학위를 받았습니다. 중신은행 난징지점 상해증권영업부 사장 보좌관, 캐세이 패시픽 펀드 관리사 연구부 부매니저, 남방펀드 관리회사 펀드 매니저, 화태증권자산관리부 사장을 역임했습니다.
부총지배인 하빈 씨. 1992 동북재경대 계획통계학과 학사 학위를 취득하다. 베이징시 재정국, 베이징 교토 회계사사무소, 중국증권감독회 펀드 감독부, 캐세이퍼시픽 펀드 관리사 부총책임자, 건신펀드 관리사 감독관으로 재직한 적이 있습니다.
사장 보좌관 서군 선생. 65438-0990 은 상하이 교통대 물리학과 이학 학사 학위를, 65438-0995 는 뉴욕 콜롬비아 대학 물리학 박사 학위를 받았다. 뉴욕 Exis 컨설팅사 수석 분석가, 파리 베일리 은행 부사장, 수석 부사장 겸 거래 및 자산투자부 이사, 태신기금 관리유한공사 투자감독, 신안인터내셔널 제 2 부사장 겸 중국 업무책임자 등을 역임했습니다.
사장 보좌관 장처 씨. 1990 미국 브랜다이스 대학교 금융 석사 학위를 취득했습니다. 중국은행 본사 수석사무원, PaineWebber 고급협회, J.P. Morgan 협회, 스위스 신용 제 1 보스턴 보좌관 부사장, 상하이 영가투자관리유한공사 전무 이사, 장신기금관리유한공사 사장 특별보좌관, 연구금융공학부 이사로 재직했습니다.
4. 감사장
감찰장 노 여사. 1979 허베이 대학 경제학과 계획통계학과 졸업. 중국 건설은행 부행장, 주임과원, 부행장, 이사, 화하증권부 부총책임자, 중경감사특파처 사장, 보영기금 관리회사 수석고문 (부총지배인), 건신기금 관리회사 감독자를 역임했습니다.
5. 기금의 펀드 매니저
진붕 선생, 석사, 증권 업무에 8 년 종사하다. 1999 5 월 중국 인민은행 대학원부 졸업. 1998 년 4 월 국태군안증권연구소 연구원에 입사했다. 2000 년 6 월 5438 일부터 2000 년 10 월까지 붕화 펀드 매니지먼트사에 입사해 연구원 펀드 매니저 조수를 역임했다. 2004 년 4 월에 그는 화림증권자산관리부에 가입하여 부사장을 역임했다. 2004 년 7 월 보영기금 관리회사에 입사해 보조 겸 펀드 매니저로 재직했다. 2006 년 8 월 건신기금 관리회사 투자관리부에 가입했다.
왕 페이 씨, 석사, 5 년 동안 증권 업무에 종사했습니다. 2000 년 2 월 중국 인민은행 대학원을 졸업했습니다. 같은 해 중국 농업은행 자금운영센터에 가입하여 채권 거래원을 맡다. 200 1 년 3 월 곽프 펀드 관리유한회사에 입사해 곽부전리 성장 거시와 채권 연구원, 고정수익 주관자, 채권 투자 펀드 매니저 등을 역임했다. 2006 년 6 월 5438+ 10 월 건신기금관리회사 투자관리부에 입사해 현재 건신통화시장기금매니저로 활동하고 있습니다.
6. 투자 결정위원회 위원
사장 손선생.
이화 씨, 부사장 겸 투자관리부 주임입니다.
곡선생, 투자관리부 부주임.
건신 영구 가치 주식형 증권투자기금 매니저 오건비 씨.
Jianxin 머니 마켓 펀드 매니저 왕 페이 씨.
위의 사람들 중에는 가까운 친척이 없습니다.
(c) 펀드 매니저의 의무
1. 법에 따라 기금을 모집하고, 중국증권감독회가 인정한 다른 기관에 펀드 점유율의 판매, 구매, 환매 및 등록을 의뢰하거나 위탁합니다.
펀드 제출 절차를 처리하십시오.
