법적 근거
"카운터 매매 증권 업무 기록 관리 조치" 제 5 조
서류기관이 카운터 매매 증권 업무를 처리하는 것은 반드시 다음과 같은 요구에 부합해야 한다.
(a) 기업 지배 구조 시스템이 건전하고, 의사 결정과 권한 체계가 명확하고, 관련 내부 관리 제도가 완비되어 있다.
(b) 관련 카운터 증권 업무에 적합한 자본력, 전문가 및 기술 시스템을 갖추고 있습니다.
(3) 이익 전달, 불공정 거래, 시장 조작 등을 효과적으로 예방할 수 있는 위험 통제 메커니즘을 갖추고 있다.
(4) 완벽한 투자자 교육 및 투자자 권익 보호 조치를 갖추고 있다.
(e) 협회의 기타 요구 사항.