1. 협회 이외의 기관에서 만든' 중국증권업협회 성실관리방법' 제 9 조 규정에 부합하는 장려정보 등 기타 정보는 본 단위 및 종업원에 대한 장려결정서류를 받은 날부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 협회 성실정보시스템에 신고해야 한다.

2. 회원은 처벌 결정이 발효된 날로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 본 단위 직원의 처벌 정보를 협회 신용관리 시스템에 보고해야 합니다.

3. 법정 절차를 통해 규정 채널을 통해 수집한 정보에 해당하는 결정이나 행동을 취소하거나 변경하는 경우 회원은 취소 또는 변경 결정을 받은 날로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 협회 신용관리 시스템에 보고해야 합니다.

4. 보상 정보 및 처벌 정보는 유효 기간이 3 년이지만 증권 선물 위법 행위로 행정처벌을 받고 시장에 금지된 정보는 유효 기간이 5 년이다.

5. 조회된 청렴성 정보는 규정 조건과 자료가 완비되어 있으며, 협회는 신청 접수일로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 청렴성 보고서를 발행하고, 조회기록은 기록 생성일로부터 5 년 동안 보관해야 한다.

6. 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회의 관련 규정을 위반하여 상황이 심각하면 관련 책임자에 대해 3 ~ 5 년 증권시장 금지 조치를 취할 수 있습니다. 행위가 열악하고 증권시장 질서를 심각하게 교란하고, 투자자의 이익을 심각하게 해치거나 중대한 위법 활동에서 중요한 역할을 하는 경우 관련 책임자에게 5 ~ 10 년 증권시장 출입을 금지할 수 있다.

7. 고객 신분 정보는 업무관계 종료 연도 이후 최소 15 년, 판매업무와 관련된 기타 정보는 업무 발생 연도 이후 최소 15 년 동안 보존됩니다.

8. 신청서류 제출에 대한 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있는 보증기관에 대해 취소일로부터 6 개월 이내에 중국증권감독회는 더 이상 해당 보증기관이 추천한 추천대표인 자격신청을 접수하지 않습니다.

9. 재무 컨설턴트는 재무 컨설턴트 후원자에 대한 다음과 같은 디지털 증빙 서류를 제출해야 합니다.

(1) 증권 실무자격, 3 년 이상 증권 인수 업무, 발행 보증 업무, 인수 재편 재무컨설팅 업무 경험, 최소 3 명의 증권 발행 인수 또는 보증, 인수 재편 프로젝트 서명자 관련 증명서를 가지고 있다.

(2) 최근 24 개월 동안 청렴성 기록을 위반하지 않았다.

(3) 최근 24 개월 동안 업계의 자율조직의 징계를 받지 못했다.

(4) 최근 36 개월 동안 불법 집업으로 처벌받지 않은 성명.

둘째, 증권 브로커

1. 고객과 증권거래대행 계약을 체결할 때 고객에 대한 초기 위험 부담 능력 평가를 수행한 후 증권투자 상황에 따라 최소 2 년마다 추적 평가를 실시합니다.

2. 증권사는 고객 재방문을 통일하여 65,438+0 개월 이내에 신규 고객에 대한 재방문을 완료해야 하며, 기존 고객에 대한 재방문 비율은 작년 말 총 고객 수의 65,438+00% 이상이어야 합니다.

3. 고객 재방문은 표시를 해야 하며, 관련 자료 보존 기간은 3 년 미만이다.

4. 자찰과 연습은 반드시 기록해야 하며, 3 년 이상 서면으로 보관해야 한다.

5. 증권영업부 책임자는 3 년마다 적어도 한 번 강제 이직을 하고, 강제 이직 시간은 10 근무일 이상이다.

셋째, 증권 투자 컨설팅

1. 증권 선물 투자 컨설팅 자격을 신청하는 기관은 다음과 같은 수치 조건을 충족해야 합니다.

(1) 각각 증권 선물투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관은 5 명 이상 증권 선물투자 컨설팅 자격을 취득한 인원이 있다. 동시에, 증권 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 전임 인원은 10 명을 초과합니다. 그 중 적어도 1 명의 고위 경영진이 증권이나 선물투자 컨설팅 자격증을 취득했다.

