우선, 인수 업무와 관련된 일부 사항에 대한 실사가 불충분한 경우, 예를 들면 실사의무를 이행하지 못하는 경우가 있다. 해통증권이 관련 규정을 위반하자 중국증권감독회는 회사에 대해 행정감독 조치를 취하고 경고서를 내기로 했다. 인수 업무와 관련된 일부 사항은 실사가 불충분하다. 예를 들면 실사의무를 이행하지 않는 것과 같다. 해통증권과 CICC 는 경고 편지를 받았는데, 둘 다 화천 자동차 채권의 위반 행위와 관련이 있다.

둘째, 증권감독회는 상술한 기관과 개인에 대해 행정감독 조치를 취하여 경고서를 주었다. CICC 의 장충은 상술한 채권 항목의 책임자로서 상술한 위반 행위에 대해 책임을 진다. 회사채 발행 및 거래관리조례에 따르면 요녕감독국은 장충에 대한 경고서를 발행하는 행정감독 조치를 취하기로 했다. CICC 및 관련 인원은 관련 법규에 따라 채권 인수 업무를 엄격히 전개하여 집업의 질을 높여야 한다.

또한 증권사는 채권의 주요 판매업자로서 다른 중개기관에 의존해 실사할 수 없으며, 다른 중개기관이 제공한 자료에 대해 합리적으로 의심하고 진지하게 검증해야 한다. 감독 부서의 처벌 사례와 증권 허위 진술의 판결 사례를 보면, 감독 부서는 프로젝트 검증의 범위, 깊이, 폭이 비교적 강하며, 문제가 있는 프로젝트는 감독 부서의 검증을 피하기가 어렵다. 확실히 감독 규칙과 회사 내부 규정에 따라 프로젝트에 대한 전면적인 검증과 실사가 필요하다.

주의할 점은 증권감독회가 중신증권에게 시정 조치를 취하라고 명령한 것이다. 중신증권에는 20 15 중신증권 해외투자유한책임회사 설립을 포함한 3 가지 위반이 있으며 당시 증권법 규정에 따라 중국증권감독회에 신고하지 않았다. 해외 자회사 지분 구조가 제때에 완성되지 않았다. 조정 작업에서 지주 플랫폼 아래 지주 플랫폼, 전문 자회사 아래 전문 자회사, 특수 목적 엔티티 (SPV) 아래 자회사 등의 문제가 있습니다. , 그리고 최대 8 층의 소유 구조; 해외 자회사가 부동산 펀드 관리에 종사하고 있다.