("계약 사모 펀드 계약 내용 및 형식 지침")

계약형 사모 투자 펀드 계약 내용 및 형식 지침

제 1 장 총칙

제 1 조는' 증권투자기금법' (이하' 기금법'),' 사모펀드 감독관리잠행방법' (이하' 사모방법'),' 사모펀드 매니저 등록과 펀드 신고방법 (시범)' 및 기타 관련 규정에 따라 이 지침을 제정한다.

제 2 조 사모 펀드 매니저가 계약 방식으로 사모 투자 기금을 모금하는 경우, 본 지침에 따라 사모 투자 기금 계약 ("펀드 계약") 을 제정해야 한다. 사모펀드 매니저가 계약을 통해 사모투자기금, 창업투자기금 등 각종 투자기금을 모금하는 것은 본 지침을 참고하여 사모펀드 계약을 제정해야 한다.

제 3 조 펀드 계약 명칭에는' 사모기금' 과' 사모투자기금' 이라는 글자가 표시되어야 한다.

제 4 조 펀드 계약 당사자는 펀드 계약을 체결할 때 평등, 자발적, 성실신용, 공평성의 원칙을 따르고 투자자의 합법적인 권익을 보호하며 국익과 사회공익을 훼손해서는 안 된다.

제 5 조 펀드 계약에는 허위 내용이나 오도성 진술이 포함되어서는 안 된다.

제 6 조 사모 펀드를 관리하는 사모 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 투자자는이 지침의 요구 사항에 따라 펀드 계약서에 서명해야한다. 펀드 계약은 위탁하지 않기로 명확하게 합의했으며, 본 지침의 요구에 따라 펀드 계약에서 사모 펀드의 재산 안전을 보장하는 제도적 조치, 호스팅 메커니즘 및 분쟁 해결 메커니즘을 명확히 보장해야 한다.

제 7 조 본 지침에는 명확한 요구가 있으며, 기금 계약은 본 지침에서 규정한 관련 내용을 명확히 해야 한다. 기금 계약 당사자는' 기금법',' 사모발행방법' 및 관련 법규를 위반하지 않고 실제 상황에 따라 본 지침의 규정 이외의 사항을 약속할 수 있다. 본 지침의 구체적인 요구 사항 중 일부는 당사자에게 적용되지 않으며, 당사자는 해당 내용에 대해 합리적인 조정과 변경을 할 수 있지만, 관리자는 위험 폭로서에서 투자자에게 특별 공개를 하고, 펀드 계약이 중국 펀드업 협회에 제출될 때 서면 설명을 제출해야 합니다.

제 2 장 기금 계약 텍스트

제 1 절 전언

제 8 조 펀드 계약은 기금 계약의 목적, 근거 및 원칙을 명확히 해야 한다.

섹션 ii 설명

제 9 조 펀드 계약에서 특정 법적 의미를 지닌 단어는 명확한 해석과 설명을 해야 한다.

섹션 iii 선언 및 약속

제 10 조 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자 및 사모 펀드 투자자의 성명과 약속은 다음을 포함하되 이에 국한되지 않고 계약서에 고딕체로 명시되어야 한다.

사모펀드 매니저는 기금 모금을 보증하기 전에 이미 중국 펀드업 협회에 사모펀드 매니저로 등록되어 관리자 등록 코드를 열거했다. 사모 펀드 매니저는 중국 펀드 협회가 사모 펀드 매니저와 사모 펀드의 등록을 사모 펀드 관리자의 투자 능력과 지속적인 규정 준수에 대한 승인을 구성하지 않는다고 투자자들에게 더 선언해야 한다. 펀드 재산의 안전을 보장하지 않는다. 사모 펀드 매니저는 본 계약서에 서명하기 전에 관련 위험이 밝혀졌다고 보증합니다. 사모 지분 투자자들의 위험 선호도, 위험 인식 및 감당 능력을 이미 알고 있다. 사모펀드 매니저는 책임감, 성실신용, 신중한 원칙에 따라 펀드 재산을 관리하고 운용하며 펀드 활동의 수익성과 최저수익을 약속하지 않겠다고 약속했다.

사모 펀드 수탁자는 책임감, 성실, 성실, 근면의 원칙에 따라 펀드 재산을 안전하게 보관하고 계약서에 명시된 기타 의무를 이행하겠다고 약속했다.

