캐세이 패시픽 jun' an 증권 유한 회사
제 5 회 이사회 제 5 차 임시회의 결의 공고
본 회사 이사회 및 전체 이사는 본 공고 내용에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 보증하고, 그 내용의 진실성, 정확성 및 무결성에 대해 개별적 및 연대적 책임을 진다.
1. A 주 전환 회사채 발행 규모를 줄이고 이에 따라 발행 방안 관련 조항을 조정하는 의안이 통과되었다.
A 주 주식을 공개 발행하는 전환 가능한 회사채 발행 방안을 조정하여 발행 규모를' 80 억원 이하 (80 억원 포함)' 에서' 70 억원 이하 (70 억원 포함)' 로 조정했다. 원래 계획의 다른 조항은 변경되지 않았습니다.
투표 결과: 15 표 찬성, 0 표 반대, 0 표 기권.
원래 계획은' 국태군안증권주식유한공사 제 4 회 이사회 제 8 차 회의 결의 공고' (공고 번호 20 16-024) 를 참고하고, 우리 회사는 20 16 년 4 월 25 일에 공고했다.
20 15 년 주주총회에서 통과된' 주주총회 승인이사회에 A 주 전환회사채 공개 발행에 관한 의안' 에 따르면 발행방안 관련 조항을 조정하는 의안은 주주총회에 제출하여 심의할 필요가 없다.
두 개. 회사 공개 A 주 전환사채 발행 방안 개정에 관한 의안이 통과되었다.
투표 결과: 15 표 찬성, 0 표 반대, 0 표 기권.
원안은' 태태태군안증권주식유한공사가 A 주 전환회사채 공개 발행 공고' (공고 번호 20 16-026), 회사는 20 16 년 4 월 25 일 공고했다. 개정 방안은' 국태군안증권주식유한공사 A 주 전환회사채 공개 발행 공고 (개정판)' 를 참조하십시오.
20 15 년 주주총회에서 통과된' 주주총회 승인이사회에 A 주 전환사채 공개 발행에 관한 의안' 에 따르면 이번 개정안 계획안을 개정하는 의안은 주주총회 심의에 제출할 필요가 없다.
셋. 개정 회사가 A 주 전환 사채 공모 자금 사용 가능성 보고서를 공개적으로 발행하는 의안이 통과되었다.
투표 결과: 15 표 찬성, 0 표 반대, 0 표 기권.
모금 자금 타당성 분석 보고서 원문은 회사가 20 16 년 4 월 25 일 발표한' 국태군안증권주식유한공사가 A 주 전환사채 모금자금 사용 실현가능성 보고서 공개 발행' 개정된 모금자금 실현가능성 보고서를 본 공고와 같은 날 공개한' 국태군안증권주식유한공사 공개발행 A 주 전환사채 모금자금 사용 실현가능성 보고서 (개정판)' 를 참조하십시오.
20 15 년 주주총회에서 통과된' 주주총회 승인이사회에 A 주 전환회사채 공개 발행에 관한 의안' 에 따라 이 의안은 주주총회에 제출하여 심의할 필요가 없다.
네 개. "회사 공개 발행 A 주 전환사채 노점 즉시보상 및 충원 조치에 관한 의안" 이 통과되었다.
투표 결과: 15 표 찬성, 0 표 반대, 0 표 기권.
원안은' 태태태군안증권주식유한공사' 가 A 주 전환사채 노점 즉시수익률 및 기재조치 발표 (공고 번호 20 16-027), 회사는 20 16 년 4 월 25 일 공고했다. 개정된 노점 즉시보상 및 기재방법은' 국태군안증권주식유한공사의 A 주 전환사채 공개 발행에 대한 즉시수익률 및 기재방법' 을 참조하십시오.
특별히 공고합니다.
캐세이 패시픽 jun' an 증권 유한 회사 이사회
2016.12.13
증권 코드: 60 12 1 1 증권 약칭: 캐세이 패시픽 군안 공고 번호: 20 16-095.
캐세이 패시픽 jun' an 증권 유한 회사
A-share 전환 사채 감소에 대한 반성
발행 방안의 해당 조정을 공고하다.
