이사회 비서는 우리나라에서 관련 법규의 승인을 받았는데, 국무원이 회사법 제 85 조와 KLOC-0/55 조에 따라 제정한' 주식유한회사 해외주식 발행 상장 특별규정' (1994),' 규정' 제 85 조/ 이어 국무원 증권위원회, 국가경제체제개혁위원회가 반포한' 해외상장회사 헌장' (1994), 중국증권감독회가 반포한' 상장회사 헌장' (1997) 은 이사회 비서가 회사의 고위 관리에 속한다는 것을 더욱 재차 강조했다. 특히' 상해증권거래소 주식상장규칙' (20 12) 과' 선전증권거래소 주식상장규칙' (20 12) 의 관련 장은 이사회 비서직에 대해 명확하게 규정하고 있다.
선전 증권거래소 주식 상장 규칙 (20 12)
섹션 ii 이사회 비서
3.2. 1 회사는 이사회 비서가 관리하는 정보 공개 부서를 설립했다.
3.2.2 이사회 비서는 상장 회사와 이사회에 대한 책임을 지고 다음과 같은 책임을 수행한다.
(1) 회사 정보 공개 업무를 담당하고, 회사 정보 공개 업무를 조정하고, 회사 정보 공개 업무 관리 제도를 조직하고, 회사 및 관련 정보 공개 의무자가 정보 공개 관련 규정을 준수하도록 독촉한다.
(2) 회사 투자자 관계 관리 및 주주 정보 관리를 담당하고, 회사와 증권 규제 기관, 주주 및 실제 통제인, 스폰서 기관, 증권 서비스 기관, 미디어 간의 정보 통신을 조정합니다.
(3) 주주 총회, 이사회, 감사회 및 관련 고위 경영진 회의에 참석할 수 있도록 이사회와 주주 총회를 준비합니다.
이사회 회의록 및 서명을 담당합니다.
(4) 회사 정보 공개를 담당하는 기밀 작업.
공개되지 않은 중요한 정보가 있을 경우 즉시 거래소에 보고하고 공고합니다.
(5) 언론 보도에 주의를 기울이고, 실제 상황을 자발적으로 검증하며, 이사회가 제때에 거래소의 모든 문의에 응답하도록 촉구한다.
(6) 이사, 감사 및 고위 경영진을 조직하여 증권법규, 본 규칙 및 관련 규정에 대한 교육을 실시하여 정보 공개에 대한 각자의 권리와 의무를 이해하도록 돕습니다.
(7) 이사, 감독자 및 고위 경영진에게 법률, 규정, 규정, 규범 문서, 이 규칙, 기타 관련 규정 및 정관을 준수하고 약속을 이행할 것을 촉구합니다. 회사가 이미 만들었거나 관련 규정을 위반한 결의안을 내릴 가능성이 있다는 것을 알게 되면 주의를 환기시키고 즉시 사실대로 거래소에 보고해야 합니다.
(8) 회사법, 증권법, 중국증권감독회 및 본 요구에 따른 기타 의무.
3.2.3 상장 회사는 이사회 비서의 직무 수행을 용이하게 해야 하며 이사, 감독자, 재무 담당자 및 기타 고위 경영진과 회사 관계자들은 이사회 비서와 함께 정보 공개를 지원하고 협조해야 합니다. 이사회 비서는 직무를 수행하기 위해 회사의 재정 및 경영 상황을 이해할 권리가 있다. 이사회 비서는 직무 수행 과정에서 부적절한 방해나 심각한 방해를 받을 경우 거래소에 직접 보고할 수 있다.
말해줘.
3.2.4 이사회 비서는 직무 수행에 필요한 재무, 관리, 법률 등의 전문 지식을 갖추고, 직업 윤리와 개인적 인품을 갖추고, 본 발행에서 수여하는 이사회 비서 자격증을 취득해야 한다. 다음 상황 중 하나인 사람은 상장회사 이사회 비서를 맡을 수 없습니다.
(1)' 회사법' 제 147 조에 규정된 상황 중 하나가 있다.
(2) 중국증권감독회 행정처벌을 받은 지 3 년이 채 되지 않았다.
(3) 증권거래소에 의해 공개적으로 규탄되거나 세 번 이상 비판을 받았다.
(4) 회사의 현재 감독자;
(5) 거래소가 이사회 비서로 활동하기에 적합하지 않다고 생각하는 기타 상황.
