공모기금은 설립 이래 줄곧' 위탁재테크' 의 자산관리 본원을 고수하고, 장기 투자, 가치 투자의 이념을 고수하고, 가치 평가가 합리적이고, 실적이 지속 가능한 투자 목표에 초점을 맞추고, 균형 배치를 중시하고, 자산의 장기적 안정가치를 추구한다. 이것은 주로 건전한 공모기금 운영과 관리에 근거한 법률 법규이다. 1. 펀드 회사 규정 준수 인원의 비율은 1.5% 보다 높아야 합니다. 펀드 매니지먼트사 컴플라이언스 부문 중 증권 금융 법률 회계 정보기술 등 관련 분야에서 3 년 이상 근무한 규정 준수 임원은 본사의 65,438+0.5% 이상이며 2 명 이상이어야 합니다. 규정 준수 부서의 규정 준수 관리자는 위험 관리 등의 직위를 포함하지 않습니다. 펀드 매니지먼트사 투자관리부 등 규정 준수 위험을 통제하기 어려운 부서 및 지사는 전담 규정 준수 관리자를 배치해야 합니다. 중국기금업협회에 따르면 펀드관리회사의 규정 준수 관리원 배치가' 규범' 제 21 조 요구 사항을 충족하지 않는 경우 가능한 한 빨리 채용과 일자리조정을 통해 20 17 12 3 1 이전에 요구 사항을 충족해야 한다고 밝혔다. 둘. 펀드 회사는 다섯 가지 원칙을 준수해야 한다. 펀드 관리 회사는 효과적인 내부 통제 조치를 통해 규정 준수 관리를 실시해야 한다. 그리고 다음 다섯 가지 원칙을 따라야 한다: 첫째, 건전성 원칙. 회사는 회사의 비즈니스 규모, 유형 및 내부 조직의 실제 상황과 결합하여 적절한 규정 준수 인력을 갖춘 완벽한 규정 준수 관리 시스템을 구축해야 합니다. 둘째, 유효성 원칙. 회사는 과학적 관리 방법 및 시스템 관리 도구를 사용하여 효과적인 규정 준수 관리 프로세스를 구축하여 회사와 자금의 규정 준수 운영을 보장하고 규정 준수 관리의 효율성을 높여야 합니다. 셋째, 권력과 책임의 일치 원칙. 규정 준수 관리의 직권과 책임은 회사 이사회, 경영진, 산하 단위 (각급 부서, 지사, 자회사) 와 직원 간에 합리적으로 분배되고 배정되어야 하며, 각 주체는 책임 범위 내의 위반에 대해 상응하는 규정 준수 책임을 져야 합니다. 네 번째는 상호 제약의 원칙이다. 회사 내의 부서 및 직무 설정은 직무가 명확하고 상호 견제와 균형을 이루어야 하며, 거버넌스 구조, 기관 설정, 역할 할당, 업무 프로세스 등에서 상호 제약과 상호 감독의 역할을 반영해야 합니다. 다섯째, 시효성 원칙. 규정 준수 관리는 펀드 업계의 새로운 추세를 반영하고, 법률 규정, 규범 문서, 규제 정책 및 자율규칙의 최신 요구 사항을 적시에 반영하고, 지속적으로 조정해야 합니다. 셋. 명확한 감찰장 책임 감찰장은' 방법' 규정에 따라 의무를 이행하고 규정 준수 관리 부서에 규정 준수 관리 업무를 수행하도록 지도해야 한다. 규정 준수 검토, 규정 준수 검사, 규정 준수 컨설팅, 규정 준수 홍보 교육, 규정 준수 보고 등을 포함하되 이에 제한되지 않습니다. 또한 감독관은 무단 이직, 이유 없이 직무 불이행, 위반으로 다른 사람이 대신 직무를 수행할 수 있도록 권한을 부여하고, 직무 수행의 편의를 이용하여 사리사욕을 도모하고, 직권을 남용하여 펀드와 회사의 정상적인 운영에 개입하는 등의 행위를 해서는 안 된다. 감찰관과 규정 준수 관리자는 기밀 유지 제도를 엄격히 준수해야 하며, 직무 수행에서 파악한 비공개 정보에 대해 기밀 유지 의무를 져야 합니다. 법률, 규정 및 정관을 위반하여 다른 기관이나 직원에게 비공개 정보를 공개해서는 안 되며, 비공개 정보를 이용하여 자신이나 타인을 위한 증권 투자 활동을 해서는 안 됩니다. 넷. 감독관의 직무 요구를 명확히 하다. 