국태군안증권주식유한공사 (이하' 회사') 가 20 16 년 5 월 9 일 열린 20 15 연례 주주총회에서 A 주 전환회사채 (이하' 전환채무') 공개 발행에 관한 의안을 심의했다.
실제 상황에 따르면, 회사는 공개 전환 사채 발행 방안을 조정하여 발행 규모를' 80 억원 이하 (80 억원 포함)' 에서' 70 억원 이하 (70 억원 포함)' 로 줄였으며, 원래 방안의 다른 조항은 변하지 않았다.
20 16 12 12, 회사 제 5 회 이사회 제 5 차 임시회의에서 이 문제를 심의하여 통과시켰다. 20 15 년 주주총회에서 통과된' 주주총회 승인이사회에 A 주 전환회사채 공개 발행을 요청하는 의안' 에 따라 주주총회에 제출하지 않아도 된다.
증권 코드: 60 12 1 1 증권 약칭: 캐세이 패시픽 군안 공고 번호: 20 16-096.
캐세이 패시픽 jun' an 증권 유한 회사
A-share 전환 사채의 공개 발행
계획 수정 공고 정보
20 16 12 12, 회사 제 5 회 이사회 제 5 차 임시회의에서' 개정 회사 공개 발행 A 주 전환 회사채 계획 제출 의안' 을 통과시켰다. 실제 상황에 따라 회사는 A 주 전환 회사채 공개 발행 방안을 개정해 주요 개정 내용을 다음과 같이 발표했다.
증권 코드: 60 12 1 1 증권 약칭: 캐세이 패시픽 군안 공고 번호: 20 16-097.
캐세이 패시픽 jun' an 증권 유한 회사
A 주 전환 사채 노점 즉시수익률 및 기재방식 (수정고) 공개 발행에 관한 공고
국태군안증권주식유한공사 (이하' 회사') 는 A 주 전환사채 공개 발행에 관한 의안을 심의했다.
(70 억 원 포함). 상술한 상황에 근거하여,' 국무원 사무청' 에 따르면' 자본시장 중 소자 합법적 권익 보호 업무 강화' (국발 [20 13] 1 10 호) 와' 중대 정보
첫째, 이번 공개발행, 전채 노점, 즉시수익률의 위험과 회사의 주요 재무지표에 미치는 영향 분석.
이번 공모 전채모집자금 총액은 인민폐 70 억원 (70 억원 포함) 을 초과하지 않고 발행비용을 공제한 뒤 유동자금을 보충하고 주영 업무를 발전시키는 데 사용될 것으로 예상된다. 전환 사채 보유자가 주식을 전환 한 후 자본을 보충하다.
(1) 가정 전제 조건:
1. 20 17 년 거시경제 환경, 업계 발전 추세, 회사 경영에 큰 악영향을 미치지 않았다고 가정합니다.
2. 이번 발행전환채 모집자금 총액이 70 억원이고 발행계획이 20 17 년 1 분기 말에 완성된다고 가정하면, 모든 전환채무 보유자는 20 17 년 3 분기 말에 이체를 완성한다. 상술한 발행 수량, 발행 방안 시행 완료 시간 및 전주 완료 시간은 추산에 불과하며, 결국 중국증권감독회가 승인한 발행 수량, 이번 발행 방안의 실제 완료 시간, 전채 보유자의 실제 완료 시간을 기준으로 합니다.
3. 이번 전환 사채 첫해의 액면이율이 0.2% 라고 가정하면 액면이율은 단지 계산이율을 시뮬레이션한 것으로 실제 액면이율의 수치 예측을 구성하지 않는다.
4. 회사의 20 16 4 분기 순이익이 3 분기와 같다고 가정합니다. 회사의 20 17 년 영업수익, 비용, 이윤은 20 16 년과 같습니다. 이 가설 분석은 회사에 대한 이익 예측을 구성하지 않으므로 투자자는 이에 따라 투자 결정을 내려서는 안 된다. 투자자가 이에 따라 투자 결정을 내리고 손실을 초래한 것은 우리 회사가 배상 책임을 지지 않습니다.
5. 이번 전채에 대한 전주가가 19.33 원/주라고 가정합니다. (이 가격은 20 16 년 2 월 7 일 전 20 거래일 회사 A 주 거래 평균 가격과 20 16 년 2 월 7 일 전 1 거래일 거래 평균 가격보다 높다.) 이 전환 가격은 시뮬레이션만을 위한 가격이며 실제 전환 가격에 대한 수치 예측을 구성하지 않습니다.
