발행인과 지주주주, 실제 지배인, 이사, 감독자, 고위 경영진은 채무 상환 의무 이행을 연기하거나 재산권 양도, 관련 거래 등을 통해 채무를 회피하고 의도적으로 채권 소유자의 권익을 훼손해서는 안 된다. 제 6 조 인수 기관, 수탁자, 신용평가기관, 회계사무소, 자산평가기관, 로펌 등 회사채 발행에 서비스를 제공하는 전문기관과 인원은 근면하게 책임을 져야 하며, 집업 규범과 감독 규칙을 엄격히 준수하고, 규정과 협의에 따라 의무를 이행해야 한다.
발행인과 지주주주, 실제 통제자는 인수 기관, 위탁 기관 및 증권 서비스 기관의 관련 업무에 완전히 협조해야 합니다. 제 7 조 발행인, 인수 기관 및 관련 직원은 발행 가격 및 배급 과정에서 공정경쟁, 이익 수송을 위반해서는 안 되며, 직접 또는 간접적으로 부당한 이익을 추구해서는 안 되며, 시장 질서를 어지럽혀서는 안 된다. 제 8 조 본 조치에서 규정한 중국증권감독회는 회사채 발행 등록, 증권거래소가 발행한 심사의견, 중국증권업협회가 회사채 발행에 대한 신고에 대해 발행인의 경영위험, 채무위험, 소송위험 및 회사채 투자위험이나 수익을 판단하거나 보증하지 않는다. 회사채의 투자 위험은 투자자가 부담한다. 제 9 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 는 법에 따라 회사채 발행 및 거래 및 양도 활동을 감독하고 관리한다. 증권 자율조직은 관련 규정에 따라 회사채 발행, 상장거래, 상장양도, 등록결제, 인수, 실사조사, 신용등급, 위탁관리, 증신 등에 대한 자율관리를 해야 한다.
증권자율조직은 회사채 발행, 인수, 기록, 상장거래 또는 상장양도, 정보 공개, 등록결제, 투자자 적절성 관리, 소지자 회의, 위탁관리 등에 대한 구체적인 규정을 제정하고 중국증권감독회에 승인이나 신고를 제출해야 한다. 제 2 장 발행 및 거래 양도에 관한 일반 규정 제 10 조 회사채 발행, 발행인은' 회사법' 또는 회사 정관의 관련 규정에 따라 다음 사항에 대해 결의해야 한다.
(a) 채권 발행액.
(b) 발행 방법;
(c) 채권 기한.
(4) 기금 모금의 목적;
(5) 법률, 규정 및 본 규정은 명확한 기타 사항을 요구합니다.
회사채를 발행할 때 신용증급메커니즘과 상환보장조치에 대한 안배도 결의안에 명시해야 한다. 제 11 조 회사채 발행에는 스톡옵션, 관련 주식으로 전환 등의 조항이 첨부될 수 있다. 주식을 공개적으로 양도하는 상장 회사와 비상장 공기업의 주주들은 회사채를 발행하고 상장회사나 비상장 공기업의 주식으로 전환할 수 있다고 규정하고 있다. 상업은행과 기타 금융기관은 관련 규정에 따라 회사채 보충 자본금을 발행할 수 있다. 상장회사가 지분으로 전환될 수 있는 회사채를 발행하는 것은 상장회사 증권 발행 관리의 관련 규정을 준수해야 한다. 주식 공개 양도된 비상장 공공회사는 공인권증과 전환 조항이 첨부된 회사채를 발행하며 중국증권감독회가 별도로 규정하고 있다. 제 12 조 재산상태, 금융자산상태, 투자지식과 경험, 전문능력 등에 따라 회사채 투자자는 일반 투자자와 전문투자자로 나눌 수 있다. 전문 투자자 기준은 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 집행된다.
증권자율조직은 중국증권감독회의 관련 규정을 기초로 더욱 엄격한 투자자 적절성 요구를 설정할 수 있다.
이사, 감사, 고위 경영진 및 발행인의 지분 5% 이상을 보유한 주주는 발행인 관련 회사채 인수, 거래 및 양도에 전문 투자자로 참여할 수 있습니다. 제 13 조 회사채 공개 발행으로 모금된 자금은 회사채 모집설명서에 명시된 용도에 따라 사용해야 한다. 자금 사용의 모든 변화는 반드시 채권 보유자 회의에서 결정해야 한다. 회사채를 비공개로 발행하여 모금한 자금은 약속한 용도로 사용되어야 한다. 자금 용도를 변경하는 것은 모집설명서에 약속한 절차를 이행해야 한다.
회사채 공개 발행으로 모금된 자금은 적자와 비생산적 지출을 보충하는 데 사용해서는 안 된다. 발행인은 회사채 모금자금의 수령, 저장 및 이체를 위한 특별 계좌를 지정해야 한다.