사모 펀드 투자자들은 자신이' 사모 펀드 방법' 규정에 부합하는 자격을 갖춘 투자자라고 선언하고, 재산의 출처와 용도가 국가의 관련 규정을 준수할 수 있도록 보장하고, 본 계약 조항, 관련 권리 의무, 관련 법규 및 투자 펀드의 위험 수익 특성을 충분히 이해하고, 해당 투자 위험을 감수할 의향이 있다고 밝혔다. 사모 펀드 투자자들은 사모 펀드 관리자에게 투자 목적, 투자 선호도, 투자 제한, 재산 수익, 위험 부담 능력 등에 대한 기본 정보가 진실하고 완전하며 정확하며 합법적이며 중대한 누락이나 오도가 없다고 약속했다. 상술한 정보에 실질적인 변화가 발생한 경우 사모펀드 매니저나 모집기관에 제때에 알려야 한다. 사모 펀드 투자자들은 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자 및 관련 기관이 펀드 재산의 수익상태를 약속하거나 보증해서는 안 된다는 것을 알고 있다.

섹션 iv 사모 펀드의 기본 상황

제 11 조 사모 펀드의 기본 상황은 다음을 포함해야한다.

(a) 사모 펀드의 이름;

(b) 폐쇄, 개방 또는 기타 방식을 포함한 사모 펀드의 운영 방식

(3) 사모 펀드 총 모금 계획 (있는 경우);

(4) 사모 펀드의 투자 목표와 범위;

(e) 사모 펀드의 존속 기간.

(6) 사모 펀드 점유율의 첫 발행 액면가;

(7) 사모 펀드의 구조적 약정 (있는 경우);

(8) 사모 펀드의 신탁 통치 사항 (있는 경우);

(9) 사채기금 아웃소싱사항, 아웃소싱기관명 및 중국기금업협회에 등록된 아웃소싱업무 등록번호 (있는 경우) 를 명시합니다.

(10) 규정해야 할 기타 내용.

섹션 v 사모 펀드 모금

제 12 조. 사모 펀드 모금과 관련된 사항 (다음을 포함하되 이에 국한되지는 않음) 을 명확히 하다.

(a) 사모 펀드의 모집 기관, 목표, 방법 및 기한;

(2) 사모 펀드 적격 투자자의 최대 수, 가입비, 가입 신청 확인, 가입몫 계산 방법, 초기 가입자금 관리, 이자 처리 방법 등을 포함한 사모 펀드 가입사항. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(3) 사모 펀드 점유율의 가입 금액 및 지불 기간;

(4)' 사모투자기금 모집행동관리방법' 에 규정된 투자 냉정기와 재방문 확인.

제 13 조는 사모펀드 매니저가 사모기금 모집 기간 동안 고객의 자금을 사모기금 모집과 결산 전용 계좌에 예치하고 계좌 개설 은행, 계좌명, 계좌, 감독기관 등을 명시해야 한다고 규정하고 있다.

섹션 VI 사모 펀드 설립 및 제출

제 14 조 사모 펀드 설립과 관련된 사항은 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않는다.

(a) 사모 펀드 계약의 서명 방식을 명확히한다.

(2) 사모 펀드 설립 조건;

(3) 사모 펀드 모집 실패 처리 방법.

제 15 조 사모기금은 규정에 따라 중국 기금업협회에 펀드 신고 수속을 밟아야 한다. 펀드 계약은 사모기금이 중국 펀드업협회에서 서류를 완성한 후에야 투자 운영에 투자할 수 있다고 약속해야 한다.

섹션 VII 사모 펀드의 구매, 상환 및 이전

제 16 조 사모 투자자들이 사모 펀드 운영 과정에서 사모 펀드를 인수하고 환매하는 것과 관련된 사항 (다음을 포함하되 이에 국한되지는 않음) 을 명시한다.

(a) 신청 및 상환을위한 개장 일 및 시간;

(2) 구매 및 환매의 방식, 가격, 절차, 확인 및 처리 기관

(c) 가입 및 상환에 대한 금액 제한. 사모펀드 존속 개방일에 사모펀드 점유율을 청약 한 투자자는 처음으로 인민폐 65,438+0 만원 (청약 비용 제외) 이상을 청약, 합격자 기준에 부합한다. 단, 이미 사모펀드 몫을 보유하고 있는 투자자가 자산 존속 개방일에 추가 펀드 점유율을 청약 한 경우는 제외된다. 투자자가 보유한 펀드의 순자산 가치가 654.38+0 만원보다 높을 경우 일부 펀드 점유율을 상환하도록 선택할 수 있으며, 상환 후 투자자가 보유한 펀드의 순자산 가치는 654.38+0 만원보다 작을 수 없습니다. 투자자가 펀드 주식 환매를 신청할 때 보유하고 있는 펀드의 순자산이 654.38+0 만원 미만이면 전체 펀드 점유율을 한 번에 환매하도록 선택해야 한다. 투자자가 한 번에 전체 몫을 되찾지 못한 경우 관리자는 펀드 몫을 보유해야 한다. 사모 발행 방법 제 13 조에 열거된 투자자는 이 항목에 적용되지 않을 수 있다.