6. 이번 발행을 제외하고 회사는 다른 영향이나 회사의 총 주식에 영향을 미칠 수 있는 행위를 실시하지 않는다고 가정합니다.
7. 전환 사채가 발행 후 모두 재무제표에 부채로 기재된다고 가정합니다. 이 가정은 발행 완료 후 실제 회계 처리를 기준으로 재무 요소 계산을 시뮬레이션하는 데만 사용됩니다.
(b) 위의 가정을 바탕으로, 전환 사채 노점 현물 수익률이 회사의 주요 재무 지표에 미치는 영향은 다음과 같이 계산됩니다.
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참고: 1. 상술한 계산은 이번 발행 모집자금이 장부에 도착한 후 회사 경영에 미치는 영향을 고려하지 않았다.
2. 발행 후 회사의 순자산을 예측할 때 모금자금과 순이익 이외의 다른 요소는 고려하지 않는다.
자산의 영향.
3. 이상 주당 수익의 계산은' 증권사 정보 공개 편성 규칙 No 제 9 망 공개 발행' 에 따라 산정된다.
자산 수익률과 주당 수익을 계산하고 공개하며, 기본 주당 이익과 희석을 별도로 계산합니다.
주당 순이익.
4. 모회사의 보통주에 속하는 순이익 (비반복 손익을 공제한 후) = 모회사에 속하는 주식.
동순이익 (비반복 손익 공제)-현재 영속 채권 신고 이자.
이번 이체채무가 발행되면 회사가 모두 유통되는 보통주와 희석된 잠재적 보통주의 수가 그에 따라 증가할 것이며, 회사가 자금을 모아 유동자금을 보충하고 주영 업무를 발전시켜 수익을 창출하는 데는 일정한 과정과 시간이 필요하다. 이에 따라 이번 전채 발행 이후 비반복 손익을 공제한 후 기본 주당 이익과 희석 주당 수익이 떨어질 수 있다.
앞으로 모금자금의 충분한 사용과 주영 업무의 진일보한 발전은 회사의 주당 수입에 도움이 될 것이다. 이와 함께 이번 전채 전주가 완료되면 회사 자산 부채율이 하락하여 회사 재무 구조의 안정성과 위험 방지 능력을 강화하는 데 도움이 될 것이다.
둘째, 이 문제의 필요성과 합리성
(a) 회사의 전략적 목표를 달성하기 위해서는 완벽한 자본 보충 채널과 강력한 자본 지원이 필요합니다.
현재 중국증권감독회는 순자본을 핵심으로 하는 위험통제와 감독체계를 실시하고 있으며, 증권업 규모화, 집약화 발전을 배경으로 자본은 증권사 경쟁의 핵심 요소가 되고 있다. 2065438+2004 년 2 월, 중국 증권업협회는' 증권사 유동성 위험 관리 지침' 을 발표하여 레버리지율, 유동성 범위, 순안정자본비율 등 규제 지표 요구 사항을 증가시켜 증권사가 자본 보충력을 높이고 유동성 위험을 예방할 것을 요구했다. 2065438+2004 년 9 월, 중국증권감독회는' 증권회사가 자본을 더 보충하도록 장려하는 것에 관한 통지' 를 발표하여 각 증권사가 자본 보충 업무를 중시할 것을 분명히 요구했다. 최근 몇 년 동안 기업들은' 본토에 뿌리를 내리고, 전 세계를 포괄하고, 중요한 영향력을 지닌 종합 금융 서비스 공급업체' 라는 전략적 비전을 실현하기 위해 부단히 노력하고 있습니다. 회사는 자본 규모를 확대하고, 혁신을 추진하며, 국제화 발전 전략을 실시해야 한다.
(b) 회사의 부채 구조 최적화
(3) 회사는 위험을 예방할 수 있는 능력을 가지고 있다.
