제 1 장 총칙

제 1 조는 선전 시장을 규제하기 위해 처음으로 주식 온라인 발행을 공개하고,' 증권 발행 및 인수 관리 방법' 및 관련 규정에 따라 이 세칙을 제정한다.

제 2 조 세칙은 선전증권거래소 (이하' 심교소') 거래시스템과 온라인 요청서와 시가배매방식에 따른 주식의 첫 공개 발행에 적용된다.

제 2 장 시장 가치 계산 규칙

제 3 조 심천 시장 무제한 판매 조건 A 주 주식 시가 (이하' 시가') 가 654.38+0 만원 (654.38+0 만원 포함) 을 넘는 투자자가 온라인 발행에 참여할 수 있다.

제 4 조 투자자가 보유한 시가는 T-2 일 (T-2 일 발행공고로 결정된 온라인 구매일, 하동) 전 20 거래일 (T-2 일 포함) 의 일일 보유 시가로 계산됩니다.

제 5 조 투자자가 여러 곳에서 같은 증권 계좌를 보유하고 있는 경우 시가는 합병하여 계산해야 한다. 투자자가 여러 증권 계좌를 보유하고 있는 경우, 여러 증권 계좌의 시가는 합병하여 계산해야 한다.

여러 증권계좌가 같은 투자자가 보유하고 있다는 원칙은 증권계좌 등록자료의' 계좌 보유자명' 과' 유효 주민등록번호' 가 일치한다는 것이다. 증권 계좌 등록 데이터는 T-2 일 종료가 우선한다.

융자권 고객 신용증권계좌의 시가는 투자자 보유 시가로 통합되고, 증권회사는 담보증권하위 계좌의 시가는 증권사가 보유한 시가로 통합된다.

제 6 조 증권사 고객 지향 자산관리 전용 계좌와 기업연금 계좌, 증권계좌 등록 정보 중' 계좌 보유자명 동일' 과' 유효 신분증 번호' 가 동일해 증권계좌에 따라 시가를 별도로 계산해 요청서에 참여한다.

제 7 조 불합격, 휴면, 상쇄된 증권계좌는 시가를 계산해서는 안 된다.

투자자 관련 증권계좌 개설 시간이 20 거래일 미만인 경우, 20 거래일 계산일에 따라 모두 시가를 보유하고 있다.

제 8 조 증권계좌 보유 시가의 계산은 무한판매 조건인 A 주 지분이 사법동결, 담보, 상장회사 이사, 감사, 고위 경영진의 지분 제한에 의해 영향을 받지 않는다.

제 9 조 투자자 관련 증권 계좌의 시가는 해당 증권 계좌에 시가 계산 범위에 포함된 주식 수에 해당 종가를 곱하여 계산됩니다.

제 3 장 기본 규칙

제 10 조는 투자자가 보유한 시가에 따라 온라인 요청서 한도를 확정한다. 시가 5,000 원당 구매 1 개 가입 단위, 5,000 원 미만의 부분은 가입한도에 포함되지 않습니다.

각 구독 단위는 500 주, 가입량은 500 주 또는 그 정수배이지만, 이번 온라인 발행 초기 수량의 천분의 1 을 초과할 수 없으며, 999,999,500 주를 초과할 수 없습니다.

주문 요청서를 보장하기 위해 심교소는 시장 상황 및 기술 시스템 운반 능력에 따라 요청서 단위와 최대 요청서 수량을 조정하고 시장에 알릴 수 있습니다.

제 11 조 투자자는 시가에 해당하는 온라인 요청서 한도에 따라 T 일 심교에서 발행한 신주를 신청할 수 있다. 심교소가 요청서를 접수한 시간은 t 일 9 _15-11_ 30,13 _ 00-/klls 입니다 투자자가 구독할 때 인수자금을 납부할 필요가 없다.

투자자 요청서 수가 시가에 해당하는 온라인 요청가능 한도를 초과하는 부분은 유효하지 않은 요청서입니다. 각 증권사는 투자자 온라인 요청서 수에 대한 프런트 엔드 모니터링 작업을 잘 해야 한다.

