이 글은 현대 기업의 법적 위험 예방 및 통제 과정부터 시작하여 미국 기업의 법적 위험 예방 및 통제 실무 경험을 통해 현대 기업의 법적 위험 예방 및 통제를 개선하는 효과적인 방법과 조치를 모색하려고 노력하고 있습니다.
첫째, 현대 기업의 법적 위험 개요
(a) 현대 기업의 법적 위험 개념
위험은 특정 환경에서 일정 기간 동안 일정한 손실이 발생할 가능성을 가리킨다. 기업의 경우, 기업의 예상 결과가 실제 결과와 다를 수 있고, 이러한 차이로 인해 기업에 손실이나 피해가 발생할 수 있다면 이것이 위험이다. 특성에 따라 기업 위험에는 자연 위험, 비즈니스 위험 및 법적 위험을 포함한 여러 유형이 있습니다. 이 중 처음 두 가지 위험은 각각 불가항력과 시장 변동을 특징으로 하고, 법적 위험은 해당 법적 책임이 특징이다.
국무원 국자위가 2004 년 5 월 발표한' 국유기업법률고문관리방법' 은 처음으로' 기업법률위험' 에 대한 공식적인 정의를 내렸고, 기업법률위험은 기업이 경영활동에서 하는 규범적이지 않은 구체적 법률행위를 가리키며 기업의 기대목표에 어긋나고 합법적인 권익을 손상시켜 불리한 법률결과를 초래할 가능성을 가리킨다.
(b) 현대 기업의 법적 위험의 특성
(1) 회사의 법적 위험은 광범위합니다. 기업은 시장경제활동의 주체로서 모든 행위가 일정한 의미에서 합법적인 행위이며, 모두 법률의 구속을 받기 때문에 기업 법률 위험의 발생은 기업 경영의 각 분야와 링크를 관통한다.
(2) 회사의 법적 위험과 다른 위험 사이에는 상관 관계가 있습니다. 기업 위험에서 많은 위험은 독립적으로 존재하는 것이 아니라 서로 변환, 겹침, 교차되는 것이다. 재무 위험, 경영 위험 등의 결과가 기업의 법적 책임을 맡게 되면 이러한 위험은 법적 위험으로 표현되어 법적 위험으로 변환됩니다. 이러한 위험과 법적 위험은 서로 연결되어 서로 전환된다.
(3) 기업의 법적 위험을 초래하는 행위는 불규칙하다. 법률 조정 범위 내에서 기업의 법적 위험의 근본 원인은 기업이 만든 구체적인 법적 행위가 규범적이지 않다는 데 있다. 일반적으로 포함: 관련 법률 및 규정을 위반하는 기업의 필수 규정; 기업이 제 3 자의 합법적 권익을 침해하다. 기업이 계약 의무를 이행하지 않거나 제대로 이행하지 못한다. 기업은 합법적인 권익을 취득, 보호 또는 행사하기 위한 효과적인 조치를 취하지 못했다.
(4) 기업의 법적 위험의 결과는 의무적이다. 기업의 경영 활동이 법률 법규를 위반하면 그에 상응하는 법적 책임을 져야 한다. 기업의 법적 위험의 법적 결과에는 민사 책임, 행정 책임 및 형사 책임이 포함되며 법적 책임의 부담은 의무적입니다.
둘째, 현대 기업의 법적 위험의 원인과 표현
(a) 현대 기업의 법적 위험의 원인
1. 기업이 시장 경쟁에 대처하는 내적 동기
치열한 시장 경쟁에 대응하고 생존과 발전을 도모하기 위해 기업이 이용할 수 있는 모든 수단을 취하고, 경쟁자의 법적 약점과 소홀함을 이용하고, 자신을 위해 유리한 지위를 쟁취하는 것도 법적 위험의 중요한 원인이 될 것이다. 예를 들어 기업 상표, 강탈, 사냥, 보호 기술, 인재 등 분야에서 드러난 문제가 바로 이런 동기의 반영이다. [3] 현재 많은 기업들이 직면하고 있는 경쟁 상황은 더욱 심각해지고, 경쟁사는 더욱 강해지고, 경제활동에 관련된 법률은 복잡해지고, 기업의 법적 위험은 갈수록 커지고 있다.
2. 기업 내부 관리 시스템의 결함
선진적이고 효과적인 관리 체계는 현대 기업의 조화되고 질서 있는 발전의 기초이다. 기업 자체 관리 제도의 결함과 일부 부서나 직원들이 관리 제도를 위반한 규정이나 관리 제도가 제대로 시행되지 않아, 관리 행위가 불규칙하고, 비과학적이며, 감독 메커니즘이 부적절하며, 기업 법적 위험의 중요한 원인 중 하나이다.
