증권감독법제도: 부처규정, 국가가 내놓은 일련의 규제 정보 공개 문서, 행정법. 증권 시장의 법률 및 규정은 세 가지 수준으로 나뉩니다. 첫 번째 수준, 법률 (법의 끝); 두 번째 수준, 행정 규정 (규정의 끝); 세 번째 수준, 부서 규정 (조치 또는 규정의 끝). 1999 7 월 1 중국증권법 발효, 2006 년 개정 후 발효 1. 회사법' 은 1994 에 실시되어 2006 년 개정된 후 발효된다. 유한책임회사 등록자본 최저한도는 3 만원으로 낮아졌으며, 그 중 투자회사는 5 년 이내에 전액 납부할 수 있다. 통화 출자는 30% 이상이어야 한다. 유한책임회사는 감사회를 설립하는데, 그 구성원은 3 명 이상이어야 한다. 유한책임회사 감사회 회의는 일 년에 적어도 한 번, 주식유한회사 감사회 회의는 6 개월에 한 번 이상 열린다. 상장회사 이사회 멤버 중 1/3 이상의 독립이사가 있어야 합니다. 상장회사가 1 년 내에 주요 자산을 구매, 판매하거나 회사의 총자산의 30% 이상을 보증하는 경우 주주총회에서 결의를 내리고 2/3 이상의 주주를 통과해야 합니다. 이사회 회의 참석자 수가 1/2 를 초과하는 비관련 이사 상장 조건 회사 총자본금이 3000 만 원으로 줄었다. 2004 년 기금법. 1997 형법, 2006 년 개정. 2008 년 증권회사 감독관리규정: 증권회사는 매년 연말부터 4 개월 이내에 연례 보고서를 제출해야 합니다. 매월 종료 후 7 일 (영업일 기준) 이내에 월보를 제출하다. 증권사 주주의 비화폐재산 출자총액은 증권사 등록자본의 30% 를 초과해서는 안 된다. 증권회사의 지분 5% 이상을 보유하거나 실질적으로 통제하는 것은 반드시 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다. 증권회사에는 2 년 이상 재직한 고위 경영진 3 명 이상이 있어야 한다. 고위 경영진이 퇴임한 후에는 2 개월 이내에 감사를 실시하고 중국증권감독회에 보고해야 한다. 2008 년 증권사 위험처분규정에서는 인수자가 인수 완료 후 12 개월 동안 매년 2% 이상 증보할 수 있도록 허용했다. 매수인은 상장회사가 이미 신주를 발행한 30% 를 취득하여 감독부에 약정 면제 의무를 신청할 수 있다. (1) 거래 거래 수수료의 20% (2) 증권사 영업소득의 0.5%-5%; (3) 자금의 구매이자를 동결한다. (4) 법에 따라 책임자에게 소득과 증권회사의 파산 청산 소득을 회수하다. (5) 기부 (6) 기타 합법적 수입. 중국 증권투자자 보호기금유한공사는 2005 년 8 월에 설립되었다. 2006 년 증권시장 금지 규정: □ 위법 위반이 심하여 관련 책임자에 대해 3 ~ 5 년 증권시장 금지 조치를 취한다. 나쁜 행동, 5- 10 년 금지 조치; 줄거리가 특히 심각하여, 종신금지 경기를 취하다.