주요 언더 라이터가 결정한 구매 상한선을 초과하는 신주 요청서의 경우, 심거래소 거래 시스템은 무효로 간주되어 자동으로 취소됩니다. 중국증권등록결제유한책임회사 (이하' 중국결제') 선전지사구독금액이 시가로 계산한 인터넷구독금액을 초과하는 초과분을 처리한다.

제 12 조 온라인 요청서에 참여한 투자자는 스스로 요청서 의사를 표명해야 하며, 증권회사는 투자자의 전권 위탁을 받아 신주 요청서를 대신할 수 없다.

제 13 조 창업판 신주 온라인 신청에 참여한 투자자는 중국증권감독회와 선전증권거래소의 창업판 투자자의 적정성 관리에 관한 요구 사항을 충족해야 한다. 관련 요구 사항을 충족하지 못하지만 신주 요청서에 참여하는 경우 증권사는 제때에 조치를 취해 시정해야 한다.

제 14 조 신주 요청서는 선전 증권거래소 거래시스템이 확인되면 철회할 수 없다.

투자자가 온라인 요청서에 참여하는 것은 시가가 있는 증권계좌를 하나만 사용할 수 있다. 같은 투자자가 여러 증권계좌를 사용하여 같은 신주 매입에 참여한 중국 결제선전 지사는 이 투자자 증권계좌를 심거래소 거래시스템을 통해 시가의 첫 요청서를 유효한 청약 신청으로 간주하고, 기타 요청서는 무효다.

신주 발행마다 증권계좌당 한 번만 구독할 수 있다. 같은 증권계좌가 같은 신주 요청서에 여러 차례 참여했고, 중국 결제선전 지사는 투자자가 심거래소 거래시스템을 통해 확인한 첫 요청서를 유효한 요청서로 보고 있다.

제 15 조 불합격, 휴면, 취소, 비시장 증권 계좌는 신주 청약 참여에 참여할 수 없다. 상술한 계좌가 가입에 참여하면 중국이 선전 지사를 결산하면 무효가 될 것이다. 각 증권회사는 상술한 증권계좌의 프런트 엔드 모니터링 작업을 잘 해야 한다.

제 16 조 T 일 발행 1 이상 신주, 같은 투자자가 참여하는 당일 신주 1 개당 온라인 청약 금액은 T-2 일 (T-2 일 포함) 전 20 거래일 하루 평균 시가로 결정된다.

제 17 조 가입 기간 동안 투자자들은 주식 매입을 위탁하는 방식으로 발행 가격에 따라 위탁서를 작성하였다. 구매 번호는 실제 유효 구매 분배별로 번호가 지정되고, 각 유효 구매 단위마다 번호가 지정되며, 모든 유효 구매 단위는 시간순으로 번호가 순차적으로 지정됩니다.

제 18 조 투자자가 신주를 청약한 후, 중서명 결과에 따라 자금 결산 의무를 이행하여 그 자금 계좌가 T+2 일 기말에 신주 매입에 충분한 자금이 있는지 확인해야 한다. 투자자가 구독자금이 부족한 경우, 부족한 부분은 구독을 포기하는 것으로 간주되며, 그 결과 및 관련 법적 책임은 투자자가 부담한다.

투자자자금 부족으로 인한 요청서 전체 또는 일부 포기에 대해서는 결제참가자 (증권사와 위탁인 포함) 가 꼼꼼히 점검해 T+3 일 15: 00 까지 중국 결제선전 지사에 사실대로 보고해야 한다. 구독을 포기한 주식 수는 실제 자금 부족을 기준으로 하며, 최소 단위는 1 주로 500 주의 정수 배가 아니다. 투자자가 인수한 주식을 포기하고, 주요 위탁업자가 인수하거나 발행인과 주요 위탁업자가 미리 확정하고 공개한 다른 방식으로 처리한다. (존 F. 케네디, 주식, 주식, 주식, 주식, 주식, 주식) 결산 참가자들은 투자자들이 구독을 포기하는 것을 진지하게 확인하지 않아 오보, 누락 또는 신고가 제때에 이루어지지 않아 결과 및 관련 법적 책임은 결산 참가자가 부담한다.