회사법',' 증권법',' 증권회사 감독관리조례',' 증권회사 지배구조 지침' 등 법령 및 규범성 문서의 요구에 따라 회사는 주주회, 이사회, 감사회, 회사 경영진으로 구성된 건전한 기업지배구조를 구축해 권력기관, 의사결정기관, 감독기관, 경영진간의 완전성을 형성했다. 비즈니스 규모가 커지고 혁신적인 비즈니스가 전개됨에 따라 회사는 위험 통제를 더욱 강화하고 위험 예방 능력을 향상시킬 것입니다.
상하이 신세기는 이번 발행의 전환채무에 대해 신용등급을 매기고, 회사 주체 신용등급은 AAA 이고, 이번 발행의 전환채 신용등급은 AAA 로, 유동성 위험을 포함한 각종 위험능력에 대한 시장의 긍정을 반영하고 있다.
셋. 이번 발행 노점은 즉시 위험 힌트를 보고하였다.
전환채무가 발행되면 회사에서 발행한 희석성 잠재보통주의 수가 그에 따라 증가할 것이며, 회사가 자금을 모아 유동성을 보충하고 주영 업무를 발전시키는 데는 어느 정도의 과정과 시간이 필요하다. 따라서 주당 수익을 희석하고 비반복 손익을 공제한 후 희석 주당 수익은 전환채 발행 후 감소할 수 있다. 이 밖에 이번 전환채무에는 전환주가 인하 조항이 있다. 이 조항이 트리거되면 회사는 전주 가격 인하를 신청할 수 있으며, 이로 인해 이번 전채 전주 신규 주식 총액이 늘어나 이번 전채 전주가 회사 원주주에 대한 잠재적 희석 효과를 확대할 수 있다.
넷. 자금을 모아 회사의 기존 업무와의 관계, 인력, 기술, 시장 등의 비축에 투자하다.
회사는 이번에 전환채권을 공개적으로 발행하여 인민폐 70 억원 (70 억원 포함) 이하의 자금을 모금했다. 발행 비용을 공제한 후, 모두 유동자금을 보충하고 주영 업무를 발전시키는 데 쓰인다. 전환 사채 보유자가 주식을 전환 한 후 자본을 보충하다. 이번 모금은 모두 회사의 기존 업무에 투입되었다.
1, 인사
이 회사는 중국 증권업계 발전의 주요 과정과 여러 주기를 거쳐 증권시장과 증권업계에 대한 풍부한 경험과 깊은 이해를 가지고 있는 경험과 전문성을 갖춘 관리팀을 보유하고 있습니다. 시장화의 관리 메커니즘은 회사가 시장 경쟁에서 경쟁력을 유지하는 중요한 보증이다. 회사는 직원들의 직업 발전을 매우 중시하며 집중 학습, 일자리교류, 본부 업무 부서 회전, 지사 직근 훈련 등을 통해 핵심 인재의 성장과 역할을 가속화한다.
2. 비즈니스 기술
회사의 기존 업무 체계는 전면적으로 균형이 잡혀 있으며, 주영 업무는 업계 선두에 있으며, 종합 업무 능력이 뛰어나다.
동시에, 회사는 정보 기술의 비즈니스 발전에 대한 보증과 추진작용을 중시하고, 정보기술 투자를 늘리고, 증권 정보 기술 혁신을 지속적으로 추진하며, 업계 최고의 정보기술 능력을 형성하고 있으며, 증권업계 정보화 응용의 선구자 중 하나이다. 첨단 정보 기술 역량은 비즈니스의 안전한 운영과 혁신을 위한 강력한 기술 보장을 제공합니다. 앞으로 기업들은 정보기술 투자를 지속적으로 늘리고 정보기술 능력을 지속적으로 향상시킬 것이다.
3. 시장.
회사를 설립한 이래 우수한 전통, 견실한 경영, 끊임없는 혁신, 종합경쟁력이 항상 업계 선두에 있다. 최근 몇 년 동안, 회사는 혁신을 추진하고, 종합 경쟁력을 꾸준히 상승시키며, 경쟁 우위를 더욱 강화하였다. 회사의 자본 규모와 수익성은 줄곧 업계 선두에 있다. 20 년 동안 업계 선두의 종합경쟁력으로' 국태군안' 의 우수한 브랜드를 만들어' 국태군안' 을 증권업계에서 가장 유명한 브랜드 중 하나로 만들어 시장에서 가장 영향력이 있다.