(2) 등록 자본1백만 원 이상.

2. 증권선물투자자문기구는 투자자 또는 대중에게 제공되는 투자자문자료를 공급일로부터 2 년간 보존해야 한다.

3. "주식 추천 소프트웨어" 를 사용하여 증권투자 컨설팅 업무에 종사하며, 관련 업무 서류의 보존 기간은 관련 계약이 종료된 날로부터 5 년 이상이어야 합니다.

넷째, 재무 고문

1. 증권사가 재무 컨설팅 업무에 종사하는 디지털화 조건:

(a) 최근 3 년간 주요 위반 기록이 없습니다.

(b) 재무 고문의 후원자는 5 명 이상이어야한다.

2. 증권사가 제출한 재무 컨설팅 업무에 종사하는 디지털 문서:

(a) 최근 3 년간 주요 위반 기록이 없습니다.

(2) 기업 리스크, 내부 격리 제도, 핵심 부서 인원 목록 및 최근 3 년간의 업무 경력을 포함한 기업 지배 구조 및 내부 통제 제도에 대한 설명

(3) 증권 업무 자격을 갖춘 회계사무소 감사를 거친 회사의 최근 2 년간의 재무회계 보고서.

3. 증권회사, 증권투자상담기관 및 기타 재무자문기관은 다음 중 한 가지 경우가 있으며 재무상담업무에 종사해서는 안 됩니다.

(1) 최근 24 개월 동안 성실성을 위반한 불량 기록이 있다.

(2) 최근 24 개월 동안 업계 규범 위반으로 업계 자율조직의 징계를 받았다.

(3) 최근 36 개월 동안 위법경영으로 처벌을 받았거나 위법경영 혐의로 조사를 받고 있다.

4. 재무고문업무서류와 작업원고는 진실하고 정확하며 완전해야 하며, 보존기간은 10 년 이상이어야 한다.

동사 (verb 의 약어) 증권 인수 및 보증

1. 주식의 최초 공개 발행은 다음 요구 사항을 충족해야 합니다.

① 최근 3 개 회계연도의 순이익은 양수이고 누적은 3000 만원이 넘으며 순이익은 비반복 손익을 공제하기 전후의 낮은 사람에 따라 계산된다.

(2) 최근 3 개 회계연도 경영 활동으로 인한 순 현금 흐름이 인민폐 5000 만원을 넘어섰다. 아니면 최근 3 개 회계연도 누적 영업소득이 3 억 위안을 넘었을 수도 있다.

③ 발행 전 주식 총액이 3 천만 위안 이상이다.

④ 무형자산의 비율 (토지사용권, 양식권, 광업권 등을 공제한 후. ) 최근 기간 말 순자산 중 20% 를 넘지 않는다.

2. 추천작업원고 보관기간은 10 년 이상이다.

3. 무단으로 증권을 발행하거나 허위 발행서류를 만드는 경우 불법 모금자금 금액 1% 이상 5% 이하의 벌금을 부과한다. 책임자에게 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.

4. 증권사가 인수하거나 대리매매를 승인 또는 비준하지 않은 증권을 판매하는 경우 위법소득 1 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 직접책임자에게 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.

5. 발행인은 관련 규정에 따라 정보를 공개하지 않았거나 공개한 정보에 허위 기재 등이 있다. , 발행인에게 30 만원 이상 60 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접책임자에게 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.

자영업 증권

1. 증권사의 증권자영계좌는 계좌 개설일로부터 3 거래일 이내에 증권거래소에 신고해야 한다.

2. 증권자영업의 원시 증빙과 관련 업무문서, 자료, 장부 및 기타 필요한 자료는 적절하게 보관해야 하며, 보존 기간은 최소 20 년이다.

3. 증권거래소는 회원의 증권자영업에 대해 다음과 같은 디지털 감독을 실시한다.

(a) 회원에게 월별 재고 증권 보고서를 작성하고 다음 달 5 일까지 증권거래소에 제출하도록 요청합니다.

(2)6 월 30 일과 2 월 30 일 이후 30 일 이내에 각 회원의 일상적인 증권 업무 상황을 중국증권감독회에 제출, 65438+2 월 3 1.

