첫째, OFAC 란 무엇이며 그 기능은 무엇입니까?
외국 자산통제국은 주로 테러리스트와 같은 국가와 개인단체에 대한 경제제재를 실시하고 집행한다. 제재는 전면적이거나 선택적일 수 있으며, 외교정책과 국가안보목표는 자산 봉쇄와 무역제한을 통해 실현될 수 있다.
둘째, OFAC 는 얼마나 오래 존재합니까?
재정부는 제재 처리에 오랜 역사를 가지고 있다. 이르면 18 12 년 전쟁 이전에 재정장관 갈라틴이 영국에 제재를 가했다. 내전 기간 동안 국회는 연방과의 거래를 금지하고, 이런 거래에 참여하는 화물을 몰수할 것을 요구하며, 미국 재무부가 관리하는 규정에 따라 허가제도를 제공하는 법률을 비준했다.
OFAC 는 제 2 차 세계대전이 발발한 후 독일이 노르웨이 1940 을 침공한 후 설립된 외국자본통제실 ("FFC") 의 후계자이다. FFC 는 전체 관리 기간 동안 재무부가 관리할 계획이다. OFAC 의 원래 목적은 점령국가의 외환과 증권 사용을 방지하고 이들 국가 국민에 속한 자금이 강제로 반환되는 것을 방지하는 것이다. 이러한 통제는 나중에 다른 침략 국가의 자산을 보호하기 위해 확대되었다.
3.' 거래 금지' 는 무슨 뜻인가요?
거래 금지란 미국인들이 할 수 없는 무역 또는 금융 거래 및 기타 거래를 말합니다. 단, OFAC 의 허가나 법률 규정의 명시적 면제를 받지 않는 한 말입니다. 각 계획은 서로 다른 외교 정책과 국가 안보 목표에 기반을 두고 있기 때문에, 계획들 간의 금지령은 다를 수 있다.
금지령에 예외가 있습니까?
예. OFAC 규정은 일반적으로 특정 유형의 거래를 승인하는 범용 라이센스를 제공합니다. 일부 제한된 상황과 조건에서 OFAC 는 특정 상황에 따라 특정 라이센스를 발급합니다. 특정 라이센스를 신청하는 방법에 대한 지침,
동사 (verb 의 약어) 어디에서 금수 조치에 대한 구체적인 세부 사항을 찾을 수 있습니까?
각 특정 금수 조치 또는 제재 프로그램에 대한 요약 설명은 OFAC 웹 사이트의 제재 프로그램 및 국가 요약 영역과 산업별 규정 영역에서 찾을 수 있습니다. 법률 문서의 텍스트는 OFAC 웹 사이트의 법률 문서 영역에서 찾을 수 있습니다. 여기에는 3 1 CFR 제 5 장의 텍스트와 이 장에 대한 적절한 수정이 포함되어 있습니다. 이들은 이미 연방 공보에 나와 있습니다.
6. 나는 OFAC 로부터 수출금지 국가와 무역할 수 있는 허가를 받을 수 있습니까?
OFAC 는 일반적으로 특정 라이센스를 통해 개인이나 단체가 거래를 할 수 있도록 허용할 권리가 있습니다. 그렇지 않으면 거래가 금지됩니다. 그러나, 어떤 경우에는 입법이 이 이 권리를 제한할 수 있다.
7. 금수 조치 국가와의 무역 허가증을 어떻게 얻을 수 있습니까?
경우에 따라 특정 거래를 할 수 있는 권리는 일반 허가를 통해 제공됩니다. 일반 라이센스 없이 특정 라이센스에 대한 서면 신청서를 OFAC 에 제출해야 합니다. 요청은 반드시 구체적인 제재 계획과 관련된 조례에 규정된 절차에 부합해야 한다. 일반적으로 신청 지침과 요구 사항을 엄격히 준수해야 하며, OFAC 가 신청을 고려할 수 있도록 필요한 모든 정보를 신청서에 포함시켜야 합니다. 일반 라이센스와 전용 라이센스의 차이점에 대한 설명 및 기타 라이센스 질문에 대한 답변은 라이센스 질문 섹션을 참조하십시오.
8. 당신이 말하는' 봉쇄' 는 무슨 뜻입니까
또 다른 단어는 "동결" 입니다. 이는 대상 속성을 제어하는 방법일 뿐입니다. 대상은 소유권을 유지하지만 일반적으로 OFAC 권한 없이 소유권과 관련된 권리와 권한을 행사하지 않습니다. 즉시 봉쇄하면 어떤 형태의 재산 양도나 거래도 완전히 금지된다.
9. 미국 제재의 경우 어느 나라에 대해 걱정해야 합니까?
OFAC 는 지리적 지역과 정부에 대한 미국의 일련의 경제 제재와 금수 조치를 관리하고 있다. 어떤 계획은 종합적이며, 광범위한 무역 제한을 포함한 정부의 발전을 방해할 수 있고, 다른 계획은 특정 개인과 실체를 겨냥한 것이다.
반드시 지적해야 할 것은, 불완전한 계획에서 국가와의 교제가 광범위하게 금지될 수 있으며, 구체적으로 언급된 개인과 실체와의 교제도 마찬가지라는 것이다.
이들 이름은 OFAC 의' 특별지정 국민과 금지인원 명단' 에 포함돼 제재 대상과 관련된 약 5,500 개 회사와 개인의 이름을 포함했다. 게다가, OFAC 에는 다른 제재 명단이 있는데, 이 명단들은 다른 금지령을 가질 수 있다.
잘 알려진 바와 같이, 많은 개인과 실체가 서로 다른 나라 사이를 이동하며, 사람들이 가장 보고 싶지 않은 곳에 나타날 수 있습니다. 미국인들은 어디에서나 SDN 과 거래하는 것이 금지되어 있으며, 모든 SDN 자산은 봉쇄되었다. SDN 목록에 있는 개인이 소유한 엔티티 (50% 이상의 직접 또는 간접 소유권 이익으로 정의됨) 도 SDN 목록에 별도로 이름이 지정되었는지 여부에 관계없이 차단됩니다.
X. 누가 OFAC 규정을 준수해야 합니까?
미국 인원은 모든 미국 시민과 영주권을 가진 외국인, 그들이 어디에 있든, 미국에 있는 모든 인원과 단체, 미국에 설립된 모든 단체 및 외국 지사를 포함하여 OFAC 규정을 준수해야 합니다. 일부 계획의 경우, 미국 회사가 소유하거나 통제하는 외국 자회사도 반드시 준수해야 한다.
XI. 이 규정을 위반하면 벌금이 얼마나 부과됩니까?
위반 벌금이 높을 수 있습니다. 많은 경우에, 민사와 형사처벌은 수백만 달러를 넘을 수 있다. 민사 처벌은 제재 방안에 따라 다르다. 1990 연방 민사벌금 인플레이션 조정법에 의해 개정된 1990 연방 민사벌금 인플레이션 조정법은 OFAC 가 매년 민사벌금 금액을 조정하도록 요구하고 있다.
법적 근거:
반돈세탁법 제 2 조: 본 법에서 말하는 돈세탁은 마약 범죄 은폐, 은폐, 흑사회 성질 조직범죄, 테러범죄, 밀수범죄, 횡령 뇌물 범죄, 금융관리질서 파괴 범죄, 금융사기 범죄의 출처와 성격의 돈세탁을 막기 위해 본 법 규정에 따라 관련 조치를 취하는 행위를 가리킨다.