첫째, 객관식 질문 (4 가지 옵션)
1. 2 년 이상 (2 년 포함) 주식 거래 경험이 있는 투자자가 창업판 거래 개통을 신청할 때 창업판 시장에서 투자 위험 폭로서 () 에 서명하면 창업판 거래를 개설할 수 있다.
첫째, 낮
B, 2 거래일
C, 3 거래일
D, 5 거래일
대답: b
2. 중국은 선전 지사와 상하이 지사를 결산하여 주식고객 A 주와 B 주식증권 계좌 첫 주식거래일 정보를 대량으로 발송한다. 데이터의 통계 구경은 () 입니다
A. 증권 계좌별 통계, 즉 증권 계좌가 첫 번째 주식 거래에 해당하는 날짜입니다. 。
B, 두 개의 시장 계좌가 합병된 후 첫 번째 주식 거래의 날짜에 해당한다.
C, 증권계좌를 포함해서 첫 번째 주식거래일 정보가 없습니다.
D. 선전에서 보내온 계좌 정보에는 휴면과 비준수 작은 계좌가 있다.
답: 답
3. 창업판 주식거래의 비정상적인 변동과 해명에 관한 규정은 다음과 같다.
A. 주식거래는 중국증권감독회나 선전증권거래소가 관련 규정과 업무규칙에 따라 비정상적인 변동으로 인정되므로 상장회사는 다음 거래일에 주식거래 이상 변동 공고를 공개해야 한다.
특수한 경우, 본 소는 회사가 비거래일에 공고를 발표하도록 안배할 수 있습니다. 주식 거래의 비정상적인 변동 계산은 공고일로부터 다시 시작한다. 공고일은 비거래일이며 다음 거래일부터 재계산됩니다.
B. 창업판 주식은 3 거래일 연속 중국증권감독회 또는 거래소가 관련 규정 및 업무규칙에 따라 비정상적인 변동으로 인정될 경우 상장회사는 다음 거래일에 주식거래 이상 변동 공고를 공개해야 한다.
C. 상장회사가 공개한 해명공고는 소문의 내용과 출처를 설명하기만 하면 된다.
D. 상장회사가 공개한 주식거래 이상 변동 공고에는 상장회사의 최신 재무제표가 포함되어야 한다.
답: 답
우리 회사가 창업판에서 투자자 교육을 실시하는 방식은 다음과 같습니다.
A. 회사 웹 사이트에 창업판 투자자 교육 칼럼을 개설하고, 거래 시스템 클라이언트 및 시세 분석 시스템을 통해 고객에게 창업판 관련 정보를 푸시하여 창업판 위험 힌트를 준다.
B. 영업부는 영업망' 투자자 교육원' 의 눈에 띄는 위치에 창업판의 관련 제도, 규정 및 규칙을 게시한다. 투자자가 창업판 투자 자격을 신청하고 위험 폭로서에 서명할 때 증권영업부 영업부 영업부는 다시 한 번 고객에게 투자 위험을 설명해야 한다.
C. 영업부 조직 내부 인력은 창업판 업무 학습을 강화하고, 투자자를 위한 창업판 특집 강좌를 개최하며, 투자자에게 창업판 관련 법규와 규칙을 설명하고, 창업판 시장 위험 특징을 소개한다.
D, 위 모든 것
대답: d
5. 창업판과 중소판의 제도 설계 차이: ()
A. 창업판은 위험예방에 치중하는 기초 위에서 발행감사제도, 회사감독제도, 거래제도 등 제도 설계에서 더욱 시장화된 탐구와 혁신을 이뤄 초창기 기업의 특성과 실제 수요에 부응했다.
B, 창업판과 중소판은 발행 심사 제도에서 차이가 없다.
C. 창업판은 마더보드 시장의 제도적 틀 아래 운영되며 발행 심사, 거래제도 등에서 중소기업과 다르다.
이사회는 만장일치로 동의했다.
D, 차이가 없습니다
답: 답
6. 왜 거래 경험을 적정성 관리 요구사항의 구분 기준으로 삼는가?
A. 증권투자는 실천성이 강한 행사로, 고정거래 경험이 있는 투자자는 신규 투자자보다 시장 위험 의식이 높다.
B, 증권 투자 거래 편리한 통계.
C. 오래된 주주들은 혁신적인 제품을 더 쉽게 받아 들일 수 있습니다.
D. 구 주주는 신주주보다 위험도가 더 강하다.
답: 답
7. 투자자가 창업판 시장 거래에 참여하는 것에 대해 잘못된 주장은 () 이다.
A, 투자자들은 자신의 위험 감당 능력을 진지하게 평가하고 창업판에 참여할지 여부를 신중하게 결정해야 한다.
주식 거래.
B. 신청할 때 투자자는 증권사가 적절한 관리를 수행하는 각 업무에 적극 협조해야 하며, 필요한 정보를 진실하고 완전하게 제공하고, 위험 폭로서에 진지하게 서명하고, 특별 성명을 서면으로 베껴 써야 한다.
C. 투자자가 협조를 거부하거나 의도적으로 허위 정보를 제공하고 관련 규칙을 위반하는 경우 증권사는 창업판 거래를 거부할 수 있다.
D, 어떤 상황에서도 증권사는 투자자를 위한 창업판 거래를 거부할 수 없다.
답: D.