제 19 조 결산 참가자는 신주 중 서명 결과와 신고에 따라 데이터를 포기하고 T+3 일 16: 00 에 신주 실제 청약 자금을 지불하고 자금 결산 의무를 이행해야 한다. 결산 참가자의 자금 부족으로 인한 결과 및 관련 법적 책임은 결산 참가자가 부담한다.

제 20 조 중국 결제 선전 지사는 신주 매입에 대해 무보증 결제를 진행했다.

결제참가자는 중국결제선전지사에서 개설한 자금결제계좌 (즉 결제준비금 계좌) 를 이용해 신주 청약 자금 결제를 완료하고, 해당 자금결제계좌에 T+3 일 16: 00 의 신주 청약 자금 결제에 충분한 자금이 있는지 확인해야 한다.

T+3 일 16: 00 결제참가자 자금이 부족해 신주 청약 자금 결제를 완료할 수 없고, 자금 부족 부분은 무효 요청서로 간주됩니다. 중국 결제 선전 지사는 같은 날 신주 요청서가 여러 개 있어 증권코드에 따라 소규모에서 대폐기까지 무효로 요청한다. 같은 신주의 청약, 중국 결제선전 지사가 투자자가 청약, 배정한 연대순으로 뒤이어 순차적으로 폐지한다. 무효 인수된 주식의 수는 실제 자금 부족을 기준으로 하며, 최소 단위는 1 주이며, 500 주의 정수배가 될 수 없습니다. 무효 인수 주식은 투자자 증권 계좌에 등록되지 않으며, 주 언더라이터가 인수하거나 발행인과 주 언더라이터가 미리 결정하고 공개한 기타 방식으로 처리됩니다.

제 21 조 투자자는 12 개월 동안 3 회 연속 서명을 했지만, 전액 납부하지 않은 경우, 결제참가자가 마지막으로 요청서를 포기한다고 선언한 날로부터 6 개월 이내 (180 일, 다음 날 포함) 신주 온라인 요청서에 참여할 수 없습니다.

중국 결제선전 지사는 결제참가자가 신고한 투자자에 따라 데이터를 포기하고 온라인 IPO 요청서에 참여할 수 없는 투자자 명단을 만들었다.

상술한 투자자들이 신주 온라인 요청서에 참여한 것은 중국 결제선전 지사가 요청서를 무효로 만들 것이다.

청약 포기는 투자자 단위로 판단한다. 즉, 투자자가 여러 증권계좌를 보유하고 있고, 그 이름 중 어떤 증권계좌도 신주 청약에 참여하고 청약 신청을 포기하는 경우, 투자자가 청약 취소 횟수를 포기하고 불합격 및 상쇄된 증권계좌도 통계에 포함된다.

증권사 고객 지향 자산 관리 전용 계좌와 기업 연금 계좌. 증권계좌 등록자료 중' 계좌 보유자명' 과' 유효 주민등록번호' 가 동일해 투자자별로 집계됐다.

구독을 포기한 횟수는 투자자들이 실제로 포기한 신주 수에 따라 계산됩니다.

제 4 장 비즈니스 프로세스

제 22 조 T-2 일 중국 결제 선전 지사는 모든 선전 시장 투자자들이 T-2 일 전 20 일 거래일 (T-2 일 포함) 의 일일 평균 시가와 구매가능 한도를 계산하고 요청서 1 일 (T- 1) 전 거래일 (T-1) 에 모든 증권회사에 구매가능 한도를 발송했다.

제 23 조 T 일, 투자자들은 자신이 보유한 시가수치에 따라 요청서 시간 내에 선전 증권거래소와 연결된 증권회사를 통해 요청서를 의뢰했다.

제 24 조 T 일 15:00 이후 중국 결제선전 지사는 유효 요청서 총량을 확인하고 각 요청서에 번호를 지정하고, 마지막 유효 요청서까지 모든 유효 요청서에 순차적으로 번호를 분배하며, 다음 원칙에 따라 신주를 배정합니다.