요약하자면, 회사는 인력, 업무 기술, 시장 방면에 충분한 비축을 하고 있다.
동사 (verb 의 약자) 회사는 이번 공개 발행 전환채권의 즉시수익을 희석하기 위한 조치를 취하고 있다.
(1) 회사의 기존 업무 부문의 경영 상황, 발전 추세, 주요 위험 및 개선 조치
동시에, 회사는 전액 출자 자회사인 국태군안자관, 국태군안선물, 국태군안창조투자 및 지주자회사인 국련안기금을 통해 자산관리, 선물, 직접투자, 펀드 관리 등의 업무에 종사한다. 전액 자회사인 국태군안 금융지주가 통제하는 국태군안국제와 그 자회사는 주로 홍콩 주관기관이 승인한 증권 관련 면허 업무에 종사한다. 게다가, 회사의 지주자회사인 상해증권과 그 자회사는 중국증권감독회가 승인한 증권업무에 종사한다.
증권시장의 활약에 힘입어 20 15 년 회사 증권중개, 증권신용거래, 투자은행, 자산관리, 증권투자거래 등 주영업무수익이 매년 크게 증가해 회사 실적의 빠른 성장을 공동으로 추진했다. 회사의 업무 체계는 전면적으로 균형이 잡혀 있으며, 주영 업무 실력은 업계 선두에 있다. 20 15 년, 회사의 주영 업무가 지속적으로 발전하고, 종합금융서비스 능력이 꾸준히 향상되었다. 회사 대리업무 (의석 임대 포함) 순이익이 업계 2 위, 최근 5 년간 시장 점유율이 지속적으로 상승했다. 투자 은행 순이익은 업계에서 3 위입니다. 이자 순이익은 업계에서 두 번째입니다. 주식펀드 거래량업계 3 위, 증권거래량업계 3 위, 인수거래량업계 2 위, 융자권 잔액업계 2 위, 주동자산관리규모업계 3 위, 국채선물과 주가선물거래량은 각각 1 3 위다.
회사 경영에 직면한 주요 위험은 정책 위험, 신용 위험, 운영 위험 및 유동성 위험입니다. 이러한 위험에 대응하기 위해 회사는 이사회 (위험통제위원회 포함), 경영진 (위험관리위원회 및 자산부채관리위원회 포함), 위험관리부, 기타 업무 부서 및 지사 4 급 위험관리체계를 설립했다. 회사는 이사회 차원의 위험 관리 기본 제도를 제정하고 위험 유형에 따라 회사 차원의 시장 위험 관리, 신용 위험 관리, 운영 위험 관리 및 유동성 위험 관리 방법을 제정하고 각 부서와 업무에 대한 구체적인 위험 관리 규칙을 제정했다. 회사는 주주, 규제 기관, 등급기관, 내부 이사회, 고위 경영진 등 각 이해 관계자의 기대와 요구를 빗어 개발 전략, 소득 안정성, 상환능력, 유동성, 규정 준수의 5 가지 핵심 차원, 1 1 구체적인 목표를 추출했다 전체 위험 선호도를 보완하기 위해 회사는 정량화된 위험 감당 능력 지표를 사용하여 전체 및 대규모 위험과 같은 다양한 차원의 위험 경계를 설명합니다. 위험 선호도와 위험 부담 능력의 제약 하에 회사는 주요 위험 지표에 대한 한도를 설정하고 이에 따라 위험 모니터링을 수행합니다.
(2) 회사의 일상적인 운영 효율을 높이고, 회사의 운영 비용을 절감하고, 회사의 경영 실적을 높이는 구체적인 조치.
전환 사채 발행이 보통주 주주의 즉시수익률 상각에 미치는 영향을 감안하여' 국무원 사무청' 이 자본시장에서 소자 합법적 권익 보호를 더욱 강화하는 의견' 과' 최초 발행 및 재융자, 중대 자산 재편 즉시 보상 관련 문제에 대한 지도 의견' 을 실시하기 위해 보통주 주주의 이익을 보호하고, 전환채 발행으로 인한 즉시수익률 감소를 보완하고, 회사는 모금자금의 효과적인 사용을 보장하기 위해 여러 가지 조치를 취하겠다고 약속했다. 구체적인 조치는 다음과 같습니다.
