(간정발 [2007]56 일 2007 년 4 월 20 일)
제 1 장 일반 원칙
제 2 장 자격 및 사업 범위
제 3 장 비즈니스 규칙
제 4 장 감독 및 관리
제 5 장 부칙
제 1 장 일반 원칙
첫째, 증권사가 선물회사에 제공하는 중간 업무활동을 규범화하고 위험을 예방하고 격리하며 선물시장의 적극적이고 꾸준한 발전을 촉진하기 위해 선물거래관리조례에 따라 이 방법을 제정한다.
제 2 조이 조치에서 언급 된 "증권 회사가 선물 회사에 제공하는 중간 사업" 이란 증권 회사가 선물 회사의 위임을 수락하고 선물 회사에 고객을 소개하고 기타 관련 서비스를 제공하는 사업 활동을 의미합니다.
제 3 조 소개업무에 종사하는 증권사는 본 방법의 규정에 따라 소개업무자격을 취득하고, 신중히 경영하며, 영업부를 통해 전개되는 소개업무에 대해 통일된 관리를 실시해야 한다.
제 4 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 와 그 파출기구는 법에 따라 증권사의 소개 업무활동을 감독하고 관리한다.
관련 자율조직은 법에 따라 업무 활동 소개를 자율적으로 관리해야 한다.
제 2 장 자격 및 사업 범위
제 5 조 업무 자격 도입을 신청한 증권회사는 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(1) 신청 전 6 개월 이내에 각종 위험 통제 지표가 규정 기준을 충족한다.
(b) 고객 거래 결제 자금의 제 3 자 예금 제도를 필요에 따라 수립했다.
(3) 전액 출자 또는 지주선물회사, 또는 선물회사와 같은 기관의 통제를 받고, 선물회사는 회원등급결제제도를 시행하는 선물거래소 회원자격을 가지고 있으며, 신청일 2 개월 전 위험감독지표가 지속적으로 규정 기준에 부합한다.
(4) 필요한 업무 인력을 갖추고 있으며, 회사 본부에는 최소 5 명, 소개업무를 수행하는 영업부에는 선물종사자 자격을 갖춘 영업 인원이 최소 2 명 이상 있다.
(5) 필요에 따라 업무 소개와 관련된 업무 규칙, 내부 통제, 위험 격리 및 규정 준수 검사 제도를 완비합니다.
(6) 비즈니스 요구를 충족시키는 기술 시스템이 있습니다.
(7) 중국증권감독회가 시장 발전과 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.
제 6 조 본 방법 제 5 조 (1) 항에 언급 된 위험 통제 지표 기준은 다음을 의미한다.
(a) 순자본은 12 억 위안 이상이다.
(2) 유동 자산 잔액은 유동 부채 잔액 (고객 거래 결제 자금 및 고객 위탁 관리 자금 제외) 의150% 이상이어야 합니다.
(3) 대외보증과 기타 형태의 우발부채의 합계는 순자산의 65,438+00% 를 넘지 않는다. 단, 증권사가 채권을 발행하여 제공하는 반보증은 제외한다.
(d) 순자본은 순자산의 70% 이상이다.
중국증권감독회는 시장 발전과 신중한 감독 원칙에 따라 전액의 기준을 조정할 수 있다.
제 7 조 증권사가 업무 소개를 신청하면 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.
(a) 사업 자격 신청서 소개;
(b) 소개 사업에 종사하는 이사회의 결의안. 회사 헌장은 주주회나 주주총회에서 결의를 내리고 주주회나 주주총회 결의안을 제공하도록 규정하고 있다.
(3) 순자본 등 지표의 계산표 및 관련 설명;
(4) 고객 거래 결제 자금 독립 예금 제도 이행 설명 및 고객 거래 결제 자금 제 3 자 예금 제도 텍스트
(5) 관련 소개 업무 책임자의 이력서, 관련 업무 인력의 이력서 및 선물 종사자 자격증
(6) 비즈니스 규칙, 내부 통제, 위험 격리 및 규정 준수 검사 텍스트를 소개합니다.
(7) 기술 시스템 준비에 대한 설명;
(8) 선물회사와 선물회사가 같은 기관의 전액 출자 또는 지주에 대한 상황 설명, 신청일 2 개월 말 선물회사의 위험감독 상황 설명;
(9) 선물회사와 체결한 소개업무 위탁협정 텍스트.
제 8 조 중국증권감독회는 신청 서류를 접수한 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 비준 또는 불승인 결정을 내렸다.
제 9 조 증권사는 선물회사가 소개업무에 의뢰한 것을 받아들이고, 다음과 같은 서비스를 제공해야 한다.
(a) 계좌 개설 절차를 돕는다.
(b) 선물 시장 정보 및 거래 시설을 제공한다.