3. 별도로 관리되는 서로 다른 펀드 재산을 관리하고 기록하며 증권 투자를 한다.
4. 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 수익 분배 방안을 결정하고 적시에 펀드 공유 보유자에게 수익을 분배한다.
5. 기금 회계를 수행하고 기금 재무 회계 보고서를 준비한다.
중기 및 연간 기금 보고서 준비;
7. 펀드 자산 순액을 계산 및 발표하고 펀드 점유율의 구매 및 상환 가격을 결정합니다.
8. 기금 재산 관리 업무 활동과 관련된 정보 공개를 처리합니다.
9. 기금 공유 보유자 회의를 개최한다.
10. 기금 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보존합니다.
1 1. 펀드 매니저의 이름으로 펀드 공유 보유자를 대표하여 소송권이나 기타 법적 행위를 행사합니다.
12, 중국증권감독회가 규정한 기타 의무.
펀드 매니저 약속
(1) 관련 법령 및 기금 계약 규정에 따라 신중한 원칙에 따라 펀드 공유 보유자에게 최대한의 이익을 도모합니다.
(2) 직무를 이용하여 자신, 대리인, 대표자, 직원 또는 제 3 자에 대한 이익을 추구해서는 안 된다.
(3) 법에 따라 공개되지 않은 증권, 펀드 영업 비밀, 펀드 투자 내용, 펀드 투자 계획 등의 정보를 공개해서는 안 된다. 그가 재직하는 동안 알게 된 것;
(4) 어떤 형태로도 다른 기관이나 개인을 위해 증권을 매매해서는 안 된다.
(e) 펀드 매니저의 내부 통제 시스템
1, 내부 통제 원칙
(1) 종합 원칙. 내부 통제 시스템은 회사 차원의 모든 업무, 부서 및 인력, 의사 결정, 실행, 감독, 피드백 등 모든 업무 분야를 포괄합니다.
(2) 독립성의 원칙. 본 회사는 독립 감찰관 및 감사부를 설립하고 고도의 독립성과 권위를 유지하고 있습니다.
(3) 상호 제약 원칙. 회사 내 각 부처, 각 직위 설정 직책이 명확하고 상호 제약하며, 실행 가능한 상호 견제와 균형 조치를 통해 내부 통제의 맹점을 제거한다.
(4) 유효성 원칙. 회사 내 위험 통제 작업은 실제에서 출발해야 하며, 주로 워크플로우 통제를 통해 다양한 운영 위험을 통제할 수 있어야 합니다.
(5) 방화벽 원칙. 회사의 투자 관리, 펀드 운영, 컴퓨터 기술 시스템 등 관련 부서는 물리적으로나 제도적으로 적절히 분리되어 있다. 업무상 내막 정보를 알아야 하는 사람에게는 엄격한 승인 절차와 감독 처벌 조치를 마련해야 한다.
(6) 적시성의 원칙. 회사 내 위험통제제도의 제정은 예견성이 있어야 하며, 회사 경영 전략, 경영 방침, 경영 이념 등 내부 환경의 변화와 국가법규, 정책제도 등 외부 환경의 변화에 따라 제때에 개정과 보완을 해야 한다.
펀드 투자
(a) 투자 목표
합리적인 자산 배분과 적극적인 증권 선택을 통해 당기 수익을 겸비하면서 장기적인 자본 부가가치를 실현하다.
(b) 투자 범위
본 기금의 투자 범위는 국내 주식, 국채, 금융채권, 회사채, 환매, 중앙은행 어음, 전환채권, 권증, 국가증권감독부가 본 펀드에 투자할 수 있는 기타 금융수단을 포함한 유동성이 좋은 금융수단으로 제한된다.
펀드 계약이 발효된 지 6 개월 후, 본 펀드 포트폴리오의 각종 자산은 다음과 같은 비율 범위 제한을 충족해야 합니다.