(4) 구매 및 상환 비용;

(5) 가입 점유율 및 상환 금액 계산 방법;

(6) 거대한 구속의 확인 및 처리 방법;

(7) 요청서, 상환 및 처리를 거부하거나 일시 중지합니다.

제 17 조 펀드 계약은 펀드 공유 보유자 간, 펀드 공유 보유자 간에 다른 자격을 갖춘 투자자에게 펀드 점유율을 양도하는 방법과 절차, 사모 펀드 관리자의 관련 책임을 약속할 수 있다. 펀드 점유율의 양도는 중국 펀드업 협회의 요구에 따라 등록해야 한다. 양도기간 및 양도 후 자격을 갖춘 투자자가 보유한 펀드 점유율의 총수는 정족수를 초과할 수 없다.

섹션 VIII 당사자와 그 권리와 의무

제 18 조는 사모 펀드 관리자와 사모 펀드 수탁자의 기본 정보 (이름, 주소, 연락처, 통신 주소, 전화 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 를 명시해야 한다. 투자자의 기본 정보는 펀드 계약 서명 페이지에 나열될 수 있다.

제 19 조는 사모기금이 동등한 주식으로 설정되어야 한다고 설명했다. 사모 펀드 계약에 달리 합의한 경우를 제외하고, 각 몫은 같은 합법적인 권익을 가지고 있다.

제 20 조' 방법' 및 기타 관련 규정에 따라 사모 펀드 매니저의 권리는 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않는다.

(1) 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 재산을 독립적으로 관리하고 운용한다.

(2) 펀드 계약에 따라 사모 펀드 매니저의 관리비와 실적 보상 (있는 경우) 을 적시에 충분히 받습니다.

(3) 관련 규정 및 기금 계약에 따라 투자기금 재산으로 인한 권리를 행사한다.

(4) 기금 계약 및 기타 관련 규정에 따라 사모 펀드 수탁자를 감독하고, 적시에 조치를 취하여 사모 펀드 수탁자가 펀드 계약이나 관련 법규를 위반하지 못하도록 하고, 펀드 재산 및 기타 당사자의 이익에 중대한 손실을 초래하는 행위.

(5) 투자자의 권익을 보호하기 위해 사모펀드 관리자는 본 펀드의 가입과 청약 업무 규칙 (총 펀드 규모, 개별 펀드 투자자의 최초 가입 및 청약 금액, 요청당 금액, 보유 기금 총액 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 을 조정할 수 있습니다. ) 시장 상황에 따라;

(6) 사모기금 관리자라는 이름으로 사모펀드를 대표하여 다른 제 3 자와 펀드 투자 관련 합의서에 서명하고 소송권을 행사하거나 기타 법률행위를 실시한다.

제 21 조 사모 펀드 관리자의 의무는' 사모 발행 방법' 및 기타 관련 규정에 따라 집행되어야 하며, 다음을 포함하되 이에 국한되지는 않습니다.

(a) 사모 펀드 매니저 등록 절차 및 사모 펀드 기록을 이행한다.

(2) 수탁자의 의무를 이행하고, 성실한 신용, 근면한 실사의 원칙에 따라 기금 재산을 관리하고 운용한다.

(3) 설문지를 만들어 투자자의 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 평가하고, 법률 규정에 부합하는 자격을 갖춘 투자자의 사모 펀드를 모금한다.

(4) 위험 폭로서를 만들어 투자자들에게 관련 위험을 충분히 드러내다.

(5) 투자 분석 및 의사 결정을 위한 충분한 전문 역량을 갖춘 인력을 갖추고 전문화된 방식으로 기금 재산을 관리하고 운영합니다.

(6) 관리되는 사모 펀드 재산이 자신이 관리하는 다른 펀드 재산 및 사모 펀드 관리자의 고유 재산과 독립적이고, 관리하는 다른 재산을 별도로 관리하고, 회계하고, 별도로 투자할 수 있도록 내부 제도를 수립한다.

(7) 기금 재산이나 직무를 이용하여 자신이나 투자자 이외의 사람을 위해 이익을 취하고 이익 수송을 해서는 안 된다.

(8) 자체 또는 다른 기관에 이 기금의 펀드 공유 등록 기관을 맡도록 위임하고, 펀드 공유 등록 기관이 다른 펀드 공유 등록 기관에 등록 업무를 의뢰하는 행위를 감독한다.