(3) 중국증권감독회가 규정한 기타 서비스.
증권회사는 고객을 위해 선물거래, 결산 또는 교부할 수 없고, 선물회사와 고객을 위해 선물보증금을 납부할 수 없으며, 증권자금 계좌를 이용하여 고객을 위해 선물보증금을 액세스하고 이체할 수 없습니다.
제 10 조 증권회사는 소개 업무에 종사하므로 선물회사와 서면 위탁 협의를 체결해야 한다. 위탁 계약에는 다음 사항이 포함되어야합니다.
(a) 사업 범위를 소개한다.
(2) 선물보증금 안전예금제도를 시행하는 조치;
(c) 비즈니스 도킹 규칙 소개;
(4) 고객 불만 접수 및 처리 방법;
(5) 보수 지급 및 관련 비용 분담;
(6) 계약 위반에 대한 책임
(7) 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 사항.
쌍방은 위탁협의에서 전항의 규정 이외의 사항을 약속할 수 있지만, 법률, 행정법규 및 본 조치의 규정을 위반해서는 안 되며, 고객의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.
증권회사는 위탁협의에 따라 위탁을 받아 선물회사에 업무를 소개해야 한다. 선물 중개 계약에 근거한 책임은 선물 회사가 직접 고객에게 부담한다.
제 11 조 증권사와 선물회사가 위탁협의를 서명, 변경 또는 해지하는 경우 쌍방은 5 일 (영업일 기준) 이내에 소재지 중국증권감독회에 신고해 서류를 제출해야 한다.
제 3 장 비즈니스 규칙
제 12 조 증권회사는 전액 출자, 지주 또는 같은 기관의 통제를 받는 선물회사의 위탁만 접수할 수 있고, 다른 선물회사의 위탁은 소개업무에 종사할 수 없다.
제 13 조 증권회사는 규정 준수, 신중한 경영 원칙에 따라 소개 업무 규칙, 내부 통제, 규정 준수 검사 등의 제도를 효과적으로 시행하여 소개 업무 및 기타 업무의 위험을 효과적으로 방지하고 격리해야 합니다.
제 14 조 선물회사와 증권회사는 계좌 개설, 견적 및 거래 시스템 설치 유지 보수, 고객 불만 접수 및 처리 등에 대한 협력 절차와 규칙을 명시해야 합니다.
제 15 조 증권사와 선물회사는 독립경영을 해야 하며, 재정, 인원, 영업장소는 분리되어야 한다.
제 16 조 증권회사는 내부 통제 및 위험 격리 제도의 규정에 따라 관련 책임자와 관련 부서를 지정하여 업무 경영관리를 소개해야 한다.
증권회사는 선물업 자격을 갖춘 업무 인원을 충분히 갖추어야 하며, 선물업 자격이 없는 업무 인원을 소개업무에 채용해서는 안 된다.
증권회사가 소개 업무에 종사하는 사람은 선물거래에 종사해서는 안 된다.
제 17 조 증권사는 사업장이나 웹사이트의 눈에 띄는 위치에서 다음과 같은 정보를 공개해야 한다.
(a) 위탁 추천 사업의 범위;
(2) 업무 소개에 종사하는 경영진과 업무 인원의 명단과 사진;
(3) 선물회사 선물보증금의 계좌 정보와 선물보증금의 안전예금 방법;
(4) 고객 계좌 개설 및 거래 절차, 접근 절차;
(5) 거래 결제 결과 조회 방법;
(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 정보.
중국증권감독회와 파출기구는 신중한 감독 원칙에 따라 증권사에 관련 정보의 공개 방식을 조정하도록 요구할 수 있다.
제 18 조 증권사가 선물회사에 고객을 소개할 때 선물회사와의 위탁 관계를 명확하게 설명하고 선물거래의 방식, 과정, 위험을 설명하고, 본보위험 등의 약속을 해서는 안 되며, 허위 선전으로 고객을 오도해서는 안 된다.
제 19 조 증권회사는 고객의 계좌 개설 자료와 신분 진실성을 검토하고, 고객에게 선물 거래의 위험을 충분히 폭로하고, 선물회사, 고객, 증권사 간의 권리 의무를 설명하고, 선물보증금 안전 예금 요구 사항을 알려주는 완전한 지원 계좌 개설 제도를 마련해야 한다.
증권회사는 제때에 선물회사에 고객 계좌 개설 자료를 제출해야 하며, 선물회사는 심사한 후 고객과 선물중개계약을 체결하고 계좌 개설 수속을 밟아야 한다.
제 20 조 증권사는 지주주주, 실제 통제 등 상황을 소개했다. 증권회사가 계좌를 개설하면 선물계좌 정보를 소재지 중국증권감독회 파출기관에 보고하고 중국증권감독회의 규정에 따라 정보 공개 의무를 이행해야 한다.