1. 자금 조달 관리를 규범화하여 자금 사용 효율을 높이다.
기금 모금의 관리와 사용을 규범화하고 자금 사용의 효율성을 높이기 위해 회사는 회사법 증권법 상하이 증권거래소 주식상장 규칙 등 법규의 규정과 요구에 따라 회사의 실태와 결합해' 모금자금 관리 제도' 를 제정하고 보완하며 기금 모금에 대한 전문직 전용 제도를 명확히 규정하고 있다 회사 이사회는 관련 법규와 회사 모금자금 관리 제도의 요구에 따라 모금자금을 엄격하게 관리하여 자금 사용의 안전을 확보할 것이다.
2. 순자본 관리를 강화하여 회사의 건강한 발전을 지원한다.
현재 중국증권감독회는 순자본을 핵심으로 하는 위험통제감독을 실시하고 있으며, 순자본 규모는 이미 우리 증권사의 업무규모와 수익성을 결정하는 중요한 요인이 되었다. 다년간의 발전을 거쳐 회사의 종합 실력과 자본 규모가 모두 크게 향상되어 줄곧 업계 선두를 달리고 있다. 향후 회사는 순자본 관리를 강화하여 사업 규모 확대, 혁신적인 업무 배치, 수익성 향상 등에 대한 회사의 건강한 발전을 지원할 것입니다. 동시에, 회사는 자본 시장을 효과적으로 활용하고, 여러 채널을 통해 순자본을 보충하고, 자본 관리 체계를 보완하며, 회사의 경쟁력과 지속 가능한 발전 능력을 더욱 향상시킬 것이다.
혁신적인 개발 전략을 고수하고 핵심 비즈니스 역량을 향상시킵니다.
회사는 자신의 발전 요구에 따라 혁신 전략을 지속적으로 고수하고, 융자, 투자, 거래, 호스팅, 지불 등의 투자은행 기능을 발휘하고, 비교적 완벽한 현대투자은행 업무 체계를 구축하고, 업무 모델을 개선하고, 연구, 투자, 융자, 제품 개발, 자산 관리, 위험 관리, 고객 서비스 등 핵심 업무 능력을 향상시킬 것이다 회사는 투자은행의 기본 기능을 보완하고, 종합금융서비스 능력을 제고하며, 업계 최고의 현대투자은행과 종합금융서비스 공급자가 되기 위해 노력하고 있습니다.
4. 회사 발전에 적합한 위험 준수 관리 능력을 향상시킵니다.
회사의 포괄적인 위험 관리 체계는 회사의 업무 발전을 위한 좋은 환경을 조성했다. 회사는 항상 "비즈니스 개발 및 위험 통제 병렬" 원칙을 고수하고 전문적이고 효율적인 위험 통제 시스템을 구축하여 비즈니스 발전과 병행하는 핵심 경쟁력으로 자리매김하고 있습니다. 회사는 항상 비즈니스 개발 요구에 부응하고, 비즈니스 개발과 위험 규정 준수 관리의 동적 균형을 유지하고, 유동성 위험, 시장 위험, 신용 위험, 운영 위험, 규정 준수 위험 및 도덕적 위험을 효과적으로 방지하고, 위험 식별 및 측정, 위험 평가 및 의사 결정, 위험 모니터링 및 관리, 위험 대응 및 폐기, 위험 측정 가능, 측정 가능
현금 배당을 엄격히 집행하여 투자자의 이익을 보호한다.
상장회사의 현금 배당 관련 사항 추가 시행에 관한 통지',' 상장회사 감독 지침 제 3 호-상장회사 현금 배당',' 상해증권거래소 상장회사 현금 배당 지침' 등에 따르면. , 회사는' 회사 헌장' 에서 이익 분배에 관한 관련 규정을 제정 및 보완하고, 회사 이익 분배의 구체적인 조건, 비율, 분배 형식 및 주식 배당금 분배 조건을 명확히 하고, 회사 이익 분배의 의사 결정 절차와 메커니즘 및 이익 분배 정책의 조정 원칙을 보완했다. 이번 전채 발행 후 회사는 회사 헌장을 엄격히 집행하고 관련 법규에 따라 현금 배당 관련 제도를 시행하여 투자자의 이익을 보호할 것이다.