(1) 유효 가입액은 온라인 발행량보다 작으며 추첨이 필요 없고 모든 번호는 추첨번호이며 투자자는 유효 가입액으로 신주를 인수할 수 있다.

(2) 유효 요청량은 온라인 발행량보다 크며 추첨을 통해 유효 요청서의 중서명 번호를 결정하고, 각 중서명 번호마다 요청서 단위의 신주 한 부를 청약합니다.

중국결제선전지사는 T 일 거래 후 요청서에 참여한 모든 결제참가자에게 번호 일치 결과 데이터를 보내고, 모든 결제참가자는 T+ 1 투자자에게 번호 일치 결과를 발표한다.

제 25 조 T+ 1 일, 주요 대리점은 지정된 미디어 발표에서 서명률을 발표할 것이다. 유효 구독액이 온라인 발행량보다 큰 경우 공증 부서의 감독하에 주요 위탁업자가 추첨 확인 중 서명 결과를 주관하고 T+2 일 지정매체 발표에서 결과를 서명한다.

제 26 조 T+ 1 일, 중국 결제선전 지사는 당일 수거 후 요청서에 참여한 모든 결제참가자들에게 중서명 데이터를 보낼 예정이다. 결산 참가자는 투자자들에게 그에 따라 인수자금을 준비하도록 요구해야 한다.

제 27 조 T+2 일 중국 결제선전 지사는 추첨 결과에 따라 신주 청약 추첨 청산을 진행한 뒤 이날 추첨 청산 결과를 요청서에 참여한 모든 결산 참가자들에게 보낼 예정이다. 결산 참가자는 응당 가입 자금을 준비해야 한다.

제 28 조 T+2 일이 끝날 때, 중도 투자자는 신주 매입에 충분한 자금이 있는지 확인해야 하며, 부족한 부분은 요청서를 포기하는 것으로 간주해야 한다. 결제참가자는 T+3 일 8:30- 15:00 을 통해 D-COM 시스템을 통해 중국 결제선전 지사에 포기한 부분을 신고해야 합니다.

제 29 조 T+3 일 16:00, 중국 결제선전 지사가 청약 자금을 결제하고, 결제참가자는 그 자금 결제계좌에 신주 청약 자금 결제에 충분한 자금이 있는지 확인해야 한다. 결산 참가자들은 구독을 포기한 부분이 자금 결산 과정에 들어가지 않는다고 선언했다.

T+3 일 16:00 까지 결제참가자 자금 결제계좌 내 자금이 신주 요청자금 결제를 완료하기에 충분하지 않은 경우 중국 결제선전 지사는 제 20 조에 따라 무효 요청서를 처리할 예정이다.

중국 결제 선전 지사는 이날 청약 자금을 주요 위탁업자의 자금 결산 계좌로 배정할 예정이다.

제 30 조 T+4 일, 주대리점은 중국 결제선전 지사가 이체한 인수자금을 받은 뒤 인수계약에 따라 인수비용을 공제한 뒤 발행인이 지정한 은행계좌로 자금을 분류했다.

메인 언더라이터는 T+4 일 지정매체에 온라인 발행 결과를 발표해야 한다.

제 31 조 중국 결제 선전 지사는 신주 청약 자금 결산 결과에 따라 온라인 발행 주식 등록을 마쳤다. 주요 언더라이터가 제 18 조, 제 20 조 언더라이팅 또는 기타 방식으로 처리한 신주의 경우, 온라인 발행이 끝난 후, 주요 언더라이팅업자와 발행자가 관련 자금 이체를 완료하고, 발행인이 중국 결제 선전 지사에 주식 등록 신청을 제출했고, 중국 결제 선전 지사는 이에 따라 해당 주식의 등록을 마쳤다.

제 5 장 온라인 배포와 온라인 배포의 연결

제 32 조 공개 발행 2000 만 주 미만이고 노주 양도 계획이 없는 경우 발행가격은 발행인과 주요 판매업자가 직접 가격을 정해 공개적으로 발행할 주식의 전체 직접 가격을 온라인 투자자에게 발행한다.