(9) 펀드 계약의 약속에 따라 투자자와 사모 펀드 수탁자의 감독을 받는다.

(10) 펀드 계약의 약속에 따라 적시에 수탁자에게 비증권류 자산 증명서나 지분 증명서 (주주 명부, 상공부에서 발행하고 도장을 찍는 권리증명서 포함) 와 같은 중요한 서류를 제공합니다 (있는 경우).

(11) 펀드 계약에 따라 사모 펀드의 회계 및 펀드 재무 회계 보고서 작성을 담당한다.

(12) 펀드 계약의 약정에 따라 투자자에게 펀드 주식 순액을 계산하고 보고합니다.

(13) 법률 및 규정의 규정 및 기금 계약에 따라 투자자에게 필요한 정보를 공개하고 투자자에게 정기 기금 보고서 작성 및 제공을 포함한 사모 펀드 자산의 운영을 밝혀줍니다.

(14)

(15) 영업 비밀을 지키고 사모기금의 투자 계획이나 의도를 누설해서는 안 된다. 단, 법률법규에 별도로 규정된 경우는 제외된다.

(16) 사모펀드 투자업무활동에 대한 모든 회계자료를 보관하고 관련 계약, 거래기록 등 관련 자료를 잘 보관하며, 보존기간은 사모펀드 청산종료일로부터 65,438+00 년 미만이다.

(17) 관리하는 서로 다른 펀드 재산을 공평하게 대하며 펀드 재산과 기타 당사자의 이익을 해치는 활동에 종사해서는 안 된다.

(18) 펀드 계약의 규정에 따라 사모 펀드의 수익 분배 방안을 결정하고 적시에 투자자에게 수익을 분배한다.

(19) 기금 재산 청산 팀을 조직하고 참여하여 기금 재산의 보관, 청산, 평가, 실현 및 분배에 참여한다.

(20) 투자자 명부를 작성하고 보존한다.

(21) 법에 따라 해산, 철회 또는 파산에 직면해 중국 펀드업협회에 제때 보고하고 사모펀드 위탁인과 펀드 투자자에게 통지한다.

제 22 조 두 명 이상의 관리자가 사모 펀드를 공동으로 관리하며, 모든 관리자는 투자자에게 연대 책임을 진다. 펀드 계약에는 관리자 간의 책임 분담이 규정되어 있다. 계약은 약속이나 약속이 명확하지 않고, 각 관리자는 잘못에 따라 상응하는 책임을 진다.

제 23 조 사모 펀드 매니저가 다른 사모 펀드 관리자를 투자 고문으로 초빙하는 경우 투자 컨설턴트 합의를 통해 쌍방의 권리, 의무 및 책임을 명확히 합의해야 한다. 사모펀드 관리인의 펀드 매니저 직무 해임 의뢰로 해서는 안 된다.

투자 고문의 조건과 선발 절차는 법률 법규와 업계의 자율규칙의 규정과 요구 사항을 준수해야 한다. 펀드 계약은 이미 투자 고문에 합의한 것으로, 사모 펀드 매니저가 투자 고문을 초빙하여 펀드 계약 당사자의 권리 의무에 영향을 미치는 상황을 나열해야 한다. 사모 펀드 운영 과정에서 사모 펀드 매니저가 투자 고문의 보수를 고용, 교체 또는 조정할 것을 요구하면 펀드 점유율 보유자 총회의 동의를 받아야 한다.

제 24 조 사모기금 위탁인의 권리는' 사모발행방법' 및 기타 관련 규정에 따라 명확해야 하며, 다음을 포함하되 이에 국한되지는 않는다.

(1) 펀드 계약의 규정에 따라, 적시에, 충분한 액수로 사모 펀드 호스팅 비용을 받는다.

(2) 법령 및 기금 계약 규정에 따라 사모 펀드 매니저의 펀드 재산에 대한 투자 운영을 감독하고, 사모 펀드 관리자에 대한 법률 규정 및 펀드 계약 규정을 위반하고, 펀드 재산 및 기타 당사자의 이익에 큰 손실을 초래한 경우, 중국 펀드업 협회에 보고하고 필요한 조치를 취할 권리가 있다.

(3) 기금 계약에 따라 사모 펀드 재산을 보관한다.

제 25 조 사모기금 위탁인의 의무는' 사모기금 관리방법' 및 기타 관련 규정에 따라 집행되어야 하며, 다음을 포함하되 이에 국한되지는 않는다.

(a) 기금 재산의 안전한 보관;

(2) 요구 사항을 충족하는 사업장이 있고, 충분한 자격을 갖춘 전문직 인력이 펀드 재산 보관을 담당한다.