주식은 펀드 자산의 30 ~ 90% 를 차지합니다. 채권, 현금, 화폐시장도구 및 국가증권감독부가 허용하는 기타 금융수단은 펀드 자산의 10%-70% 를 차지하는데, 이 펀드가 보유한 현금과 1 년 이내에 투자한 정부채권의 총 비율은 펀드 순자산의 5% 이상이다.
향후 법령 또는 규제 부서에서 이 기금이 다른 품종에 투자할 수 있도록 허용하는 경우 펀드 매니저는 적절한 절차를 수행한 후 투자 범위에 포함시킬 수 있습니다.
(c) 투자 개념
이 글은 현대투자조합 이론을 바탕으로 대형 자산의 위험수익 특징을 분석하고 합리적으로 배치한다. 이를 바탕으로 개별 주식과 채권을 선택하여 투자 포트폴리오를 더욱 최적화함으로써 투자 기준을 뛰어넘는 수익을 얻을 수 있다.
(4) 투자 성과 기준
본 펀드의 성과 비교 기준: 60%× 신화부시 A600 지수 +40%× 중채지수.
지수편성단위가 편성지수 계산을 중단하거나 지수명을 변경하거나 더 권위적이고 보편적으로 받아들여지는 성과비교기준을 내놓을 경우 펀드 매니저는 펀드 수탁자와 협의한 후 성과비교기준을 개정하고 제때 발표할 수 있다.
㈤ 투자 전략
펀드 매니저는 거시경제, 업종 및 상장회사, 채권, 화폐시장 도구에 대한 정성과 정량 연구를 실시하고, 하향식 및 상향식 투자 전략을 활용해 자산 구성의 거시적 수준과 개별 주식 선택의 미시적 차원에서 투자 포트폴리오를 최적화한다.
기금의 위험 이익 특성
본 기금은 혼합형 증권투자기금입니다. 일반적으로 그 위험과 수익은 화폐시장 펀드와 채권 펀드보다 높지만 주식펀드보다 낮다.
펀드의 포트폴리오는 다음과 같은 제한을 준수합니다.
(1) 시가 펀드의 순자산 가치의10% 를 초과할 수 없는 상장 회사 주식을 보유하고 있습니다.
(2) 본 기금은 펀드 매니저가 관리하는 다른 펀드와 함께 한 회사가 발행한 증권을 보유하며 해당 증권의 65,438+00% 를 초과하지 않습니다.
(3) 본 펀드 투자권증, 어떤 거래일 매입권증의 총액은 전거래일 펀드 순자산의 0.5% 를 초과해서는 안 되며, 본 펀드가 보유한 전권시가는 펀드 순자산의 3% 를 초과해서는 안 되며, 펀드 매니저가 관리하는 전체 펀드가 같은 권증을 보유하는 비율은 그 권증의 65,438+00% 를 초과해서는 안 된다. 법률 법규나 중국증권감독회가 별도로 규정한 것은 그 규정에서 나온 것이다.
(4) 만기일이 1 년을 초과하지 않는 현금 및 국채는 펀드 순자산 가치의 5% 이상이어야 합니다.
(5) 본 펀드 재산이 주식 발행 및 가입에 참여하는 경우, 신고액은 본 펀드 자산의 총액을 초과할 수 없으며, 신고주식 수는 이번에 회사가 발행할 주식의 총수를 초과할 수 없습니다.
(6) 본 기금은 펀드 계약의 투자 범위, 투자 전략, 투자 비율에 대한 합의를 위반해서는 안 됩니다.
(7) 관련 법령 및 규제 부서에서 규정한 기타 투자 제한.
법률 법규 또는 규제 기관이 상술한 제한 규정을 취소할 경우 본 기금은 적절한 절차를 이행한 후 상술한 규정의 제한을 받지 않을 것입니다.
증권시장 변동, 상장회사 합병, 펀드 규모 변동 등 비펀드 매니저로 인한 포트폴리오는 상술한 비율에 제한이 없지만 펀드 매니저는 10 거래일 이내에 조정해 규정 준수를 해야 합니다. 법률 법규에 달리 규정된 것은 그 규정에서 나온다.