3. 기업 인적 자원 관리 위험
기업의 모든 법적 행위는 결국 기업 내부의 개인, 특히 기업의 중고위층 관리자에 의해 이루어진다. 그들의 관리 행동과 관리 수단이 기업의 생존과 발전을 결정한다. 개인이 자신의 이익을 추구하는 것에 근거하여 관리나 결정을 내릴 때, 먼저 개인의 이익을 고려해야 하며, 개인의 이익을 위해 기업에 더 큰 법적 위험을 부담할 수 있습니다. 따라서 기업 의사결정자와 지도자의 행동은 기업의 법적 위험에 중요한 요소이며, 기업의 인적 자원 관리 자체에는 엄청난 법적 위험이 있습니다.
(b) 현대 기업의 법적 위험의 표현
기업의 법적 위험은 여러 가지 형태가 있는데, 주로 다음과 같은 형식이 있다.
1, 기업 설립 및 구조 조정의 법적 위험. 기업 설립 및 개제 과정에서 충분한 법적 위험 평가를 실시할지 여부, 기업 설립 및 개제 등을 충분히 이해하고 계획할지 여부. 제안 기업이 설립될 수 있는지, 기업이 건강하게 생존할 수 있는지와 직결된다.
2. 기업 계약 관리의 법적 위험. 계약의 법적 위험은 계약 체결, 발효, 이행, 변경 및 양도, 해지 및 위약 책임 결정 과정에서 계약 당사자 또는 양 당사자의 이익이 손해나 손실을 입을 가능성을 말합니다. 계약법위험은 기업의 법률위험의 주요 측면이기 때문에 기업은 계약관리를 중시하고 강화하고, 계약관리제도를 엄격히 제정하고, 계약의 초안 작성, 심사 및 이행 과정을 통제하고 감독해야 하며, 각종 계약분쟁을 효과적으로 예방할 수 있다.
3. 기업 인적 자원 관리의 법적 위험. 기업은 채용 면접 채용 노동 계약에서 직원 이직에 이르는 인사 관리 과정에서 관련 노동법규의 구속을 받아야 한다. 기업의 법규에 부합하지 않는 어떠한 행위도 노동 논란을 불러일으켜 기업에 좋지 않은 영향과 일정한 경제적 손실을 초래할 수 있다.
4. 기업의 지적 재산권 보호의 법적 위험. 지적 재산권은 창의력과 지혜를 포함하는 재산권이다. 국가가 지적재산권 보호를 지속적으로 강화함에 따라 지적재산권 법률위험은 이미 기업의 법적 위험의 중요한 측면이 되었으며, 대량의 지적재산권 사건에 대한 배상액이 높아져 기업의 정상적인 경영에 큰 경제적 손실을 가져왔다.
5. 기업의 재정 및 세제 관리의 법적 위험. 회계제도는 기업의 건강한 발전과 지속적인 경영의 중요한 제도이다. 기업이 완벽한 회계제도와 필요한 법적 보장 수단이 부족하면 경영통제불능과 자금유출로 이어지기 쉽다. 또한 기업의 부적절한 섭세 행위 (예: 탈세, 탈세, 조세 회피 등) 도 있다. ) 또한 기업이 심각한 법적 결과를 부담할 수 있도록 합니다.
M&a 의 법적 위험. 기업은 더 나은 발전을 위해 생산을 확대하고 다른 중소기업을 합병할 수밖에 없다. 그러나 M&A 는 회사법, 경쟁법, 세법, 지적재산권법 등 여러 가지 법률과 규정을 다루고 있으며 실제 운영 절차가 복잡하고 사회적 영향이 크며 잠재적 법적 위험이 높습니다.
셋째, 현대 기업의 법적 위험 예방 및 통제 문제
기업의 실천 과정과 효과로 볼 때, 현대 기업의 법적 위험에 대한 방제는 아직 완벽하지 못하며, 다음과 같은 많은 시급히 해결해야 할 문제들이 있다.
첫째, 법적 위험에 대한 인식이 강하지 않다. 많은 기업들, 특히 일부 중소기업들은 지도자의 법적 위험 의식이 약해서 법적 위험 예방에 소홀하다. 법률 고문과 법무원은 회사의 핵심 의사결정권에서 벗어나 회사의 중대한 의사결정에서 정당한 역할을 할 수 없고, 기업의 법적 위험을 충분히 인식하지 못하며, 효과적인 예방 조치를 취하는 것은 말할 것도 없다.
둘째, 법적 위험 예방 메커니즘이 완벽하지 않다. 현재 대부분의 기업은 법률 부문과 전문 법률 고문을 설립하지 않고 있다. 기업 법무원이 해결하는 것은 대부분 표면적이고 얕은 법적 문제이며, 기업의 잠재적, 심층적인 법적 문제나 법적 위험을 분석하고 효과적으로 예방할 수 없으며, 기업이 위험을 해결하는 데 진정으로 도움이 되지 않습니다.
