1. 신청기관이' 사모펀드 매니저 법률 의견서 등록 지침' 제 4 조 (8) 항에 설명된 기관 운영의 핵심 부분에 관한 완전한 위험 관리 및 내부 통제 제도를 제정했는지 여부
2. 관련 위험관리와 내부통제제도가 중국기금업협회가 발표한' 사모투자기금관리인 내부통제지침' 규정에 부합하는지 판단한다.
셋째, 상술한 제도가 효과적인 시행을 위한 현실적 기초와 조건을 갖추고 있는지 평가하다. 예를 들어, 관련 제도의 수립이 기관의 기존 조직 구조 및 인원 편성과 일치하는지 여부와 기관 운영의 실제 요구에 부합하는지 여부.
중국의 사모 펀드 산업의 발전을 고려하여 사모 펀드 관리자의 특성, 차별화 된 발전을 지원하고 리스크 관리 및 내부 통제 시스템의 효과적인 이행을 보장하기 위해 중국 펀드 협회는 사모 펀드 매니저가 중국 펀드 산업 협회에 등록 된 사모 펀드 아웃소싱 서비스 기관의 전문 아웃소싱 서비스를 선택하도록 권장합니다. 자체 리스크 관리 및 내부 통제 시스템 목표를 달성하고 운영 비용을 절감하며 핵심 경쟁력을 향상시킵니다.