(3) 기금 재산의 완전성과 독립을 보장하기 위해 서로 다른 기금 재산에 대한 계좌를 각각 설립한다.

(4) 법률 및 규정의 규정 및 기금 계약에 따라 사모 펀드 수탁자 또는 제 3 자에 대한 이익을 추구할 수 없으며 제 3 자 신탁 기금 재산을 위임할 수 없습니다.

(5) 규정에 따라 사모 펀드 재산 신탁 기금 계좌, 증권 계좌, 선물 계좌 및 투자에 필요한 기타 계좌 (사모 펀드 관리자와 사모 펀드 수탁자가 별도로 합의한 경우, 합의에 따라 이 의무를 이행할 수 있다. 펀드 계약은 위탁을 약속하지 않고 사모 펀드 매니저가 그 의무를 이행한다.

(6) 사모 펀드의 순 점유율 감사;

(7) 기금 관리 업무와 관련된 정보 공개를 처리한다.

(8) 관련 법령 및 기금 계약에 따라 사모 펀드 매니저가 작성한 사모 펀드의 정기 보고서를 검토하고 정기적으로 서면 의견을 제출한다.

(9) 기금 계약 및 사모 펀드 관리자 또는 그 허가자의 자금 이체 지시에 따라 제때에 청산과 납입을 처리한다.

(10) 법령에 따라 사모기금 관리 업무활동과 관련된 계약, 합의, 증명서 등의 서류를 잘 보관한다.

(11) 서로 다른 신탁기금 자산을 공평하게 대하고, 펀드 자산과 기타 당사자의 이익을 손상시키는 활동에 종사해서는 안 된다.

(12) 영업 비밀을 지키며, 법률 규정 및 기금 계약에 명시된 경우를 제외하고 본 기금에 대한 정보를 다른 사람에게 공개할 수 없습니다.

(13) 관련 법규가 요구하는 보존 기간에 따라 사모 지분 투자 업무 활동에 대한 모든 회계 자료를 보존하고 관련 계약, 거래 기록 등 관련 자료를 잘 보관한다.

(14) 사모 펀드 매니저의 투자 운영을 감독하고 사모 펀드 매니저의 투자 지침이 법률 및 규정 및 기금 계약에 위배되는 것을 발견하면 집행을 거부하고 사모 펀드 관리자에게 즉시 통보해야 한다. 사모 펀드 매니저가 거래 절차에 따른 효과적인 투자 지침이 법률 규정 및 기금 계약 규정을 위반한 경우 즉시 사모 펀드 관리자에게 통지해야 합니다.

(15) 사모펀드 계약에 따라 관련 장부를 만들고 펀드 매니저와 체크한다.

제 26 조 투자자의 권리는' 사모발행방법' 및 기타 관련 규정에 따라 정의되어야 하며, 다음을 포함하되 이에 국한되지는 않는다.

(a) 기금 재산 수익을 얻는다.

(2) 청산 후 남은 기금 재산을 얻는다.

(3) 펀드 계약의 규정에 따라 펀드 점유율을 가입, 상환 및 양도한다.

(4) 펀드 계약 규정에 따라 펀드 점유율 보유자 대회 소집에 참여하거나 신청해 관련 직권을 행사한다.

(5) 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자가 투자 관리 및 호스팅 의무를 이행하는 상황을 감독한다.

(6) 기금 계약서에 명시된 시간 및 방법에 따라 기금 정보 공개 자료를 입수합니다.

(7) 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자가 법률 법규 또는 펀드 계약 규정을 위반하여 합법적인 권익이 훼손된 경우 배상을 받을 권리가 있다.

제 27 조 투자자는' 사모발행방법' 및 기타 관련 규정에 따라 의무를 이행해야 하며, 다음을 포함하되 이에 국한되지는 않는다.

(1) 펀드 계약을 꼼꼼히 읽고 투자 자금의 출처와 용도가 합법적인지 확인한다.

(2) 자격을 갖춘 투자자 확인 절차를 받아들이고, 위험 식별 능력과 감당 능력 설문지를 사실대로 작성하며, 자산이나 수익을 진실하게 약속하고, 진실성, 정확성, 무결성에 대한 책임을 지고, 자격을 갖춘 투자자가 될 것을 약속한다.

(3) 파트너쉽, 계약 등 불법인 형식으로 다수의 투자자 자금을 직접 또는 간접적으로 사모펀드에 투자하는 경우 사모펀드 관리자에게 상술한 정보와 최종 투자자 정보를 충분히 공개해야 한다. 단,' 사모펀드 방법' 제 13 조 규정에 부합하는 경우는 예외입니다.

