2. 고객의 원칙을 계속 이해하고, 중개인은 고객을 진지하게 심사하고, 법적 요구 사항을 충족하지 않는 고객을 받아들이지 않아야 합니다.
증권 중개인은 위탁 업무를 충실히 처리해야 한다.
4. 중개인은 의뢰인의 모든 위탁사항에 대해 엄격하게 기밀을 유지해야 할 의무가 있으며, 의뢰인의 허가 없이 누설을 금지한다. 그러나 주관기관 및 거래소 문의자에게 대답하는 것은 이에 국한되지 않는다.
5. 브로커가 고객의 위탁매매증권을 접수하는 경우, 거래 보고서를 만들어 거래할 때 의뢰인에게 납품해야 한다.
6. 브로커는 위탁거래의 내용, 의뢰인이 납부한 보증금, 의뢰인이 예치한 증권의 변동 상황에 대해 진실된 증빙과 상세한 기록을 가지고 있어야 하며, 의뢰인에게 합법적인 증빙을 발행해야 한다.
7. 우리나라의 현행법에 따르면 증권중개인은 고객을 대표해 증권수량, 종류, 가격, 매매를 결정하는 전권 위탁을 받아서는 안 되며, 영업소 밖에서 증권위탁을 받아서도 안 된다. 증권경영기관은 두 명 이상의 고객의 위탁을 받아 같은 종류의 증권을 같은 가격으로 매매할 때, 스스로 담보거래를 할 수 없으며, 반드시 시장에 들어가 별도로 입찰거래를 신고해야 한다.
8. 현행 관련 규정에 따르면 증권사는 고객의 위탁을 받을 때 고객에게 융자나 융권을 받을 수 없습니다. 브로커는 증권 대리 거래에서 반드시 상술한 의무를 이행해야 한다. 위약책임을 져야 한다. 증권경영기관의 잘못으로 고객 손실을 초래한 것은 배상 책임을 져야 한다. 증권 브로커의 위약으로 인한 손실로 인해 고객은 증권거래소 또는 중국증권감독회에 불만을 제기하거나 중재를 요청하거나 법원에 직접 소송을 제기할 수 있습니다. 증권사 종사자들은 소속 증권사의 지시에 따라 또는 직무를 이용하는 편리에 따라 증권거래활동에서 거래규칙을 위반한 경우 소속 증권사가 전적인 책임을 진다. (윌리엄 셰익스피어, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사)
법적 근거: "중화 인민 공화국 증권법"
제 10 조 증권의 공개 발행은 반드시 법률 행정 법규에 규정된 조건에 부합해야 하며, 법에 따라 국무원 증권감독관리기관이나 국무부가 허가한 부서에 보고하여 비준해야 한다. 어떤 기관이나 개인도 공개적으로 증권을 발행해서는 안 된다.
주식을 공개적으로 발행하기 위해 다음 상황 중 하나가 있습니다.
(a) 비 특정 대상에 증권을 발행한다. (2) 총 200 명이 넘는 특정 대상에 증권을 발행한다. (c) 법률 및 행정 법규에 규정 된 기타 발행 행위.
비공개 발행 증권은 광고, 공개 권유, 위장 홍보로 진행할 수 없다.
제 11 조 발행인은 법률에 따라 주식 공개 발행을 신청하거나 주식으로 전환될 수 있는 회사채를 인수하거나, 법률, 행정법규에 따라 보증제도를 시행하는 기타 증권을 공개적으로 발행하는 경우, 추천자격을 갖춘 기관을 추천인으로 초빙해야 한다.
추천인은 업무 규칙과 업계 규범을 준수하고, 성실하고, 성실하고, 성실하고, 성실하며, 발행인의 신청 서류와 정보 공개 자료를 꼼꼼히 점검하고, 발행인의 규범 운영을 감독해야 한다.
추천인의 자격과 관리 방법은 국무원 증권감독관리기구가 규정한다.