증권법' 규정에 따르면 증권거래는 다음과 같은 일반 규칙을 준수해야 한다. (1) 증권거래의 주체와 대상은 반드시 합법적이어야 한다. 우선, 증권 거래 당사자가 매매하는 증권은 반드시 법에 따라 발행하고 인도해야 한다. 법에 따라 발행되지 않은 증권을 매매해서는 안 된다. 증권 거래 당사자가 매매하는 증권은 종이 형식이나 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 형태를 채택할 수 있다. 둘째, 법에 따라 발행된 주식, 회사채 등 유가 증권, 법률이 양도기한을 제한하는 것은 시한 내에 매매할 수 없다. "회사법" 에 따르면 발기인이 보유한 본사의 주식은 회사 설립일로부터 65,438+0 년 이내에 양도할 수 없습니다. 회사 이사, 감사, 고위 경영진은 재직 기간 동안 매년 자신이 보유한 본사의 주식 총수 등을 양도할 수 없습니다. 내막 거래, 시장 조작 등 증권 사기 행위를 방지하고 증권 시장 질서를 지키기 위해 내부자가 주식을 보유하고 거래하는 것을 제한하는 입법이 있다. 증권법 제 43 조는 "증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관 종사자, 증권감독관리기관 직원 및 법률, 행정법규가 주식거래에 참여하는 것을 금지하는 기타 인원은 재직 기간이나 법정기한 내에 직접 또는 가명, 다른 사람의 이름으로 주식을 보유하거나 매매하거나 다른 사람이 증여한 주식을 받아서는 안 된다" 고 규정하고 있다. 어떤 사람이 전항에 열거된 사람이 될 때, 이미 보유하고 있는 주식은 반드시 법에 따라 양도해야 한다. " 증권법 제 45 조는 "주식 발행을 위한 감사 보고서, 자산 평가 보고서 또는 법률 의견서를 발행하는 증권 서비스 기관 및 인원은 인수 기간 내 및 만료 후 6 개월 이내에 그러한 주식을 매매해서는 안 된다" 고 규정하고 있다. 전항의 규정을 제외하고 상장회사에 대한 감사보고서, 자산평가보고서, 법률의견서 등의 서류를 발행한 증권서비스기관과 인원은 상장회사의 위탁을 받은 날부터 상술한 서류가 게재된 후 5 일 이내에 그러한 주식을 매매해서는 안 된다. " 증권법 제 47 조는 "상장회사의 이사, 감사, 고위 경영진, 지분 5% 이상의 주주가 매입 후 6 개월 이내에 보유하고 있는 본사의 주식을 매각하거나 매각 후 6 개월 이내에 다시 매입하고, 수익은 회사의 소유이며, 회사 이사회는 그 수익을 추징해야 한다" 고 규정하고 있다. 그러나 증권사는 판매 후 남은 주식을 인수하여 5% 이상 주식을 보유하는데, 이 주식을 매각하는 기한은 6 개월의 제한을 받지 않는다. 회사 이사회는 전항의 규정을 집행하지 않으며, 주주는 이사회에 30 일 이내에 집행할 것을 요구할 권리가 있다. 회사 이사회가 상술한 기한 내에 집행하지 않는 경우 주주는 회사의 이익을 위해 자신의 이름으로 인민법원에 직접 소송을 제기할 권리가 있다. 회사 이사회는 제 1 항 규정을 집행하지 않으며, 책임있는 이사는 법에 따라 연대 책임을 져야 한다. " (2) 법에 따라 공개적으로 발행된 주식, 회사채 및 기타 증권은 법에 따라 설립된 증권거래소나 국무원에서 승인한 기타 증권거래소에서 양도해야 한다. 중국의 증권거래소는 상해증권거래소와 선전증권거래소를 포함한다. 발행인이 발행한 증권은 상장할 수 있다. 즉, 증권거래소에서 거래할 수도 있고 상장하지 않을 수도 있습니다. 즉 국무원이 승인한 다른 증권거래소에서 양도할 수 있습니다. (3) 적법거래증권은 현물거래와 선물거래를 포함한다. 증권법' 은 증권 거래가 현물이나 국무부가 규정한 다른 방식으로 진행되어 증권 선물 거래의 발전을 위한 법적 공간을 마련해야 한다고 규정하고 있다. 현재 중국증권감독회는 증권선물거래를 준비하고 추진하고 있다. 증권법 제 40 조는 "증권이 증권거래소에 상장되는 거래는 공개적인 집중 거래 방식이나 국무원 증권감독기관이 승인한 기타 방식을 채택해야 한다" 고 규정하고 있다. 이 규정은 공개 집중 입찰 거래 이외의 다른 방식의 증권거래 발전을 위한 공간을 마련했다. 또한, 개정된 증권법은 증권회사가 고객에게 융자권을 융자할 수 없는 증권거래활동에 종사해서는 안 된다는 규정을 취소했으며, 이는 다음 단계의 이런 거래에 대한 여지를 남겼다. (4) 증권거래서비스를 규범화하기 위해서는 먼저 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관이 법에 따라 고객을 위해 개설한 계좌를 비밀로 해야 한다. 법률 행정 법규에 달리 규정되어 있는 경우를 제외하고 증권거래소 증권회사 증권등록결제기관 등은 누구에게도 고객 계좌 개설 자료를 제공할 수 없습니다. 그렇지 않으면 그에 상응하는 법적 책임을 져야 합니다. 둘째, 증권거래의 유료는 합리적이어야 하며, 유료항목, 유료기준, 유료방식은 공개해야 한다. 증권 거래에 대한 유료항목, 유료기준 및 관리방법은 국무원 관련 주관부에서 통일적으로 규정하고 있다.