(4) 위험 폭로서를 주의 깊게 읽고 서명한다.

(5) 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 점유율의 가입, 요청서를 지불하고 펀드 계약의 약속에 따라 관리비, 위탁비 및 기타 관련 비용을 부담한다.

(6) 기금 계약의 규정에 따라 기금의 투자 손실을 부담한다.

(7) 사모 펀드 매니저 또는 사모 펀드 모금 기관에 사모 펀드 관리자 또는 그 모금 기관의 실사와 자금 세탁 방지 업무에 맞춰 법률 규정에 규정된 자료 및 신분증 문서를 제공합니다.

(8) 영업 비밀을 지키고 사모기금의 투자 계획이나 의도를 누설해서는 안 된다.

(9) 펀드 매니저가 펀드 계약 규정을 위반한 투자 행위에 개입해서는 안 된다.

(10) 본 기금과 투자자, 펀드 매니저가 관리하는 기타 기금 및 펀드 수탁자가 위탁한 기타 기금의 합법적 권익을 훼손하는 활동에 종사해서는 안 된다.

섹션 IX 사모 펀드 공유 보유자 회의 및 일상 기관

제 28 조는 펀드 공유 보유자 대회를 개최해야 하는 상황을 분명히 밝히고, 펀드 공유 보유자의 권리 의무에 큰 영향을 미칠 수 있으며, 펀드 공유 보유자 대회 개최를 요구할 수 있는 기타 상황을 분명히 했다.

(a) 기금 계약 기간 연장을 결정한다.

(2) 펀드 계약의 중요한 내용을 수정하거나 펀드 계약을 미리 해지하기로 결정합니다.

(3) 펀드 매니저와 펀드 수탁자를 교체하기로 결정한다.

(4) 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 보상 기준을 조정하기로 결정합니다.

(5) 기금 계약서에 명시된 기타 상황.

전액에 열거된 사항에 대해 펀드 점유율 보유자가 서면으로 합의한 경우 펀드 점유율 보유자 대회를 열지 않고 직접 결의를 하고 전체 펀드 점유율 보유자가 결의문서에 서명하고 도장을 찍을 수 있다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 스포츠명언)

제 29 조 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 공유 보유자 대회는 일상적인 기관을 설립하여 다음과 같은 직권을 행사할 수 있다.

(a) 기금 공유 보유자 회의 개최;

(2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 교체를 요청한다.

(3) 펀드 매니저의 투자 운영과 펀드 수탁자의 호스팅 활동을 감독한다.

(4) 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 보상 기준 조정

(e) 기금 계약서에 명시된 기타 권한.

제 30 조 펀드 공유 보유자 대회의 일상 조직은 펀드 공유 보유자 대회 선거에 의해 선출된다. 펀드 점유율 보유자 대회 일상적인 조직기구의 인력 구성 및 교체 절차는 펀드 계약에서 합의해야 한다.

제 31 조' 기금법' 및 기타 관련 규정에 따라 펀드 공유 보유자 대회 및/또는 일상적인 조직은 다음 사항을 명확히 해야 합니다.

(a) 소집인과 소집 방법;

(2) 회의 통지의 시간, 내용 및 방법;

(3) 회의 참석 방식 (기금 점유율 보유자 대회는 현장에서 열리거나 통신 방식으로 열릴 수 있음)

(4) 소송의 내용과 절차;

(5) 결의안의 형성 조건, 투표 방법 및 절차;

(6) 기금 계약서에 규정 된 기타 사항.

제 32 조 펀드 공유 보유자 대회와 그 일상 기관은 펀드의 투자 관리 활동에 직접 참여하고 개입해서는 안 된다.

섹션 x 사모 펀드 점유율 등록

제 33 조. 사모펀드 매니저가 주식 등록 업무를 처리하는 것과 관련된 사항을 명확히 하다. 사모 펀드 매니저가 사모 펀드 공유 등록 업무를 처리 할 수있는 다른 기관에 사모 펀드 공유 등록 업무를 처리하도록 위임 한 경우 해당 기관과 대행사 계약을 체결하여 공유 등록 기관 이름, 아웃소싱 사업 등록 코드, 사모 펀드 공유 등록 기관이 대신 처리 한 권한 및 책임 등을 명확히해야합니다.

제 34 조는 전체 펀드 공유 보유자가 사모펀드 매니저, 공유 등록 기관 또는 기타 공유 등록 의무자가 중국 펀드업 협회의 규정에 따라 펀드 공유 등록 데이터를 백업하는 데 동의한다고 규정하고 있다.

