첫 번째는 회사 주주가 기간 동안 투자자에게 주식을 공개적으로 발행하는 행위를 규범하기 위해 회사법, 증권법,' 최초 공개 발행 상장관리법',' 최초 공개 발행 창업판 상장관리 잠행법' 과' 증권발행 및 인수 관리법' 에 따라 이 규정을 제정한다. 제 2 조이 규정에서 언급 된 "회사 주주의 주식 공개 발행" 은 발행자가 신주를 처음 발행 할 때 공개적으로 발행 된 방식으로 투자자로부터 주식을 모으는 회사 주주의 행위 (즉, 이전 주식 이전) 를 의미합니다. 제 3 조 주식의 첫 공개 발행에는 신주 공개 발행과 회사 주주 공개 주식 발행이 포함된다. 회사 주주가 공개적으로 주식을 발행하는 것은' 증권 발행 및 인수 관리 방법' 의 규정에 부합해야 하며, 발행 가격은 신주 발행 가격과 같아야 한다. 제 4 조 회사 주주는 평등 자발적 원칙에 따라 첫 공개 발행에 공개적으로 발행된 주식 수를 협의해 결정해야 한다. 제 5 조 회사가 처음 공개 발행될 때 주주는 회사가 공개적으로 발행한 주식을 36 개월 이상 보유해야 한다. 회사 주주가 공개적으로 주식을 발행한 후, 회사의 지분 구조는 중대한 변화가 있어서는 안 되며, 실제 지배인은 변화가 있어서는 안 된다. 제 6 조 회사 주주가 공개적으로 모금한 지분권은 분명하며 법적 분쟁, 서약, 동결 등 법에 따라 양도할 수 없는 경우는 없다. 제 7 조 공개적으로 주식을 발행한 회사 주주는 발행인 이사회에 신청해야 한다. 관련 주관 부서의 비준이 필요한 경우, 사전에 관련 부서의 승인 서류를 취득해야 한다. 발행인 이사회는 법에 따라 이번 주식 발행 방안을 결의하고 주주 총회에 제출하여 비준해야 한다. 제 8 조 발행인과 주식 회사의 주주는 이번 발행 인수 비용 분담 원칙에 합의하고 공모설명서 등 문서에 관련 정보를 공개해야 한다. 제 9 조 회사 주식 발행 계획은 이번 공개 발행 주식의 수를 명확히 해야 한다. 회사가 신주를 발행하고 주주가 사회에 주식을 공개적으로 발행할 계획인 경우, 발행 방안에는 회사가 발행할 것으로 예상되는 신주 수, 회사 관련 주주가 사회에 공개적으로 발행할 것으로 예상되는 주식 수 및 상한선을 명시해야 하며, 신주 발행 수와 노주 양도 수의 조정 메커니즘을 명확히 해야 한다. 회사의 첫 공개 발행은 주로 기업 발전에 필요한 자금을 모으는 데 사용되어야 한다. 신주 발행량은 기업의 실제 자금 수요에 따라 합리적으로 결정되어야 한다. 회사 주주가 공개 발매한 주식 수는 자발적으로 12 개월을 설정한 투자자에게 배정된 주식 수와 매각 기간 상한선을 초과할 수 없습니다. 제 10 조 발행인은 공모설명서 속표지에 회사가 발행할 신주 수와 회사 주주가 공개적으로 판매할 주식 수를 명시해야 하며, 주주에게 주식 매각으로 얻은 자금이 회사 소유가 아님을 상기시켜야 한다. 공모설명서에 공개적으로 발행할 주식 수, 발행될 신주 수, 회사 주주가 공개적으로 발행할 주식 수, 발행비 분담 원칙, 공개적으로 발행할 주주 상황 (주주 이름, 주식 보유 수, 공개적으로 발행할 주식 수 등) 을 설명합니다. 발행 공고는 회사 주주가 사회에 공개적으로 발행할 주식 수, 주주 이름, 사회에 공개적으로 발행할 주식 수 등을 공개해야 한다. 투자자들에게 회사의 주주가 주식을 매각하여 얻은 자금을 받지 않을 것을 상기시켜야 한다. 제 11 조 발행 가격이 확정되면 발행인과 스폰서 기관 (주 대리점) 은 회사 주주가 새로 발행한 주식과 사회에 주식을 공개적으로 발행하는 구체적인 수량, 그리고 사회에 주식을 공개적으로 발행할 주주명과 인원수를 공개해야 한다. 제 12 조 첫 공개 발행 기간 동안 공개적으로 주식을 발행할 회사 주주는 다음 상황 중 하나인 경우, 공모 설명서와 발행 공고는 주주가 공개적으로 주식을 발행하는 것이 회사 통제권, 지배 구조 및 생산 경영에 미치는 영향을 설명하고 공개해야 하며, 투자자들에게 상기 사항을 주의하도록 상기시켜야 한다. (a) 회사의 지배 주주; (2) 주주 지분 10% 이상 주주 (3) 이번 공개 발표 전 36 개월 이내에 회사 이사, 감사, 고위 경영진 및 핵심 기술자로 근무합니다. (4) 발행인 경영에 중대한 영향을 미치거나 발행인과 특별한 관계가 있는 기타 주주 (5) 상기 주주의 관련 당사자 또는 일관된 행위자. 제 13 조 스폰서 기관 및 발행인 변호사는 전문기준에 따라 회사 주주에 대한 주식 모금이 법률법규와 정관의 규정에 부합하는지, 관련 의사결정이나 심사 절차를 이행했는지, 회사 주주가 주식을 모금하는 것은 소유권 분쟁, 서약, 동결 등 법에 따라 양도할 수 없는 경우, 회사 주주가 공개적으로 주식을 발행한 후 회사 지분 구조와 실제 통제인의 변화에 대해 의견을 표명해야 한다. 회사 주주가 공개적으로 주식을 양도하는 것이 회사 지배 구조와 생산경영에 미치는 구체적인 영향을 분석하다. 제 14 조 회사 주주가 공개적으로 주식을 발행한 등록결제는 증권거래소, 증권등록결제회사가 제정한 관련 업무규칙을 준수해야 한다. 제 15 조 자발적으로 65,438+02 개월의 기한을 정하고 주식을 매각하는 투자자는 사회에 주식을 공개적으로 발행하는 회사 주주 및 관련 이익 주체와 어떠한 부당한 이익 안배도 해서는 안 된다. 예를 들면 재정 지원이나 보상, 다른 사람의 주식 대신, 신탁 주식 등. 만약 상술한 행위가 있다면, 중국증권감독회는' 증권 발행 및 인수 관리 방법' 제 40 조의 규정에 따라 처리할 것이다. 제 16 조 회사 주주가 공개적으로 주식을 발행하는 것은 본 규정과 국내법, 행정법규 및 회사 정관의 규정을 준수해야 한다. 만약 위법 행위가 있다면, 중국증권감독회는 법에 따라 조사할 것이다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.