제 21 조 증권회사는 고객을 대신하여 거래 지시를 발행해서는 안 되며, 고객의 거래 번호, 자금 계좌 또는 선물 결제 계좌를 이용하여 선물 거래를 해서는 안 되며, 고객을 대신하여 거래 비밀번호를 접수, 보관 또는 수정할 수 없습니다.
제 22 조 증권회사는 직접 또는 간접적으로 고객이 선물거래에 종사할 수 있도록 융자나 보증을 제공할 수 없다.
제 23 조 선물, 현물시장에 중대한 변화가 발생하거나 고객이 위험에 처할 경우 증권사와 영업부는 선물회사가 고객에게 위험을 상기시키는 데 도움을 줄 수 있다.
제 24 조 증권 회사는 선물 거래 시스템의 안정적인 운영을 유지하여 선물 거래 데이터 전송의 안전과 독립성을 보장해야 한다.
제 25 조 증권회사는 영업장소에 업무소개와 관련된 증명서, 서류, 장부, 보고서, 계약, 자료 및 자료를 잘 보관해야 한다.
증권사가 상술한 서류와 자료를 보관하는 기한은 5 년 이상이어야 한다.
제 26 조 증권회사는 반드시 소개 업무 준수 검사 제도를 수립하고 효과적으로 실시해야 한다.
증권회사는 업무 규칙 소개, 내부 통제, 위험 격리 등의 제도 시행과 영업부 소개 업무 전개를 정기적으로 점검해야 하며, 6 개월마다 중국증권감독회 파견 기관에 규정 준수 검사 보고서를 제출해야 한다.
중대한 사건이 발생할 때 증권사는 2 일 (영업일 기준) 이내에 현지 중국증권감독회에 기관을 파견하여 보고해야 한다.
제 4 장 감독 및 관리
제 27 조 중국증권감독회와 파견기관은 신중한 감독 원칙에 따라 증권사의 소개 업무에 대해 현장 검사와 오프사이트 검사를 실시한다.
제 28 조 증권회사는 중국증권감독회의 규정에 따라 업무소개와 관련된 정보를 공개하고 업무소개와 관련된 서류, 자료 및 데이터 정보를 제출해야 한다.
제 29 조 증권사가 소개 업무자격을 취득한 후 본 방법 제 5 조, 제 6 조의 규정 조건을 충족하지 못하는 경우 중국증권감독회 및 파견기관이 기한 내에 시정하도록 명령한다. 기한 정류를 거쳐 여전히 요구에 부합하지 않으며, 중국증권감독회는 법에 따라 소개업무자격을 철회합니다.
제 30 조 증권사가 본 방법 제 3 장 업무규칙을 위반한 경우 중국증권감독회와 그 파출기구는 기한 정류, 감독 대화, 경고서 발행 등의 감독 조치를 취할 수 있다. 기한이 지나도 시정되지 않았고, 그 행위가 선물회사의 온건한 경영을 위태롭게 하고 고객의 합법적 권익을 손상시킬 수 있으며, 중국증권감독회는 선물회사에 증권회사와의 소개 업무를 중지하도록 명령할 수 있다.
제 31 조 증권사가 위법 위반 혐의를 받고 있는 다른 업무나 중대한 위험으로 업무 자격을 정지, 제한 또는 취소하는 경우 중국증권감독회는 선물회사에 해당 증권회사와의 소개업무 관계를 해지하도록 명령할 수 있다.
제 32 조 증권회사는 다음과 같은 행위 중 하나를 가지고 있으며 선물거래관리조례 제 70 조의 규정에 따라 처벌한다.
(a) 허가없이 소개 사업을 수행한다.
(b) 선물 거래의 위험을 충분히 드러내지 않고 허위 홍보를 하고 고객을 오도한다.
(3) 고객을 대신하여 선물 거래, 결제 또는 인도를 진행하다.
(4) 선물 보증금을 수집, 보관, 추출 또는 이체합니다.
(5) 고객이 선물 거래에 종사할 수 있도록 융자나 보증을 제공한다.
(6) 규정에 따라 고객 계좌 개설 정보 및 신원 신뢰성을 검토하지 않은 경우
(7) 고객을 대신하여 거래 지시를 내린다.
(8) 고객의 거래 코드, 자금 계정 또는 선물 결제 계좌를 사용하여 선물 거래를 수행합니다.
(9) 소개 업무를 다른 업무와 분리하거나 효과적으로 격리하지 않은 경우
(10) 금융, 인력 및 사업장을 선물 회사와 분리하지 않았습니다.
(11) 중국 증권감독회와 그 파출기구가 법에 따라 의무를 수행하는 것을 거부하거나 방해한다.
제 5 장 부칙
제 33 조 본 방법은 발행일로부터 시행된다.