3.2.5 상장회사는 주식 최초 공개 발행 후 3 개월 이내 또는 전임 이사회 비서가 퇴임한 후 3 개월 이내에 이사회 비서를 임용해야 한다.
3.2.6 상장회사는 이사회 비서의임회의 5 개 교역을 개최하기 전에 본 이사회 비서에게 제출한 관련 자료를 제출해야 한다. 본 소는 관련 자료를 받은 날로부터 5 거래일 이내에 이의를 제기하지 않은 경우 이사회가 임용할 수 있습니다.
3.2.7 상장회사는 이사회 비서를 임용하기 전에 본 문서에 다음 자료를 제출해야 합니다.
(1) 본 규칙의 직무 자격을 충족하는 추천인의 설명, 직무, 업무 성과 및 개인적 인품을 포함한 이사회 추천서
(2) 추천인의 이력서와 학력증명서 (사본);
(3) 추천인이 받은 이사회 비서 자격증 (사본).
3.2.8 상장회사는 이사회 비서를 임용할 때 증권사무대표를 동시에 임명하여 이사회 비서가 직무를 수행하도록 지원해야 한다. 이사회 비서가 직무를 수행할 수 없을 때 증권사무대표가 권리를 행사하고 직무를 수행한다. 증권사무대표는 본 기구가 조직한 이사회 비서 자격 훈련에 참가하여 이사회 비서 자격을 취득해야 한다.
전기망 증명서.
3.2.9 상장회사 이사회가 이사회 비서와 증권사무대표를 정식으로 임명한 후, 제때에 공고하고 본서에 다음 자료를 제출해야 한다.
(1) 이사회 비서 및 증권사무대표의 임명서 또는 이사회 관련 결의안
(b) 사무실 전화, 집 전화, 이동 전화, 팩스, 통신 주소, 개인 이메일 주소 등 이사회 비서와 증권사무대표가 통신하는 방식. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(c) 사무실 전화, 휴대 전화, 팩스, 통신 주소 및 개인 이메일 주소를 포함한 회사 회장의 통신 방법.
상술한 통신 방식 정보가 변경될 때, 회사는 제때에 본 문서에 변경된 정보를 제출해야 합니다.
3.2. 10 상장사가 이사회 비서를 해고할 충분한 이유가 있어야 하며 이유 없이 해고해서는 안 된다.
3.2. 1 1 이사회 비서는 다음 상황 중 하나인 경우 상장회사는 사실 발생일로부터 한 달 이내에 이사회 비서를 해고해야 한다.
(a) 이 규칙 제 3.2.4 조에 규정 된 상황 중 하나;
(2) 3 개월 연속 직무를 수행할 수 없는 경우
(3) 직무를 수행할 때 중대한 실수나 누락이 있어 투자자에게 중대한 손실을 초래하였다.
(4) 법률, 행정 법규, 부서 규정, 규범 문서, 본 규칙, 본 기타 관련 규정 또는 회사 헌장을 위반하여 투자자에게 중대한 손실을 입혔습니다.
3.2. 12 상장사는 이사회 비서를 채용할 때 재직 기간 및 퇴임 후에도 관련 정보가 공개될 때까지 기밀 유지 의무를 계속 이행하도록 하는 기밀 유지 계약을 체결해야 한다 (회사 위법 행위와 관련된 정보는 제외). 퇴임하기 전에 이사회 비서는 이사회와 감사회의 사퇴 심사를 받고 회사 감사회의 감독하에 관련 서류와 문서, 처리 중이거나 처리해야 할 사항을 넘겨야 한다.
3.2. 13 상장회사 이사회 비서가 공석인 동안 이사회는 이사회 비서를 대리하는 이사 또는 고위 경영진을 지명하고, 본서에 신고하고, 이사회 비서 인선을 최대한 빨리 결정해야 한다. 회사에서 한 사람을 이사회 비서로 임명하기 전에 회장이 이사회 비서를 맡는다. 이사회 비서의 결원 기간이 3 개월 이상인 후, 회장이 이사회 비서직을 대행하여, 회사가 이사회 비서를 정식으로 임명할 때까지 한다.
3.2. 14 상장 회사는 이사회 비서가 재임 기간 중 필요에 따라 기구의 이사회 비서 후속 교육에 참여하도록 해야 한다.
3.2. 15 상장회사가 정보 공개 의무를 이행할 때 이사회 비서, 증권사무대표 또는 본 규칙 제 3.2. 13 조에 규정된 이사회 비서로 활동하는 사람을 지정해 본 정보 공개 및 지분 관리 사무에 연락해야 한다.
