(a) 회사 규정 준수 및 회사 위험 관리
기업의 위험 통제 유형: 운영 위험, 재무 위험 및 규정 준수 위험.
첫 번째 차원: 규정 준수 = 기업 지배 구조 (규정 준수 거버넌스)
기업 지배 구조 (2 차원): 소유권+경영권 독립 제 3 자 규제 기관: 감시권
사례: 중흥 통신, 특별 규정 준수 프로그램+수출 통제 규정 준수 프로그램, 세 가지 특별 규정 준수 부서.
제도: 이사회 아래 규정 준수 관리위원회 (사장 이상)-CCO (CCO)-CCO 리더십 규정 준수 부서-각 업무 부서 또는 지사 (소규모) 의 규정 준수 부서 또는 규정 준수 전문가, 수직 지도 체제.
(c) 두 번째 차원: 행정 감독 인센티브 메커니즘.
원칙: 1, 건물 규정 준수 요구 사항 충족, 행정 화해 (화해 합의);
2. 화해를 달성하고, 화해금을 지불하고, 규정 준수 방안을 재건하며, 관찰 기간이 있다.
3, 관대 한 처벌, 벌금을 줄입니다.
중국: 형사소송에 들어가지 마세요.
세 번째 수준: 형사 규정 준수 (인센티브, 관용)
네 가지 인센티브 메커니즘:
1. 만약 맞으면 범죄 줄거리가 경미하고 검찰원은 기소를 면제한다.
2, 기업의 무죄 변호로 규정 준수 (compliance innocence defense)
3, 라이터, 라이터의 준수 메커니즘.
4. 합의 합의에 도달했습니다. DPA 기소 정지 (조건부 수습 기간 설정), NPA 기소 안 함.
㈤ 네 번째 측면: 국제기구로서의 제재 해제 조건 준수 (반제재 준수).
국제 규정 준수의 네 가지 주요 위험 요소: 돈세탁, 상업 뇌물, 수출 통제, 데이터 보안.
둘째, 규정 준수의 기능과 가치
(a) 지속 가능한 발전을 유지하고 100 년 된 가게를 건설하십시오.
(2) 위험 예방
(3) 기업은 사회적, 도덕적 책임을 효과적으로 부담한다.
(4) 회사의 규정 준수 책임을 면제한다.
5 자 책임 구분: 기업과 직원의 책임 구분, 규정 준수 계획 수립, 규정 준수 매뉴얼 발행, 규정 준수 약속 서명 단위가 아닌 행동, 단위가 아닌 의지. 본점과 지점, 고객 실사조사, 제 3 자 실사조사, 인수 규정 준수 실사입니다.
실사: 역사에 위법범죄 처벌이 있는지 조사하고 평가 준수 여부를 지속적으로 감시한다. 인수 규정 준수, 규정 준수 메커니즘 관리 수립
셋째, 행정 감독 규정 준수
(1) 현재 진행 상황
SASAC "중앙 기업 규정 준수 관리 지침 (시범)" 및 7 부 "기업 외 경영 규정 준수 관리 지침" 입니다.
강제 준수 제도의 도입 (증권 분야), 규정 준수 관리 계획의 설립 감소 처벌 (증권 분야), 행정법 집행 해결 (계약, 계약).
국무원' 제보자' 제도 (식품의약품 내부 신고): 고액의 벌금, 과태료 비율이 높은 보상신고자.
(2) 네 가지 주요 도전
1, 국제와 접목되지 않고 전방위적인 규정 준수 인센티브가 없습니다.
규정 준수 시스템의 적용 사례가 너무 적습니다.
행정 화해에 대한 포괄적 인 소개는 없습니다.
4. 화해 조건에 부합하여 행정처벌을 받은 성립.
넷째, 형사준수
형사변호는 주의가 필요하다
(a) 점점 더 많은 법률검사원들이' 무죄' 로 간주되는 변호를 준수할 것이다
(b) 독직 범죄가 갈수록 많아지고 기업 관리가 부실하다. 정보 네트워크 보안 관리 의무 불이행을 거부한다.
규정 준수 불기소가 성립되지 않았으니 양형 줄거리로 고려해야 한다.
동사 (verb 의 약어) 규정 준수와 법률 직업의 관계
(변호사, 행정감사원, 검사, 판사, 기위 감찰부, 입법부)
규정 준수 계획 작성 및 시도 학습 실사, 내부 조사 워크플로우, 효과적인 규정 준수 프로그램 및 특별 규정 준수 프로그램
국제 규정 준수에서 가장 효과적인 경험: 기업 규정 준수 규제가 외부에서 내부로 전환되는 인센티브 메커니즘을 만듭니다. 제 3 자 감독의 경우 규정 준수 조사 외에 일상적인 등급 감독 (제 3 자 위험 등급 감독에 따라) 이 있습니다.
행정 감독: 기업은 공안을 이전하지 않기 위해 노력합니다.
검사: 법에 따라 기소하지 않고, 죄를 인정하고, 화해를 너그럽게 하다.
법원: 무죄 항변에 복종하고, 적절한 경우 가볍게 처리한다
징계 검사 및 감독: 기업은 반 상업 뇌물 규정 준수를 수립합니다.
입법부: 국제 규정 준수 입법 발전에 따라 회사법에 규정 준수를 기업 지배 구조의 제 3 자 감독권으로 도입합니다. 시장 감독 입법, 행정 화해의 모든 라운드 도입; 형법, 규정 준수 방어; 형사소송법, 불기소 준수.