회사가 수익을 보충하는 조치는 회사의 미래 이익에 대한 보증과 같지 않다. 투자자는 이를 바탕으로 투자 결정을 내려서는 안 된다. 만약 투자자가 이 기초 위에서 투자 결정을 하여 손실을 초래한다면, 우리 회사는 어떠한 책임도 지지 않습니다.
자동사 이사, 고위 경영진, 지주주주, 실제 통제인의 약속
중국증권감독회의 관련 규정에 따르면, 회사 이사와 고위 경영진은 회사가 노점의 즉각적인 수익을 메우는 조치를 효과적으로 실시하기 위해 다음과 같은 약속을 했다.
1. 무상이나 불공정한 조건으로 다른 기관이나 개인에게 이익을 전달하거나 다른 방식으로 회사의 이익을 해치지 않습니다.
나는 내 직업 소비 행동을 억제 할 것이다.
3. 회사 자산을 이용하여 본인의 직무수행과 무관한 투자나 소비 활동에 종사해서는 안 된다.
4. 이사회 또는 급여 심사와 지명위원회가 제정한 보상 제도는 회사가 수익을 보충하는 조치의 집행과 연계되어 있다.
5. 만약 회사가 주식 인센티브 정책을 후속 발표한다면, 지분 인센티브의 행권 조건을 회사가 노점을 메우는 즉시수익률 조치의 시행과 연계할 수 있도록 전폭적으로 지지한다.
회사 지주주주 상하이 국유자산경영유한공사, 실제 지배인 상하이 국제그룹 유한공사는 직권을 초월하지 않고 회사의 경영관리 활동에 간섭하지 않고 회사의 이익을 침해하지 않겠다고 약속했다.
일곱. 즉시보고 희석 및 채우기 조치와 관련된 사항에 대한 권한 부여
이사회는 주주총회의 승인을 받아 관련 법령 및 규제 부서의 요구에 따라 즉시수익률에 대한 환채 발행의 영향을 분석, 연구 및 논증하고, 즉시수익을 메우는 관련 조치를 개발 및 시행하며, 미래의 새로운 정책, 규정, 시행 규칙 또는 자율규범에 따라 원래 프레임워크 내에서 관련 분석 및 조치를 수정, 보완 및 보완하고 기타 관련 사항을 전권 처리한다.
증권 코드: 60 12 1 1 증권 약칭: 캐세이 패시픽 군안 공고 번호: 20 16-098.
캐세이 패시픽 jun' an 증권 유한 회사
A 주 전환 사채 신청 서류 피드백 피드백 (업데이트 원고) 공개 발행에 관한 공고
국태군안증권주식유한공사 (이하 "회사") 는 20 16 년 8 월 25 일 중국증권감독관리위원회 (이하 "중국증권감독회") 에서 발행한 "중국증권감독위원회 행정허가항목심사 제 1 차 피드백 의견통지" (/KLOC-) 를 받았다. 회사 및 관련 중개 기관은 근면하고 성실하며 신용이 정직하다는 원칙에 따라 피드백 의견에서 제기된 문제를 하나하나 꼼꼼히 검토하고 토론하며 서면 설명을 하고 20 16 년 9 월 2 일 공개를 진행했다.
20 16 년 2 월 12 일 열린 제 5 회 이사회 제 5 차 임시회의에서 A 주 전환 회사채 공개 발행 조항을 조정했다. 위의 상황과 20 165438 년 10 월 30 일 현재 회사의 최신 관련 정보를 바탕으로 20 16 년 9 월 2 일 공개한 피드백 답변을 업데이트했습니다. 자세한 내용은 본 공고가 같은 날 공개한' 국태군안증권주식유한공사가 A 주 전환사채 신청서류 (쇄신 원고) 피드백을 공개적으로 발행한 회신' 을 참조하십시오.
회사가 A 주 전환 회사채를 공개적으로 발행해도 중국증권감독회의 승인을 받을 수 있을지는 여전히 불확실하며, 회사는 진척 상황에 따라 제때에 정보 공개 의무를 이행할 것이다. 투자자에게 투자 위험에 주의를 기울일 것을 건의하다.
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