셋째, 기업 경영 시스템의 집행력이 떨어진다. 최근 몇 년간의 노력을 통해 일부 대기업은 거의 모든 측면을 포괄하는 많은 법적 위험 예방 관리 제도를 수립했지만 대부분 심각하게 시행되지 않았다. 이로 인해 기업의 관리제도는 허황되어 기업의 법적 위험을 예방하는 데 정당한 역할을 할 수 없게 되었다.
넷째, 미국 기업의 법적 위험 예방 및 통제 경험
미국 기업들은 법적 위험의 예방과 통제를 매우 중시하며, 중국 기업의 본보기가 되어 현대 기업의 법적 위험 예방 수준을 높일 수 있는 일련의 효과적인 조치를 취했다. 미국의 주요 경험은 다음과 같습니다.
(1) 위험 관리위원회를 설립하여 법적 위험 예방 업무를 통일적으로 관리하다. 미국의 대부분의 기업은 이사회에 법적 위험, 기업 위험 예방을 위한 전반적인 전략 계획 수립 등 위험 예방의 주요 문제를 담당하는 전문 위험 관리 위원회를 설립했습니다.
(2) 일반 법률 고문은 법적 위험 예방 시스템에서 핵심적인 역할을 한다. 미국의 대기업들은 모두 총법고문이 있고, 회사의 법률 업무를 전면적으로 이끌고 있으며, 회사에서 높은 지위를 누리고 있다. 총 법률 고문은 법적 위험 관리 전략의 구체적인 이행 방안을 마련하고, 법적 위험 예방부와 관련 업무 부서의 분업과 협력을 전면적으로 지도하고 조율한다.
(3) 법무관리가 중앙 집중화, 수직화 방향으로 발전하다. 미국 대기업의 법률 업무는 일반적으로 중앙 집중식 관리와 분산 관리의 두 가지 모델로 나뉜다. 중앙 집중식 관리, 즉 본사에 기능을 갖춘 법무 부서를 설립하고 자회사, 지사의 법률 고문은 본사에서 직접 파견합니다. 분산 관리, 즉 본사에 법률부를 설립하는 것 외에 자회사와 지사에 각각 법률사무부를 설립하는 것입니다.
(4) 법무부는 법적 위험을 분명히 예방할 책임이 있다. 미국 기업의 법률사무부는 업무별로 정부 규제부, 상무계약관리부, 지적재산권부, 소송중재부, 규정 준수 심사부 등 여러 가지 법률위험 예방부서를 구분해 법적 위험의 모든 중요한 측면을 기본적으로 다루고 있다. 미국 기업의 법무부와 관련 업무 부서 사이에는 일반적으로 좋은 의사소통 메커니즘이 있다. 법률 고문은 법적 의견을 제시하면서 업무 부서와 충분히 소통하여 법적 위험을 방지하고 상업적 이익을 얻을 수 있는 최적의 조합을 제공합니다.
(5) 과학적 법적 위험 예방 절차 및 시스템을 수립한다. 첫째, 기업 지배 구조, 인사 관리, 법적 위험 관리 시스템 등 법적 위험 관리를 지원하는 기본 제도를 수립합니다. 두 번째는 법적 위험 관리 프로세스를 수립하는 것입니다. 미국 기업의 법적 위험 관리의 전반적인 프로세스는 일반적으로 예방-준비-대응-구제책으로 나뉩니다.
(6) 기업 행동에 대한 준수 검토를 중시한다. 미국 기업의 법적 위험 예방은 단순한 소송 권리 보호, 계약 체결 및 이행, 의사 결정에 참여하는 법적 논증에서 기업 행동에 대한 규정 준수 심사까지 회사 경영 관리의 모든 측면으로 확대되었습니다. 특히 사반스 오크슬리 법안이 공포된 이후 미국 증권감독당국은 회사에 대한 규정 준수가 더욱 엄격해졌다.
(7) 우수한 법률 고문 팀을 보유하고 있다. 법적 위험의 예방은 높은 자질의 법률 고문들이 구체적으로 실시해야 한다. 이에 따라 미국 회사의 법률 고문은 회사 경영진의 비율이 높았으며, 이들 중 상당수는 회사 업무와 관련된 풍부한 전문 지식과 엔지니어링 및 금융 관련 전문 배경을 갖추고 있습니다.
다섯째, 현대 기업의 법적 위험 예방 및 통제 시스템을 개선합니다.
기업의 법적 위험 예방의 최종 목표는 기업의 이익 극대화이다. 기업의 경우 위험과 수익이 공존하며, 높은 수익은 종종 높은 위험을 수반한다. 따라서 회사의 법적 위험 예방 및 통제 시스템을 구축 및 개선하고 회사의 법적 위험에 대한 효과적인 예방을 실현하는 것은 기업의 지속 가능한 발전에 큰 의미가 있습니다.
