펀드 감독이란 규제 부서가 법률, 경제 및 필요한 행정 수단을 이용하여 펀드 시장 참가자의 행동을 감독하고 관리하는 것을 말한다. 감독 체계는 감독 목표, 원칙, 기관, 대상, 내용 및 수단으로 구성되어 있다. 모두의 편의를 위해서, 우리 한번 봅시다! 자금 감독에 어떤 원칙이 있는지 말씀드리겠습니다. 독서를 환영합니다!
자금 규제란 무엇입니까?
펀드 감독이란 법률, 경제 및 필요한 행정 수단을 이용하여 펀드 시장 참여자를 감독하고 관리하는 것을 말한다.
펀드 감독은 증권시장의 양호한 질서를 유지하고 증권시장의 효율성을 높이며 펀드 보유자의 이익을 보호하는 데 중요한 의의가 있다. 그것은 증권 시장 규제 체계의 필수 불가결한 부분이다.
자금 감독의 목표
자금 감독 목표는 모든 자금 감독 행위의 출발점이다.
증권 감독에는 세 가지 절박한 목표가 있다: 첫째, 투자자 보호; 두 번째는 시장의 공정성, 효율성 및 투명성을 보장하는 것입니다. 셋째, 시스템 위기를 줄입니다. 이 세 가지 목표는 펀드 감독에도 적용됩니다.
중국 펀드 감독의 목표는 다음과 같습니다.
(a) 투자자의 이익 보호
투자자의 이익을 보호하는 것이 펀드 감독의 최우선 과제다. 투자자는 시장의 지지자이며, 투자자의 이익을 보호하고 보호하는 것이 우리나라 펀드 감독의 최우선 목표이다.
(b) 시장의 공정성, 효율성 및 투명성 보장
증권 시장에서 공개는 효율성이 비교적 높고 정보가 완전히 공개되어 투자자들에게 증권 시장이 안전하며 내막 거래가 없다는 것을 보여 준다.
(c) 시스템 위기 감소
규제 기관은 펀드 규제 기관이 자본 충족률, 특정 경영 조건 및 기타 신중한 요구 사항을 충족하도록 요구해야 합니다.
감독관이 해야 할 일은 투자자들에게 자신이 맡은 위기를 능력 범위로 제한하고 과도한 위기행위를 감시하도록 요구하는 것이다.
(d) 펀드 산업의 표준화를 촉진한다.
자금 감독 원칙
(a) 법에 따른 감독 원칙
자금 감독은 행정법 집행에 속한다. 법 집행 기관으로서, 규제 기관의 설립은 법률에 의해 규제되고, 그 권한도 법률에 의해 부여되었다. 따라서 펀드 감독 부서는 반드시 법에 따라 감독하는 이념을 세워야 한다.
(b) "삼공" 원칙
기금은 증권 시장의 중요한 참가자 중 하나이며, 증권 시장의' 공개, 공정성, 정의' 원칙은 펀드 시장에도 적용된다.
감독과 자율성을 겸비한 원칙
펀드 시장에 대한 국가의 규제는 시장의 보장이고, 펀드 종사자들의 자율은 시장의 기초이다.
(4) 감독의 연속성과 효과 원칙.
펀드 감독은 연속성 원칙을 따라야 하며, 폭락을 피하고, 펀드 업계의 정상적인 진행에 영향을 주어야 한다. 반면에, 자금 감독에서 효과적인 감독의 원칙을 고수해야 한다. 감독 비용과 감독 수익의 관계를 적절하게 처리하려면 시장이 스스로 조절할 수 있고 감독할 수 없다는 것을 보장해야 한다. 감독을 해야 한다면 감리 효과를 보장하는 전제 하에 감리 비용을 최소화해야 한다.
(e) 신중한 감독 원칙
펀드 감독 법률 제도
펀드 감독 법률 제도는 펀드 감독 체계의 중요한 구성 요소이다.
"증권투자기금법" 을 핵심으로 하고, 각종 부문 규칙과 규범성 문서를 보조제도로, 펀드 감독 법규 체계를 건전하게 하다.
이러한 법적 규범의 목적은 펀드 관리기업이 지배 구조와 내부 통제를 보완하고 이익을 내부인에게 전달하는 것을 막기 위한 것이다. 펀드 투자 운영 감독을 강화하여 펀드 규정 준수 운영을 보장합니다. 판매 감독을 개선하고 강화한다. 기금 정보 공개 감독 개선 기금 종사자 자격 관리를 강화하다.