4. 창고를 초과 보유하고 있는 증권사는 정류방안을 회사 등록지감독국에 서면으로 보고하고, 규정 준수를 전제로 자영규모를 줄이고, 매월 10 이전에 회사 등록지감독국에 신고해야 한다.

5. 자영업의 규모와 비율 통제:

① 자영업권류증권과 증권파생제품 총액은 순자본의 100% 를 초과하지 않으며, 이율교환투자규모는 이율교환계약명원금 총액의 5% 로 계산된다.

② 자영업고정수익증권총액은 순자본의 500% 를 초과해서는 안 된다.

③ 지분성 증권을 보유하는 비용은 순자본의 30% 를 초과해서는 안 된다.

④ 지분류 증권을 보유한 시가가 전체 시가의 5% 를 초과할 수 없다. 단, 상환능력이 부족하고 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우는 제외된다.

6. 증권사 증권자영업계좌에서 원가가격으로 보유되는 지분증권총액은 순자산의 80% 를 초과해서는 안 된다.

7. 내막 소식: 회사의 주영 업무자산 담보, 매각 또는 처분이 자산의 30% 를 한 번에 넘는다는 것이다.

일곱. 증권 자산 관리

1. 실적이 우수하고 고성장, 유동성이 강한 주식 등 권익류 증권에 투자한 자산은 주식형 증권투자기금의 자산이 본 계획의 순자산의 20% 를 초과해서는 안 된다.

2. 증권사가 방향 자산 관리 업무를 전개할 때, 개별 고객의 순자산은 인민폐 654.38+0 만원 이상이어야 한다.

3. 집합자산관리계획은 합격투자자에게 홍보해야 하며, 합격투자자 누적인원은 200 명을 초과해서는 안 된다.

4. 적격투자자는 다음 조건 중 하나를 충족하는 단위와 개인을 의미합니다.

① 개인 또는 가계금융자산의 총액이 인민폐 1 만원 이상이다.

② 회사, 기업 및 기타 기관의 순자산은 654.38+00 만원 이상이다.

5. 증권사와 호스팅 기관은 최소한 3 개월마다 고객에게 정확하고 완전한 자산 관리 보고서와 자산 관리 보고서를 제공해야 합니다. 증권사, 위탁인은 자산관리계약서에 규정된 시간과 방식에 따라 일주일에 한 번 이상 집합계획 점유율 순액을 공개해야 한다.

6. 자산 관리 업무와 관련된 자료는 자산 관리 계약 종료일로부터 최소 20 년 동안 보관해야 합니다.

여덟. 기타 업무

1. 증권사가 융자권 업무자격을 신청하려면 다음 수치 조건을 충족해야 합니다.

① 회사 이사, 감사, 고위 경영진은 최근 2 년간 위법경영으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.

(2) 최근 2 년간 각종 위험 통제 지표가 지속적으로 요구에 부합한다.

③ 최근 1 년 회사 관리 문제로 인한 중대 사고는 발생하지 않았다.

2. 증권사 융자권의 금액은 순자본의 4 배를 초과해서는 안 된다.

3. 증권거래 정지 또는 종결 등 특수한 경우를 제외하고 증권금융회사가 증권회사에 융통할 수 있는 기한은 6 개월을 초과할 수 없다.

4. 유가증권은 보증금을 상쇄할 수 있지만, 화폐자금의 비율은 미지급보증금의 15% 보다 낮아서는 안 된다.

5. 증권금융회사는 중국증권감독회의' 재융자방법' 규정 의무를 이행하는 과정에서 형성된 각종 서류와 자료를 잘 보관해야 하며, 보존 기간은 20 년 미만이다.

6. 증권사가 업무 소개 자료를 보관하는 기간은 5 년 이상이어야 한다.

7. 투자결정위원회 위원 중 직접투자자회사와 산하기관 인원은 65,438+0/2 이상이며 증권사 인원은 65,438+0/3 을 넘지 않는다.

8. 직접투자자회사와 그 자회사 또는 직접투자기금이 유동자금을 보충하거나 다리 대출을 인수하여 채무를 발생시킨 경우 채무기간은 65,438+02 개월을 넘지 않으며, 채무잔액은 등록자본이나 납입자본의 30% 를 초과하지 않는다.