감독관은 관련 법규와 기준, 성실성, 증권기금 업무, 양날 규정 준수 관리에 필요한 전문 지식과 기술, 증권기금에서 10 년 이상 근무한 후 중국 자산관리협회가 조직한 규정 준수 관리자 역량 시험을 통과해야 합니다. 또는 증권펀드에서 5 년 이상 근무하고 법률직업자격시험을 통과하거나 증권감독기관인 증권펀드 업계의 자율조직에서 5 년 이상 근무할 수 있습니다. 물론 중국증권감독회가 규정한 다른 조건도 있다. 다섯째, 규정 준수 인원의 비율은 65,438+0.5% 에 달했다. 펀드 매니지먼트사 컴플라이언스 부문은 증권 금융 법률 회계 정보 기술 등 관련 분야에서 3 년 이상의 업무 경험을 갖고 있어야 하며, 컴플라이언스 관리자 수는 65,438+회사 본사의 0.5% 이상이며 2 명 미만이어야 합니다. 규정 준수 부서의 규정 준수 관리자, 위험 관리 등의 게시물은 포함되지 않습니다. 펀드 매니지먼트사 투자관리부 등 규정 준수 위험 관리가 어려운 부서는 전담 규정 준수 관리 인력을 배치해야 합니다. 자동사는 자회사를 규정 준수 체계 기금 관리 회사에 포함시켜 모든 수준의 자회사를 통합 규정 준수 관리 시스템에 포함시켜 규정 준수 문화의 일관성을 확보해야 합니다. 구체적인 요구 사항은 다음과 같습니다. 1. 자회사에 정기적으로 규정 준수 보고서를 제출하도록 요구하다. 규정 준수 보고서의 구체적인 내용은 규정 준수 관리의 기본 상황, 규정 준수 관리 제도의 개발 및 실행, 각 규정 준수 관리 기능의 이행, 각 업무의 규정 준수 운영, 규정 준수 위험의 발견 및 수정, 다음 단계의 규정 준수 작업 등을 포함하되 이에 국한되지 않습니다. 자회사가 적시에 주요 위험을보고하도록 요청하십시오. 3. 자회사 규정 준수 관리 및 경영 관리 행위의 규정 준수를 감독합니다. 자회사의 기본 규정 준수 관리 시스템을 검토하십시오. 5. 재료회사에 중대한 위험사건이 발생했을 때, 주요 책임자에 대해 관련 제도에 따라 규정 준수 처리를 한다. 6. 매년 자회사의 규정 준수 관리 및 기타 규제 기관이 요구하는 규정 준수 관리 사항을 평가합니다. 일곱. 감사장의 수입이 중간값보다 높다. 감독은 자격을 검증했고, 그 연봉 총수입은 회사의 고위 경영진의 연봉 총소득 중 중위수 수준보다 낮아서는 안 된다. (윌리엄 셰익스피어, 연봉, 연봉, 연봉, 연봉, 연봉 등) 자격을 갖춘 규정 준수 관리자가 자격을 갖추면 연봉 총액이 회사 동급 인원의 평균 수준보다 낮아서는 안 됩니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 남녀명언) 여덟. 위법 위반 처리 펀드 관리사가 본 규범을 위반한 경우 협회는 사정의 경중을 보고 경제관리회사에 대해 비판, 경고, 공개 비난, 블랙리스트에 가입, 기한 정류 요구, 위반업무 정리, 업무 수락 정지, 일부 회원권 정지, 회원자격 취소 등의 징계 조치를 취할 수 있다. 펀드 매니지먼트사의 이사, 감사, 회장, 감독관, 기타 고위 경영진 및 직접책임자가 근면하지 않아 회사의 중대한 위법행위나 중대한 규정 준수 위험을 초래한 협회는 상황의 경중을 보고 통보, 비판, 경고, 공개비난, 블랙리스트, 강제훈련, 펀드 실무자격 정지, 펀드 실무자격 취소 등을 할 수 있다 공모기금의 관련 법규는 매우 많은데, 위에 열거된 것은 그 중 일부에 불과하다. 이러한 법률 및 규정은 공모 기금의 행동을 제한하고 참고도 제공합니다. 그래야만 공모기금이 가장 투명하고 규범적인 펀드임을 보장할 수 있다. 따라서, 전반적으로, 공모기금의 자산은 더 안전하고, 더 쉽게 받아들여질 수 있다.