인터넷 투자자에게 가격을 문의해 발행 가격을 결정하는 경우 발행인과 주요 대리점은 T- 1 이전에 온라인 및 온라인 발행 공고를 발표하고 정해진 비율에 따라 온라인 및 온라인 발행을 준비해야 합니다. 신주 온라인 청약 날짜는 인터넷 청약 날짜와 같다.

제 33 조 온라인 예비 문의를 통해 주식 발행 가격을 결정하는 경우, 온라인 배급 및 온라인 발행은 정가 발행 방식에 따라 진행되어야 한다.

주식 발행 가격은 온라인 누적 입찰 가격 조회를 통해 결정되며, 온라인 발행에 참여하는 투자자는 견적 요청 구간 상한선에 따라 요청한다.

제 34 조 신주 인터넷 제시가격이나 요청서에 참여한 투자자는 신주 온라인 요청서에 참여할 수 없다. 중국 결제 선전 지사는 주요 대리점이 제공한 인터넷 발행 견적이나 요청서에 참여한 투자자 명단에 따라 온라인 요청서를 무효로 처리했다. 투자자는 여러 증권 계좌를 보유하고 있으며, 온라인 전자 플랫폼이 제출한 관리 배급 대상 관련 계좌를 기준으로 한다.

제 35 조 발행인과 주요 위탁업자가 온라인과 온라인 발행 사이에 콜백을 계획하고자 하는 경우, 온라인 청약 종료 당일에 선전 증권거래소에 통지해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 인터넷명언) 정해진 시간 내에 심교소에 통지하지 않은 발행인과 주요 위탁업자는 발행 공고에 의해 결정된 온라인 유통방식에 따라 주식을 배급판매한다.

제 36 조 주식 등록이 완료된 후 중국 결제 선전 지사는 발행인에게 신주 증권 등록증을 제출해야 한다.

제 6 장 부칙

제 37 조 투자자는 중국 결제의 관련 규정에 따라 증권 계좌를 관리해야 한다.

여러 증권계좌를 사용하고, 같은 증권계좌를 여러 번 같은 신주, 비시가증권계좌 신주 청약, 청약 금액이 청약 금액을 초과해 일부 청약 무효가 됐기 때문에 투자자는 스스로 책임을 진다.

제 38 조 같은 신주 발행에 대해 인터넷 발행 견적이나 요청서에 참여한 투자자가 신주 온라인 요청서에 다시 참여하고, 온라인 요청서는 무효이며, 관련 책임은 투자자가 부담한다.

제 39 조 증권사가 제 12 조의 규정을 위반하여 투자자가 신주 청약 전권 위탁을 받는 것은 관련 책임을 져야 한다.

제 40 조 결산 참가자가 이 규칙을 위반한 경우, 중국 결산선전 지사는' 증권등록결제업무참여기구 자율관리조치 시행 세칙' 에 따라 상응하는 자율관리조치를 취할 수 있다.

제 41 조 선전 증권거래소는 증권회사에 대한 현장 또는 비현장 검사를 실시할 수 있다. 증권사가 이 세칙을 위반한 것을 발견하면' 선전 증권거래소 회원관리규칙' 에 따라 자율이나 징계 조치를 취할 것이다.

제 42 조 발행인은 선전 증권거래소 거래시스템을 통해 주식을 발행하고, 선전 증권거래소는 발행인에게 비용을 청구하지 않는다.

제 43 조 세칙은 선전증권거래소와 중국결제회사가 해석한다.

제 44 조 이 세칙은 발행일로부터 시행된다. 20 14 년 5 월 9 일' 심시 최초 공개발행 주식온라인 청약 시행 방법' (SZS[2065 438+04] 158 호) 이 동시에 폐지됐다. 본 세칙이 시행되기 전에 발표된 기타 관련 규정은 본 세칙과 일치하지 않으며, 본 세칙이 우선한다.