첫째, 상장 조건

미국 나스닥의 상장 요구 사항은 다음 세 가지 범주로 나뉩니다.

수요 표준 1 표준 2 표준 3

주주 총자산 15 만 달러, 3000 만 달러는 0 입니다.

시가는 7 천 5 백만 달러이다.

총자산은 7500 만 달러이다.

총수입은 7500 만 달러이다.

순이익액

6 억 5438 만 달러+천만 달러 (최근 1 ~ 2 년)

영업연한 없음, 2 년 없음, 없음

공공 유통주 165438+ 백만 주 165438+ 백만 주 165438+ 백만 주.

공공유통주식의 시가는 각각 800 만 달러, 654.38+0800 만 달러, 2 천만 달러이다.

최저 주가는 5 달러, 5 달러, 5 달러입니다.

주주 (100 주 이상)

마켓 메이커 3 3 4

둘째, 상장 과정

1. 나스닥 직접 출시 과정.

입항 신청: 중화인민공화국, 중국증권감독회 등 관련 부서에 해외 상장을 신청합니다.

신청: 브로커 변호사, 회사 변호사, 회사 자체, 회사 회계 제작 S- 1, SB- 1 또는 SB-2 등의 양식을 통해 보고서 및 관련 자료 사본을 미국 증권감독회 및 상장이 있는 주의 증권관리부에 보내 상장을 신청합니다.

답변 대기 중: 위 부서는 4~6 주 이내에 답변을 제공하고 정해진 시간을 초과하여 묵인 답변으로 간주한다.

법적 인정. 중국과 미국이 합의한 상장 각서에 따르면 상장회사는 중국에서 집업 자격을 갖춘 로펌에서 발행한 법률 의견서가 필요하다. 이는 상장회사가 국내 주관부의 법적 인가를 받아야 한다는 것을 의미한다.

주식 모집 단계. 이 기간 동안 회사는 공모설명서를 사회에 공개하고 언론 인터뷰를 받아서는 안 된다. 그렇지 않으면 이사회, 권상, 변호사가 엄중한 처벌을 받을 것이다. 회사가 SEC 에 주주서를 제출하면 약 2 ~ 3 주 후에 상장답변을 받을 수 있지만 SEC 의 답변은 상장회사 자체의 합법성을 보장하지 않습니다.

도로 공연 및 가격 책정. SEC 의 답변을 받은 후 회사는 도로 공연을 준비하고, IPO 홍보 및 가격을 책정할 수 있으며, 최종 가격은 일반적으로 IPO 마지막 날에 결정되며, 주로 브로커와 회사가 합의하며, 주로 비교 회사의 주가율에 근거한다.

IPO 및 출시. 정가가 끝나면 기관에 공개적으로 발행할 수 있고, 며칠 후에는 나스닥 시장에서 주식을 상장할 수 있다.

나스닥 상장 지위를 유지하고 인수합병에 반대하다.

2. 껍질을 사서 나스닥에 상장하는 과정.

상장 결정: 이 회사는 나스닥에 상장하기로 했다. 주주 총회 또는 이사회는 결의안을 내릴 수 있습니다.

계획 수립: 재무 또는 재무 컨설턴트에게 상장 계획 및 운영 계획을 작성하도록 위임합니다.

감사 및 평가: 미국 투자 은행 또는 금융 서비스 회사를 지정하여 자세한 일정을 정하고 중국에서 회사 감사 및 평가를 수행합니다.

인수 계획: 해외 회사를 설립하고 빈 껍데기 회사 (나스닥 시장에 상장된 회사) 를 인수하며 빈 껍데기 회사를 통해 회사를 인수합니다.

통합 보고서.

상장 거래. 대리점 사모 또는 신주 공개 발행.

나스닥 상장 지위를 유지하고 인수합병에 반대하다.

지주합병을 통해 나스닥에 상장하는 과정.

회사 의사 결정: 회사는 주주회나 이사회가 할 수 있는 나스닥 시장에 상장하기로 결정했습니다.

계획 수립: 재무 또는 재무 컨설턴트에게 상장 계획 및 운영 계획을 작성하도록 위임합니다.

지주를 실현하다: 해외 회사를 설립하여 교차 지분을 통해 일부 국내 기업의 통제지분을 보유하다.

감사 및 평가: 미국 투자 은행 또는 금융 서비스 회사를 지정하고, 자세한 운영 일정을 정하며, 국내 기업 감사 및 평가를 수행합니다.

연결 보고서: 대상 회사 (나스닥에 상장된 회사) 인수 및 신주 발행을 통해 해외 회사가 소유한 국내 기업 부분을 대상 회사와 통합하는 보고서입니다.

상장 거래: 언더라이터 사모 또는 신주 공개 발행.

나스닥 상장 지위를 유지하고 인수합병에 반대하다.