중국증권감독회의 비준을 거쳐 증권회사는 다음과 같은 고객 자산 관리 업무에 종사할 수 있습니다.

(a) 단일 고객을위한 방향 자산 관리 사업;

(2) 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리한다.

(3) 고객을 위해 특정 목적의 특별 자산 관리 업무를 처리하다.

증권사가 단일 고객을 위해 방향 자산 관리 업무를 수행하는 경우 고객과 방향 자산 관리 계약을 체결하여 고객 계정을 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 합니다.

증권사는 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리하고, 집합 자산 관리 계획을 세우고, 고객과 집합 자산 관리 계약을 체결하고, 고객 자산을 고객 거래 결제 자금 법인 예금 관리 자격을 갖춘 상업은행이나 중국증권감독회가 인정한 기타 기관에 위임해야 합니다. 전문 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하다.

증권회사는 고객을 위해 특정 목적의 특별 자산 관리 업무를 처리하고, 특별 자산 관리 계약을 체결하고, 고객의 특수한 요구 사항과 자산의 구체적인 상황에 따라 특정 투자 대상을 설정하고, 전용 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 합니다.

증권회사는 종합적인 집합 자산 관리 계획을 수립함으로써 특별 자산 관리 업무를 처리할 수 있다.

확장 데이터:

증권회사가 고객 자산 관리 업무에 종사하는 것은 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.

1, 중국증권감독회를 통해 종합증권회사로 승인

2. 순자본은 2 억 위안 이상이며, 중국증권감독회가 종합증권회사의 각종 위험감독지표에 대한 요구를 충족한다.

3. 고객 자산관리원은 증권업 자격을 갖추고 있으며, 불량행위 기록이 없다. 그중 최소 5 명은 3 년 이상 증권자영, 자산관리 또는 증권투자기금 관리 경험이 있다.

4. 우수한 기업 지배 구조, 완벽한 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다.

5. 최근 한 해 동안 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.

중국 증권 감독위원회가 규정 한 기타 조건.

Baidu 백과 사전-증권 회사 고객 자산 관리 사업 시범 조치