8. 창업판 투자의 특수한 위험을 밝힐 때 투자자에게 특별히 주의를 주지 않는 시장 위험은 무엇입니까? 。
A. 다른 규칙으로 인해 발생할 수 있는 위험
B. 기술 고장의 위험 상장 폐지 위험
C, 회사 직원 변경 위험
D, 회사의 비즈니스 위험; 주가가 크게 변동할 위험
대답: c
9. 상장 폐지 위험 경고에 대한 조치는 다음과 같습니다. ()
A. 출시 종료
B, 회사 주식의 약어를 수정합니다. 주가가 매일 오르락내리락하는 폭은 5% 이내로 제한된다.
C. 일시적으로 거래 중지
D. 정보 공개
대답: b
10. 창업판을 개설하려면 왜 위험부담력을 평가해야 합니까? ()
A, 창업판의 투자 위험이 상대적으로 높기 때문에 모든 투자자들이 창업에 직접 참여하는 것은 아니다.
이사회에서 거래하다.
B. 증권사는 객관적인 정보를 통해 투자자들이 자신의 위험 감당능력을 판단할 수 있도록 도울 수 있다.
C. 이를 바탕으로 위험 힌트, 고객 교육 및 교육을 목표로 하여 투자자가 창업판 시장에 이성적으로 참여하도록 유도할 수 있습니다.
D, 위의 모든 것이 옳다
대답: d
1 1, 창업판 상장사는 지정된 웹사이트를 통해 중간 보고서를 공개할 수 있습니다 ().
A. 오전 또는 오후에 개장한 후.
B, 점심시간이나 오후 3 시 이후입니다.
점심시간이나 오후 3 시 30 분 이후입니다
D 오전 10 시 이후 또는 오후 3 시 이전
대답: c
12. 신규 증권계좌를 개설한 자연인 투자자에 대해서는 다음과 같은 말이 정확하다.
첫째, 창업판 시장 거래 개통을 신청할 수 없다.
B. 2 년 거래 경험이 없는 상황에 따라 직접 신청한다.
C. "창업판 관련 규칙 및 위에서 언급한 위험에 대한 내용을 읽고 이해했으며, 그에 상응하는 위험 감당 능력을 갖추고 있으며, 창업판 투자에 참여하는 위험과 손실을 자발적으로 부담해야 합니다."
D. 업무 부서장은 위험 폭로서에 서명하거나 도장을 찍을 필요가 없다.
대답: b
13. 상장 기업의 비정상적인 재무 상태 또는 기타 상황.
주식에 상장 종료 위험이 있거나 투자자가 회사의 전망을 판단하기 어려우며 투자 지분이 손상될 수 있습니다. 심교소는 회사 주식거래를 처리할 것이다.
A. 트랜잭션 일시 중지
B. 정보 공개
C. 위험 경고
D. 출시 종료
대답: c
14. "창업판 상장관리의 첫 공개 발행 잠행 조치" 에 따르면 발행인은 중국증권감독회의 승인일로부터
주식을 발행하다 이 시간을 초과하여 발행되지 않은, 승인 서류는 무효이며, 중국증권감독회의 재승인을 거쳐야 발행될 수 있습니다.
1 ~ 6 개월 이내에
3 개월 이내
C, 1 년 이내
D, 한 달 이내
답: 답
15. 연간 또는 중간 보고서가 법정 기간 내에 공개되지 않았기 때문에 주식 거래는 상장 폐지 위험에 대한 경고를 받았습니다. 상장 폐지 위험 경고를 실시한 후 ()
연내 연례 보고서 또는 중기 보고서가 공개되지 않았으며, 그 주식은 상장이 중단되었다. 주식이 상장을 보류한 후 연중 공개되지 않은 관련 연례 보고서 또는 중기 보고서가 종료됩니다.
한 달, 반달, 한 달
한 달, 한 달
C, 두 달, 한 달
두 달, 두 달
대답: c
16. 위험 감당력이' 보수적' 으로 평가되는 고객은 창업판 시장 거래에 참여하는 것을 신청할 수 없다.
답: 틀렸습니다.
17. 고객은' 창업판 투자의 특수한 위험 노출' 에 대해 자세히 알고, 특별한 관심의 5 대 위험 (확인 시 V 추가) 을 자세히 읽고 확인해야 한다.
대답: 네.
18.' 창업판 상장관리 잠행방법 최초 공개 발행' 에 따르면 발행인은 회사 홈페이지에 공모설명서 (신고서) 를 게재할 수 있다.
공개한 내용은 반드시 일치해야 하며, 중국증권감독회 홈페이지에서 공개한 시간보다 이전해서는 안 된다. 사전 공시된 공모서 (신고고) 에는 주식 발행 가격 정보가 포함될 수 없습니다.
대답: 네.
19,
창업판 상장관리 잠행방법' 에 따르면 신청서류 접수 후 발행인의 발행 신청은 중국증권감독회의 승인을 받아 법에 따라 공모설명서를 게재할 때까지 발행인과 이번 발행 관련 당사자는 광고 설명회 등으로 공개 발행 주식을 홍보해서는 안 된다.
대답: 네.
20. 창업판 시장의 투자 위험이 상대적으로 높기 때문에 모든 투자자가 창업판 시장에 직접 참여하는 것은 아니다. 따라서 증권사는 투자자의 위험 감당 능력을 평가하여 투자자들이 자신의 위험 인식과 감당 능력을 판단하고 위험 힌트를 제시하도록 도와야 한다.
대답: 네.