본 조치에서 말하는 증권사 고위 경영진 (이하 고위 경영진) 은 사장, 부총책임자, 재무책임자, 규정 준수 책임자, 이사회 비서 및 실제로 이러한 책임을 수행하는 사람을 의미합니다.
관리 책임을 수행하는 증권사 관리위원회, 집행위원회 및 유사 기관의 구성원은 고위 경영진이다. 제 3 조 증권회사의 이사, 감사, 고위 관리원 및 지점책임자는 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 인정한 임직자격을 취득해야 한다.
증권회사는 재직 자격이 없는 사람을 이사, 감독자, 고위 경영진, 지사 책임자로 채용해서는 안 되며, 재직 자격이 없는 사람을 불법으로 허가해서는 안 된다. 제 4 조 증권사 이사, 감사, 임원 및 지사 책임자는 법률, 행정규정, 규정 및 중국증권감독회 규범성 문서, 회사 헌장 및 업계 규범을 준수하고 성실성을 지키며 근면해야 한다. 제 5 조 중국증권감독회는 법에 따라 증권회사의 이사, 감사, 고위 관리원 및 지사 책임자를 감독하고 관리한다.
증권사 이사, 감사, 임원 및 지사 책임자의 임직자격은 중국증권감독회가 파견기관 (이하 파출기관) 을 허가해 법에 따라 승인한다. 제 6 조 중국 증권업협회와 증권거래소는 법에 따라 증권사의 이사, 감사, 고위 관리원, 지사 책임자를 자율적으로 관리한다. 제 2 장 자격 제 1 절 기본 조건 제 7 조 다음 상황 중 하나인 경우 증권사의 이사, 감사, 고위 경영진 또는 지사 책임자로 근무할 수 없습니다.
(a) "증권법" 제 131 조 제 2 항, 제 132 조, 제 133 조에 규정된 상황.
(2) 중대 위법 위반으로 금융감독부의 행정처벌을 받아 집행 기한이 3 년 미만인 경우
(3) 중국 증권 감독위원회에 의해 3 년 이상 철회되지 않았다.
(4) 중국증권감독회에 의해 부적절한 인선으로 인정된 지 2 년이 채 되지 않았다.
(5) 중국증권감독회가 인정한 기타 상황. 제 8 조 증권사 이사, 감사, 고위 경영진 및 지사 책임자 자격을 취득하려면 다음과 같은 기본 조건을 갖추어야 한다.
(a) 정직하고 좋은 행동;
(2) 증권법, 행정법규, 규정 및 기타 규범성 문건에 익숙하며 의무를 이행하는 데 필요한 관리 능력을 갖추고 있다. 제 2 절 이사, 감독자의 임직 자격 제 9 조는 이사, 감독자의 임직 자격을 취득하며, 본 방법 제 8 조에 규정된 기본 조건 외에 다음과 같은 조건도 갖추어야 한다.
(1) 증권, 금융, 법률, 회계업무에 3 년 이상 종사하거나 경제업무에 5 년 이상 종사한다.
(b) 대학 학력을 가지고 있다. 제 10 조 독립이사 임직 자격을 취득하고, 본 방법 제 8 조에 규정된 기본 조건을 갖추는 것 외에, 다음과 같은 조건도 갖추어야 한다.
(1) 증권, 금융, 법률, 회계업무에 5 년 이상 종사한다.
(b) 학사 학위 이상 및 학사 학위 이상 보유
(c) 직무를 수행하는 데 필요한 시간과 정력이 있다. 제 11 조 독립이사는 증권사와 관련 관계, 이해 충돌 또는 독립객관적 판단을 방해할 수 있는 기타 상황을 해서는 안 된다.
다음 사람은 증권 회사의 사외 이사가 될 수 없습니다.
(1) 증권회사에서 일하는 사람 또는 관련 당사자, 가까운 친족 및 주요 사회관계인
(2) 증권회사의 5% 이상 지분을 보유하거나 통제하는 단위, 증권회사의 상위 5 개 주주 단위, 증권회사와 업무연락 또는 이익관계를 가진 기관
(3) 상장증권사 65,438+0% 이상의 지분을 보유하거나 통제하는 자연인, 상장증권사 상위 65,438+00 명의 주주 중 자연인 주주 또는 증권사 지분 5% 이상을 통제하는 자연인 및 근친인
증권 회사 및 관련 당사자에게 재무, 법률, 컨설팅 서비스를 제공하는 사람 및 가까운 친척
(5) 최근 1 년 내에 처음 네 가지 상황 중 하나를 열거한 사람
(6) 다른 증권사에서 독립이사 이외의 직무를 맡고 있는 사람
(7) 중국증권감독회가 인정한 기타 인원. 제 12 조는 회장, 부회장, 감사회 주석의 임직 자격을 취득하고, 본 방법 제 8 조에 규정된 기본 조건 외에 다음과 같은 조건도 갖추어야 한다.
(a) 증권 업무 3 년 이상, 금융, 법률, 회계업무 5 년 이상 또는 경제업무 10 년 이상;
(b) 학사 학위 이상 또는 학사 학위 이상 취득;
(c) 중국 증권 감독위원회가 승인 한 자격 테스트를 통과했습니다.