1. 규정 준수는 상위 수준에서 시작됩니다. 규정 준수란 고위층에서 시작된다. 한편으로는 은행업 금융기관 제 1 책임자의 행동이 먼저 준수되어야 하고, 먼저 모범을 보여야 한다는 것을 의미한다. 그들은 규정 준수 의식을 확립해야 할 뿐만 아니라, 자신의 언행을 은행의 취지와 가치관과 일치시키고 모든 직원에게 모범을 보여야 한다. 또 다른 의미는 고위 경영진이 규정 준수 관리를 중시하고, 적절한 규정 준수 관리 인력을 갖추고, 규정 준수 관리 기능을 구체화하고, 직무를 수행하고, 조직 전체의 규정 준수 수준을 높여야 한다는 것입니다.
구체적으로 해야 할 일은 경영진이 은행 규정 준수의 기조를 정하고, 올바른 규정 준수 개념을 확립하고, 모든 직원의 성실성 준수 의식을 높이고, 좋은 규정 준수 문화를 형성해야 한다는 것입니다. 이는 은행업 금융기관이 규정 준수 위험을 포함한 각종 위험을 효과적으로 관리하는 데 매우 중요하다. 두 번째는 효과적인 규정 준수 위험 관리 시스템을 구축하는 것입니다. 규정 준수 정책의 효과적인 시행을 감독하여 규정 준수 결함을 적시에 효과적으로 해결할 수 있도록 합니다. 위반 사항이 발견될 때 적절한 수정 조치를 취할 수 있도록 충분한 적절한 자원을 갖추고 있습니다. 셋째, 규정 준수 위험 관리에 도움이되는 세 가지 기본 시스템, 즉 규정 준수 성과 평가 시스템, 규정 준수 책임 조사 시스템 및 무결성 보고 시스템을 구축하고, 경영진에 대한 규정 준수 성과 평가를 강화하고, 규정 준수 관리 불합격자를 처벌하고, 위반 책임자에 대한 책임을 추궁하고, 신고자에게 적절한 보상을 제공하고, 신고자에게 충분한 보호를 제공합니다.
나는 신중하게 추천한다.