규정 준수 관리는 기업이 기업의 온건한 경영을 촉진하고, 위반 위험을 방지하고, 직원 행동을 규범화하고, 의사결정 실수를 방지하고, 안전 생산 문제를 줄이는 데 큰 의미가 있다.

규정 준수 관리

규정 준수 관리의 초점은 기업 지배 구조 (상장 기업의 경우 주로 증권 규제의 규정 준수 사항 포함), 업계 규제의 기타 규정 준수 사항, 법적 위험 예방 및 기타 내부 윤리 및 규정 (행동 규범 포함) 등 기업이 경영 활동을 수행하는 방식에 있습니다.

규정 준수 관리의 외부 임무 (또한 최우선 과제) 는 정보 공개, 공익 보호, 공정한 경쟁, 주주 이익 보호, 제 3 자 권익 침해 방지 등 외부 이해 관계자에 대한 기업의 책임을 제대로 이행할 수 있도록 하는 것입니다. 내부 임무는 전체적으로 내부 관리 통제를 높여 기업의 글로벌 경쟁력을 높이는 것이다.

규정 준수 관리의 핵심 개념: 전원 규정 준수, 상위 수준 규정 준수, 사전 규정 준수, 규정 준수로 가치 창출 규정 준수 관리는 증권사 규정 준수 위험에 기반한 사전 관리 활동으로 증권사 규제 활동의 기능 확장이자 증권사 관리의 내생 요구 사항입니다.

증권사의 규정 준수 관리는 규제 당국의 지시를 받아 규제 당국의 규제 목표와 매우 일치한다. 규정 준수 관리는 전체 프로세스를 포괄하는 관리 활동입니다.