우선 기업은 인식을 더욱 높이고 법적 위험을 예방하는 의식을 강화해야 한다. 이것은 위험을 식별하고 해소하기 위한 전제 조건이며, 기업의 법적 위험 관리를 강화하고 예방 메커니즘을 확립하는 사상의 기초이기도 하다. 기업의 모든 직원은 법적 위험 예방 의식을 확립하고, 실제 업무에서 법에 따라 결정을 내리고, 법에 따라 경영관리를 하고, 법에 따라 각 경영 활동을 전개해야 한다. 특히 기업의 주요 책임자는 법적 위험이 기업의 생존과 발전에 미치는 중요한 영향을 분명히 인식하고 기업의 법적 위험 예방 메커니즘을 확립하고 보완하는 것을 기업의 중요한 업무로 삼아야 한다. 기업 법률 종사자는 일반법 업무를 강화하여 기업 각급 직원, 특히 기업 임원에 대한 법제교육과 훈련을 실시해야 한다. 동시에 자신의 자질과 업무 수준을 높이기 위해 노력하여 기업을 위해 실제 법률 문제를 해결하다.
둘째, 기업은 핵심 업무를 중심으로 건전한 법적 위험 예방 시스템을 구축해야 한다. 기업은 기업 경영 전략과 발전의 핵심 업무를 밀접하게 둘러싸고, 자신의 특징에 맞는 법적 위험 예방 시스템을 탐구해야 한다. 여기에는 내부 규제제도 수립, 기업의 중대한 업무와 중요한 문제를 해결하는 법적 위험 예방 시스템 구축, 법적 분쟁 통제 및 처리 메커니즘 구축, 경영 관리에서 기업이 직면한 법적 위험의 원천, 특히 중점 업무에 직면한 법적 위험 등을 심도 있게 분석하고, 결국 완전한 시스템을 형성하는 예방 및 통제 시스템이 형성된다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 기업, 기업, 기업, 기업, 기업, 기업, 기업)
셋째, 점차적으로 기업 법률 고문 시스템 구축을 촉진합니다. 외국 성공 기업의 선진 경험을 참고하여 법률 고문 제도를 수립하는 것은 기업이 법적 위험 예방 통제를 잘 할 수 있도록 하는 중요한 보증이다. 현재 대부분의 출자기업은 법률 고문 전문가가 부족하고 법무기관이 미비하다. 기업은 법률 고문과 법률 업무 부서가 경영 의사결정과 중요한 경제 활동에 참여하는 절차와 제도를 개발하고 보완해야 하며, 법률 고문과 법률 업무 부서가 기업의 법적 위험을 방지하는 데 중요한 역할을 할 수 있도록 해야 합니다. 주요 경제 문제 결정, 중요한 계약 체결, 주요 경제 분쟁 처리, 중요한 법적 문제 해결 등 법률사무부는 사전에 법률 의견서를 제출하여 기업의 주요 경영 결정에 대한 법적 논증을 제공하고 법률 고문의 중요한 의사 결정 역할을 할 것이다.
마지막으로, 기업의 관리 제도를 개선하고 그에 상응하는 관리 제도를 엄격히 집행한다. 기업의 법적 위험의 상당 부분은 기업 내부 관리 제도의 허점에서 비롯된다. 따라서 기업은 주요 의사결정 법률논증제도, 법률사무관리제도, 계약관리제도, 입찰관리제도, 재무관리제도, 인적자원관리제도, 지적재산권 관리제도, 안전관리제도 등 다양한 관리제도를 보완해 비교적 완벽한 관리체계를 형성해야 한다. 각 관리 제도를 보완하여 전체 직원의 행동을 안내, 규범 및 제한함으로써 기업의 모든 경제 활동을 법제화, 규범화된 궤도에 포함시켜 기업의 법적 위험을 최소화할 수 있습니다. 동시에, 기업 관리 제도의 집행을 중점적으로 강화하고, 관리 제도의 집행에 세심한주의를 기울이고, 각 관리 제도의 전면적인 시행을 확보하고, 기업의 법적 위험을 방지해야 한다.
시장경제가 급속히 발전함에 따라 기업은 경제 건설에서 큰 성과를 거두었다. 그러나 기회와 위험이 공존하는 시대에는 기업이 법적 위험을 효과적으로 예방하는 것이 특히 중요하다. 따라서 기업은 건전한 법적 위험 예방 및 통제 시스템을 구축하고 적극적으로 조치를 취하여 기업의 모든 경영 활동을 법제화 궤도에 포함시켜 위험으로 인한 손실을 최소화하고 기업의 경제적 효과를 높여야 합니다. 기업이 위기가 심한 경제 전장에서 지속적으로 안정적으로 발전할 수 있도록 하다.