섹션 Xi 사모 펀드 투자

제 35 조 사모 펀드 재산 투자와 관련된 사항 (다음을 포함하되 이에 국한되지는 않음) 을 설명한다.

(1) 투자 목표

(b) 투자 범위;

(3) 투자 전략;

(4) 투자 제한,' 사모 방법',' 자율규칙' 및 기타 관련 규정 및' 펀드 계약' 에 따라 금지되거나 제한되는 투자 항목

(5) 펀드 계약 및 거래에 이해 상충이 있거나 존재할 수 있는 상황 및 처리 방법을 설명합니다.

(6) 성과 비교 기준 (있는 경우);

(7) 융자권 및 기타 카운터에서 유가 증권 매매에 참여하다 (있는 경우).

제 36 조 펀드 계약에 따르면 사모펀드 매니저가 사모펀드 투자 관리자 또는 주요 투자자를 임용하는 것을 약속할 수 있으며, 투자관리자 또는 주요 투자자의 기본 상황, 변경 조건 및 절차에 동의할 수 있다.

제 37 조 사모기금이 구조적 배치를 채택한 것은' 이익 공유, 위험 공유' 의 기본 원칙을 위반해서는 안 되며, 직접 또는 간접적으로 구조화 사모펀드 보유자에게 본보수익을 제공하는 안배를 해서는 안 된다.

섹션 XII 사모 펀드의 재산

제 38 조는 사모기금 재산과 관련된 사항을 규정하고 있으며, 다음을 포함하되 이에 국한되지는 않는다.

(a) 사모 펀드 재산의 양육권 및 처분

1. 사모 펀드 재산은 사모 펀드 매니저 및 사모 펀드 수탁자의 고유 재산과 독립적이어야 하며 사모 펀드 수탁자가 보관해야 함을 나타냅니다. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자는 사모 펀드 재산을 고유 재산으로 귀속해서는 안 된다.

2. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자가 사모 펀드 재산 관리, 운용 또는 기타 상황으로 얻은 재산과 수익을 사모 펀드 재산으로 분류한다는 것을 설명한다.

3. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자는 계약상 관리비, 위탁비 및 펀드 계약서에 명시된 기타 비용을 청구할 수 있음을 설명한다. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자는 고유 재산으로 법적 책임을 지고, 채권자는 사모 펀드 재산 행사에 대해 동결, 압류 등의 권리를 요구해서는 안 된다. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자는 법에 따라 해산, 철회, 파산 등의 이유로 청산을 하는데, 사모 펀드 재산은 청산 재산에 속하지 않는다.

4. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자는 법률 및 규정 및 기금 계약 규정을 위반하지 않고 자금 자산을 모기지, 서약, 보증 또는 어떤 형태의 우선권이나 기타 제 3 자 권리에도 무단으로 사용할 수 없음을 설명합니다.

5. 사모펀드 재산으로 인한 채권은 사모펀드 재산 자체에 속하지 않는 채무를 상쇄해서는 안 된다는 것을 설명한다. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자는 채권자가 사모 펀드 재산 자체가 부담하지 않는 채무에 대해 사모 펀드 재산을 강제한다고 주장해서는 안 된다. 상술한 채권자가 사모펀드 재산에 대한 권리를 주장할 때 사모펀드 관리자, 사모펀드 수탁자는 사모펀드 재산의 독립성을 명확하게 알려야 한다.

(b) 사모 펀드 재산 관련 계좌 개설 및 관리

사모 펀드 매니저 또는 사모 펀드 수탁자는 규정에 따라 사모 펀드 재산에 대한 신탁 기금 계좌, 증권 계좌, 선물 계좌 등의 투자에 필요한 계좌를 개설해야 한다. 증권 계좌, 선물 계좌 보유자의 이름은 증권 선물 등록 결산 기관의 관련 규정에 부합해야 한다. 위에서 개설한 펀드 재산 계정은 사모펀드 매니저, 사모펀드 수탁자, 사모기금 모금기관, 사모펀드 공유 등록기관이 소유한 재산 계좌 및 기타 펀드 재산 계좌와는 별개이다.

(3) 사모 펀드를 관리하지 않은 경우, 이 절에서 사모 펀드의 재산 안전을 보장하는 제도적 조치와 분쟁 해결 메커니즘을 명확히 보장해야 한다.

섹션 XIII 거래 및 결제 약정

제 39 조는 중국증권감독회가 증권투자기금 모집과 결제자금 관리에 관한 관련 규정을 참고하여 다음과 같은 사항을 명확히 하였다.