상하이 증권거래소 주식 상장 규칙 (20 12)
제 1 항
3.2. 1 상장회사는 이사회 비서를 회사와 본사의 지정 연락처로 설립해야 한다.
회사는 이사회 비서가 관리하는 정보 공개 부서를 설립해야 한다.
3.2.2 이사회 비서는 상장 회사와 이사회에 대한 책임을 지고 다음과 같은 책임을 수행한다.
(1) 회사 정보 공개 업무를 담당하고, 회사 정보 공개 업무를 조정하고, 회사 정보 공개 업무 관리 제도를 조직하고, 회사 및 관련 정보 공개 의무자가 정보 공개 관련 규정을 준수하도록 독촉한다.
(2) 투자자 관계를 관리하고 회사와 증권 규제 기관, 투자자, 증권 서비스 기관, 미디어 간의 정보 통신을 조정합니다.
(3) 이사회와 주주총회 회의를 조직하고 준비하며 주주총회, 이사회, 감사회 회의 및 관련 고위 경영진 회의에 참석합니다.
이사회 회의록 및 서명을 담당합니다.
(4) 회사 정보 공개를 담당하는 기밀 작업.
공개되지 않은 주요 정보가 유출된 경우 즉시 거래소에 보고하고 공개합니다.
(5) 언론 보도를 주시하고 보도의 진실성을 자발적으로 검증하여 회사 이사회가 제때에 거래소의 문의에 응답하도록 독촉한다.
(6) 회사 이사, 감독자 및 고위 경영진을 조직하여 관련 법률, 행정 규정, 본 규칙 및 관련 규정에 대한 교육을 받고 정보 공개에 대한 각자의 책임을 이해하도록 돕습니다.
(7) 회사 이사, 감독자, 고위 경영진이 법률, 행정 규정, 부서 규정, 기타 규범 문서, 본 규칙
(8) 회사의 지분 관리를 담당하고, 회사 이사, 감사, 고위 경영진, 지주 주주 및 회사 주식을 보유하는 이사, 감사, 고위 경영진 정보를 보존하며, 회사 이사, 감사, 고위 경영진의 지분 변동을 공개합니다.
(9) 회사법, 중국증권감독회 및 거래소가 요구하는 기타 의무.
3.2.3 상장 회사는 이사회 비서의 직무 수행을 용이하게 해야 하며 이사, 감사, 재무 담당자 및 기타 고위 경영진 및 관련 직원은 이사회 비서의 업무를 지원하고 협조해야 합니다.
이사회 비서는 직무를 수행하기 위해 회사의 재무 및 경영 상황을 이해하고, 정보 공개와 관련된 관련 회의에 참석하고, 정보 공개와 관련된 모든 서류를 검토하고, 회사 관련 부서와 인원에게 적시에 관련 자료를 제공하도록 요구할 권리가 있다.
이사회 비서는 직무 수행 과정에서 부적절한 방해나 심각한 방해를 받을 경우 거래소에 직접 보고할 수 있다.
3.2.4 이사회 비서는 재무 관리 법률 등의 전문 지식을 갖추어야 한다. 직무 수행에 필요하며, 직업윤리와 개인적 자질을 갖추고 있으며, 본 발행에서 수여하는 이사회 비서 교육증서를 취득합니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 자기관리명언) 다음 상황 중 하나인 사람은 이사회 비서를 맡을 수 없습니다.
(1)' 회사법' 제 147 조에 규정된 상황 중 하나가 있다.
(b) 중국 증권 감독위원회의 행정 처벌을 받는다.
(3) 증권거래소에 의해 공개적으로 비난을 받거나 세 번 이상 비판을 통보하는 것;
(4) 회사의 현재 감독자;
(5) 거래소가 이사회 비서로 활동하기에 적합하지 않다고 생각하는 기타 상황.
3.2.5 상장회사는 주식 최초 공개 발행 후 3 개월 이내 또는 전임 이사회 비서가 퇴임한 후 3 개월 이내에 이사회 비서를 임용해야 한다.
3.2.6 상장 회사는 이사회 비서를 임명한 이사회 회의가 열리기 5 거래일 전에 본 문서에 다음 자료를 제출해야 합니다.
