비공개 주식 발행 조건은 무엇입니까?
상장 기업의 비공개 주식 발행은 다음 요구 사항을 충족해야합니다.
1 발행 가격은 가격 기준 이전 20 거래일 회사 주식의 평균 가격의 80% 이상이다.
② 이번 발행 주식은 발행일로부터 6 개월 이내에 양도할 수 없다. 지주주주, 실제 통제인 및 통제기업이 인수한 주식은 18 개월 이내에 양도할 수 없습니다.
3 모금 자금의 사용은' 상장회사 증권 발행 관리 방법' 제 10 조의 규정에 부합한다.
4 이번 발행은 상장회사의 통제권 변화를 초래할 것이며 중국증권감독회의 다른 규정에도 부합해야 한다.
상장회사는 다음과 같은 상황 중 하나가 있어서 주식을 공개적으로 발행해야 한다.
1 이번 발행 신청서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있습니다.
2. 상장회사의 권익은 지주주주나 실제 통제인에게 심각한 피해를 입어 아직 제거되지 않았다.
3. 상장회사와 그 자회사가 대외적으로 보증을 제공하는 것은 아직 해제되지 않았다.
4. 현직 이사, 고위 임원은 최근 36 개월 동안 중국증권감독회에 처벌을 받았거나 최근 12 개월 동안 증권거래소에 공개적으로 비난을 받았다.
5. 상장회사나 현직 이사, 고위 임원이 범죄 혐의로 사법기관에 의해 조사되거나 위법 혐의로 중국증권감독회에 의해 조사되고 있다.
6. 공인회계사는 최근 1 년 및 1 기 재무제표에 대해 예약의견, 부정의견 또는 의견을 표현할 수 없는 감사보고서를 발행했다. 그러나 예약 의견, 부정적인 의견 또는 의견을 표명할 수 없는 사안의 중대한 영향은 이미 제거되었거나 중대한 개편과 관련된 것을 제외하고 발행되었다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 부정적, 부정적, 부정적, 부정적, 부정적)
투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 심각하게 해치는 기타 상황.
한편 비공개로 주식을 발행하는 특정 대상은 주주총회 결의에 규정된 조건을 충족해야 하며 발행대상자 수는 35 명을 넘지 않아야 한다. 발행인이 해외 전략 투자자인 경우 국가 관련 규정을 준수해야 한다.