(a) 증권 선물 중개 기관을 선택하는 절차 (필요한 경우);

(b) 결제 및 결제 약정;

(3) 자금, 증권 계좌 및 거래 기록의 검증;

(4) 매입 또는 환매된 자금 결제;

(e) 기타 사항.

제 40 조 사모기금은 펀드 수탁자가 관리하며, 사모펀드 매니저가 펀드 재산을 운용할 때 펀드 수탁자에게 자금 이체 및 기타 자금을 납부하는 투자 지침을 보내는 사항을 명확히 해야 한다.

(a) 거래 청산 허가.

(b) 투자 명세서 내용.

(3) 투자 지시를 발행, 확인 및 집행하는 시간과 절차.

(4) 사모 펀드 수탁자가 법에 따라 명령 집행을 일시 중지하거나 거부하는 상황 및 처리 절차

(5) 사모펀드 매니저가 잘못된 지시를 보내는 상황 및 처리 절차

(6) 정식 사용자를 교체하는 절차;

(7) 지침의 보관;

(8) 관련 책임.

섹션 XIV 사모 펀드 재산 평가 및 회계

제 41 조 사모기금 재산 가치 평가와 관련된 사항은 국가 관련 규정에 따라 집행되어야 하며, 다음을 포함하되 이에 국한되지는 않는다.

(1) 평가 목적

(2) 평가 시간;

(3) 평가 방법;

(4) 평가 대상;

(e) 평가 절차;

(6) 평가 오류 처리.

(7) 가치 평가를 중단한다.

(8) 순 펀드 점유율 확인;

(9) 특별 상황 처리.

제 42 조 사모 펀드의 회계 정책은 마땅히 규정해야 한다.

현행 정책이나 기금 계약을 참고하여 다음을 포함한 사항을 명확히 합니다.

(a) 회계년도, 회계 기준 통화, 회계 시스템 및 기타 사항;

(2) 사모 펀드는 독립적으로 계좌를 만들고 독립적으로 계산해야한다. 사모 펀드 매니저 또는 그가 위탁한 아웃소싱 서비스 기관은 전체 회계 장부와 증빙서를 보존하고, 일상적인 회계를 수행하고, 회계 보고서를 작성해야 합니다. 사모 펀드 수탁자는 정기적으로 사모 펀드 관리자와 사모 펀드의 회계 및 보고서 작성을 점검해야 한다.

섹션 XV 사모 펀드 비용 및 세금

제 43 조 사모 펀드 요금과 관련된 사항은 다음과 같이 합의해야한다.

(1) 사모 펀드 운영 중 사모 펀드에서 지불하는 비용의 유형, 비율, 비율 조정, 청구 기준, 청구 방법 및 지불 방법을 명확히 한다.

(2) 사모 펀드 재산비용을 명시할 수 있는 사업, 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자가 의무를 이행하지 않거나 완전히 이행하지 않거나 사모 펀드 재산 손실을 초래한 비용, 그리고 사모 펀드 재산 운영과 무관한 사항을 처리하기 위해 발생하는 비용은 사모 펀드 비용에 포함될 수 없습니다.

(c) 사모 펀드의 관리율 및 관리율을 규정한다. 사모 펀드 관리자는 사모 펀드 투자자들과 합의하여 사모 펀드 관리에 따라 적절한 실적 보상을 받을 수 있습니다.

(4) 성과급 청구 원칙, 계산 및 지불 방법 (있는 경우) 을 규정합니다.

(5) 기금 모금, 운영, 감사, 법률 고문, 투자 고문 등을 위한 서비스를 제공하는 펀드 서비스 기관. 기금에서 해당 서비스 요금을 배정하다.

(6) 기타 비용의 원칙과 계산 방법.

제 44 조 국가 관련 조세 규정에 따라 펀드 계약 당사자의 세금 안배에 합의하다.

섹션 XVI 사모 펀드의 소득 분배

제 45 조는 사모기금의 수익분배 정책이 현행 법규 및 기금 계약에 따라 집행된다고 규정하고, 다음을 포함한 관련 사항을 명시하고 있다.

(a) 이익 분배의 기준, 빈도, 비율 및 시간을 포함한 이익 분배 원칙

(2) 소득 분배 계획의 결정 및 통지;

(c) 이익 분배를 실시하다.

섹션 XVII 정보 공개 및보고

제 46 조 사모펀드 매니저가 투자자에게 정보를 공개하는 종류, 내용, 빈도 및 방식을 명확히 한다.

제 47 조는 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자가' 사모 투자 펀드 정보 공개 관리 방법' 과 펀드 계약의 약속에 따라 투자자에게 다음과 같은 사항을 사실대로 공개해야 한다고 규정하고 있다.