강해증권유한책임회사는 흑룡강성 관할 구역 내의 유일한 국유지주증권회사이다. 회사는 2003 년 2 월 65438+ 에 설립되었습니다. 하얼빈국제신탁투자회사 증권부, 하얼빈증권거래센터, 하얼빈금융증권사 영업부가 합병했다. 설립 당시 등록 자본은 109 만원이었다. 주주 1 1, 대부분 국유자산인 대기업 그룹. 상위 3 명의 주주 하얼빈 투자그룹 유한공사, 중국화융자산관리회사, 흑룡강대정투자그룹 유한공사가 95.93% 에 출자했다.

회사는 증권 중개, 증권투자컨설팅, 증권자영, 증권인수 및 보증, 증권자산관리, 증권투자기금 대리 판매, 선물회사에 중개 소개 등 전방위적인 업무체계를 구축했다. 베이징, 상하이, 선전, 샤먼, 제남, 대련, 심양, 헤이룽장성의 주요 도시들에 42 개의 영업망을 보유하고 있습니다. 용강 커버, 방사선 연해, 전국 배치? 네트워크 구조 투자지주강해환선물유한공사, 증권선물협동발전의 중개업무 틀을 세우다.

9 월 16 일 증권감독회 홈페이지는' 강해증권유한책임회사에 대한 업무제한 조치 결정' (이하' 결정') 을 공개했다. 강해증권이 관련 규정을 위반했기 때문에 감독부는 자영채권 업무를 6 개월 동안 중단하고, 관제품신고를 6 개월 동안 보류하고, 주식담보환매 업무를 6 개월간 보류하는 행정감독 조치를 취했다고 밝혔다.

증권감독회에 따르면 강해증권은 채권 투자 거래 과정에서 거래자 자격과 거래행위 관리 부족, 목표증권과 거래상대 관리 부족, 규정 준수 관리, 위험통제 효과 부족 등의 문제가 있는 것으로 나타났다. 증권 자산 관리 업무를 전개하는 데는 새로운 채널 업무 위반, 내부 관리 혼란, 위험 관리 미위치 등의 문제가 있다. 주식 담보업무를 전개하는 데는 경영 결정, 실사가 부족하고 내부 통제가 미비한 등의 문제가 있다. 증권감독회는' 증권회사 내부통제지침' 제 50 조,' 증권회사 및 증권투자기금 관리회사 규정 준수 관리법' 제 10 조, 제 23 조,' 증권선물경영기관 사모관리법' 제 60 조, 제 71 조, 제 82 조를 위반해 강해증권 내부통제가 미비하고 관리 혼란을 반영했다고 밝혔다.