법적 근거:' 국무원 사무청 불법 주식 발행과 불법 증권 업무를 엄중히 단속한다는 통지' (국발 [2006]99 호).
둘째, 분업을 명확히 하고 협력을 강화하여 불법 증권 활동을 타격하는 합력을 형성하다.
조직지도력을 강화하기 위해 증권감독회가 이끌고 공안부, 공상총국, 은감회 등 관련 기관을 초청해 불법 증권활동 단속팀을 구성해 불법 증권활동의 조직조정, 정책 해석, 성격 인정 등을 담당하고 있다. 조정팀 사무실은 증권감독회에 설치되어 있다. 증감회는 전문기구와 임원을 조직하고, 책임을 명확히 하고, 소통을 강화하고, 관련 부서와 성급 인민정부와의 반응이 예민하고 긴밀하게 협조하며 효율적으로 운영되는 작업 메커니즘을 세워야 한다.
각 성, 자치구, 직할시, 계획단열시 인민정부는 속지 원칙에 따라 불법 증권활동을 조사하여 조사할 책임이 있다. 증권감독회와 파출기관이 불법증권활동을 인정한 후 성급 인민정부는 본 지역 사건의 조사를 담당한다. 여러 성 (구, 시) 을 포괄하는 것은 회사 등록지 성급 인민정부가 주도하고, 관련 성 (구, 시) 이 적극적으로 협조를 지원한다. 범죄 혐의가 발견되면 제때에 공안기관에 이송해 정찰하고 법에 따라 형사책임을 추궁해야 한다. 범죄를 구성하지 않는 경우 증권감독부, 공상행정관리부가 각자의 직무에 따라 행정처벌을 한다.
지방 각급 인민정부는 매우 중시하고, 총괄적으로 안배하고, 주도면밀하게 배치하고, 대중신고, 언론 감독, 일상적인 감독, 적시에 결합된 불법 증권활동 예방 경보 메커니즘을 확립하고, 위험처분 계획을 세워야 한다. 최근 몇 년 동안 사건이 다발한 지역에 대해 관련 지방인민정부는 제때에 단속을 조사하여 과감하게 처리하고, 전형적 사건을 중점적으로 조사하여 공개적으로 통보하고, 범죄자들을 억제하고, 인민대중을 교육하고, 사회 안정을 유지해야 한다.
셋째, 정책 경계를 명확히 하고 법에 따라 감독한다.
(1) 주식 무단 공개 발행을 엄금한다. 불특정 대상이나 특정 대상에 주식을 발행한 후 주주가 200 명이 넘는 경우 공개 발행은 법에 따라 증권감독회에 신고해 승인을 받아야 한다. 승인 없이 주식을 발행하는 것은 위법이다.
(2) 위장 된 공개 주식 발행은 엄격히 금지됩니다. 특정 대상에 주식을 발행한 뒤 주주가 200 명을 넘지 않는 것은 비공개 발행이다. 비공개 발행 주식과 주식 양도는 광고, 공고, 방송, 전화, 팩스, 서신, 추개회, 설명회, 인터넷, 문자 메시지, 공개 권유 등으로 공개하거나 위장하여 공개해서는 안 된다. 어떤 회사 주주가 스스로 또는 타인에게 사회대중에게 주식을 양도하는 것을 엄금한다. 특정 대상에 주식을 양도하는 것은 법에 따라 증권감독회에 신고하지 않은 것으로, 양도한 후 회사 주주는 누적 200 명을 넘지 않는다.
(3) 불법 증권 업무를 엄금한다. 주식 인수, 중개 (대리거래), 증권투자컨설팅 등 증권업무는 중국증권감독회가 법에 따라 비준한 증권경영기관이 운영한다. 중국증권감독회의 승인 없이는 다른 어떤 기관이나 개인도 증권업무를 경영할 수 없다.
상술한 세 가지 규정을 위반한 것에 대해서는 단호히 단속하고 법에 따라 법적 책임을 추궁해야 한다.
증권감독회는' 회사법',' 증권법' 관련 규정에 따라 가능한 한 빨리 공개적으로 주식을 발행하지만 증권거래소에 상장되지 않은 주식유한회사 관리 규정을 제정하고, 상장되지 않은 공공회사의 설립과 발행 조건, 발행 심사 절차, 등록 관리 및 양도 규칙을 명확히 하고, 상장되지 않은 공공회사 감독을 법제화 궤도에 도입해야 한다.