(1) 본 규칙에 규정된 추천인 (후보자) 의 재직 자격, 현직 직무 및 이사회 비서의 업무 성과에 대한 설명을 포함한 이사회 추천서
(2) 후보자의 이력서 및 학력 증명서 사본;
(3) 후보자가 받은 거래소에서 발급한 이사회 비서 훈련 증명서 사본.
본 소가 이사회 비서 후보자의 재직 자격에 이의를 제기하지 않으면, 회사는 이사회 회의를 열어 이사회 비서를 임용할 수 있다.
3.2.7 상장 회사 이사회는 이사회 비서가 직무를 수행할 수 있도록 증권 대표 한 명을 지명해야 한다. 이사회 비서가 직무를 수행할 수 없거나 이사회 비서의 승인을 받을 때 증권사무대표가 대신 직무를 수행한다. 이 기간 동안 이사회 비서는 회사 정보 공개 사무소의 책임을 면제하지 않는다.
증권사무대표는 마땅히 본 발급된 이사회 비서 훈련증을 받아야 한다.
3.2.8 상장회사 이사회가 이사회 비서와 증권사무대표를 임명한 후, 제때에 공고하고 본서에 다음 자료를 제출해야 한다.
(1) 이사회 비서 및 증권사무대표의 임명서 또는 이사회 관련 결의안
(b) 사무실 전화, 집 전화, 이동 전화, 팩스, 통신 주소, 개인 이메일 주소 등 이사회 비서와 증권사무대표가 통신하는 방식. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(3) 사무실 전화, 이동 전화, 팩스, 통신 주소 및 개인 이메일 주소 등 회사의 법정 대리인의 통신 방식.
상술한 통신 방식이 변경될 때, 회사는 제때에 거래소에 변경된 자료를 제출해야 한다.
3.2.9 상장회사가 이사회 비서를 해임하는 데는 충분한 이유가 있어야 하며, 이유 없이 해임해서는 안 된다.
이사회 비서가 해고되거나 사직할 때, 회사는 제때에 거래소에 보고하고, 원인을 설명하고, 공고해야 한다.
이사회 비서는 회사에 의해 부당하게 해고되거나 사직된 경우 본서에 개인 진술 보고서를 제출할 권리가 있다.
3.2. 10 이사회 비서는 다음 상황 중 하나인 경우 상장회사는 관련 사실이 발생한 날로부터 한 달 이내에 해고해야 합니다.
(1) 제 3.2.4 조에 규정 된 모든 상황;
(2) 3 개월 연속 직무를 수행할 수 없는 경우
(3) 직무를 수행할 때 중대한 실수나 누락이 있어 투자자에게 중대한 손실을 초래하였다.
(4) 법률, 행정 법규, 부서 규정, 기타 규범성 문서, 본 규칙, 본 곳의 기타 규정 및 회사 헌장을 위반하여 투자자에게 중대한 손실을 입혔습니다.
3.2. 1 1 상장사는 이사회 비서를 고용할 때 이사회 비서에게 재직 기간 및 퇴임 후에도 관련 정보가 공개될 때까지 기밀 유지 의무를 계속 이행하겠다고 약속하는 기밀 유지 계약을 체결해야 하지만, 회사 위법 행위와 관련된 정보는 위에서 언급한 기밀 유지 범위에 속하지 않는다.
퇴임하기 전에 이사회 비서는 이사회와 감사회의 사퇴 심사를 받고 감사회의 감독하에 관련 서류, 처리 중인 사항 및 기타 미결 사항을 넘겨야 한다.
3.2. 12 이사회 비서가 면직되거나 사퇴한 후에도 보고, 공고 의무를 이행하기 전이나 사퇴 심사, 서류 이전 등의 절차를 완료하기 전에 이사회 비서 책임을 져야 한다.
3.2. 13 이사회 비서의 결원 기간 동안 상장회사는 이사회 비서를 즉시 한 명 또는 고위 임원을 이사회 비서로 지명하고, 본서에 신고하고, 이사회 비서 인선을 최대한 빨리 결정해야 한다. 회사에서 인원을 이사회 비서로 임명하기 전에 회사 법정 대표인이 이사회 비서를 맡아야 한다.
이사회 비서가 3 개월 이상 공석인 경우, 회사가 새 이사회 비서를 고용할 때까지 회사 법정 대표자가 이사회 비서를 대리한다.
3.2. 15 접수된 이사회 비서, 3.2. 13 조에 규정된 이사회 비서로 활동하는 사람 또는 증권사무대표가 상장회사 명의로 처리한 정보 공개 및 지분 관리 업무.