1. 중화인민공화국 회사법
(199365438+2 월 29 일, NPC 제 8 회 인민대표대회 상임위원회 제 5 차 회의가 통과되었습니다. NPC 제 9 대 상임위원회 제 13 차 회의 2 월 25 일 1999,' 중화인민공화국 변호사법 개정에 관한 결정',' 중화인민공화국 회사법' 에 관한 결정' 의 첫 번째 수정은' 중화인민공화국 회사법 개정에 관한 것' 을 근거로 한 것이다
2. 중화인민공화국 증권법
(1998 65438+2 월 29 일 NPC 제 9 회 인민대상위원회 제 6 차 회의는 2004 년 8 월 28 일 NPC 제 10 회 인민대상위원회 제 11 차 회의' 중화인민공화국 증권법 개정 결정' 개정, 2005 년 8 월 27 일 NPC 제 10 회
3. 중화인민공화국 증권투자기금법
(2003 년 6 월 28 일 NPC 제 10 회 인민대상위원회 제 5 차 회의가 통과되었고 중화인민공화국 의장령 제 9 호 발표)
4. 중화인민공화국형법 (제 3 장 3 절과 4 절)
(1979 년 7 월 1 일 제 5 회 전국인민대표대회 제 2 차 회의에서 1997 년 3 월 14 일 제 8 회 전국인민대표대회 제 5 차 회의에서 중화인민공화국 의장령을 개정했다
5. 중화 인민 공화국 형법 개정안 (a)
(1999 65438+2 월 25 일 NPC 제 9 회 인민대표대회 상임위원회 제 13 차 회의가 중화인민공화국 의장령 제 27 호를 통해 발표됐다.)
6. 중화 인민 공화국 형법 개정안 (6)
(중화인민공화국 의장령제 5 1 호 2006 년 6 월 29 일 NPC 제 10 대 인민대표대회 제 22 차 회의 통과) ) 을 참조하십시오
(b) 행정 법규
1. 국무원 직할시 주식유한회사 해외 발행 주식 상장에 관한 특별규정
(1994 년 8 월 4 일 중화인민공화국 국무부령 제 160 호 발표)
2. 국무원 주식유한회사 외자주 경내 상장에 관한 규정.
(2004 년 법령 제 10 호 공포) 중화인민공화국 국무원 189 2 월 25 일 1995)
3. "증권 선물 투자 자문 관리를위한 임시 조치"
(1997 165438+ 국무원 10 월 30 일 승인 1997 65438+ 국무원 증권감독회 2 월 25 일 발표)
4. 증권 회사 규제 규정
(2004 년 법령 10 호 공포) 중화인민공화국 국무부령 제 522 호 (2008 년 4 월 23 일)
5. 증권 회사 위험 처분 규정
(2008 년 4 월 23 일 중화인민공화국 국무부령 제 523 호 발표)
(3) 사법 해석
1. 최고인민법원은 증권시장의 허위 진술로 인한 민사배상 사건을 심리하는 데 관한 몇 가지 규정을 가지고 있다.
(2002 년 2 월 26 일 최고인민법원 재판위원회 제 126 1 2 차 회의 [2003]2 호 해석)
2. 최고인민법원은 기업 개편과 관련된 민사분쟁 사건의 몇 가지 문제를 심리하는 규정에 관한 것이다.
(최고인민법원 재판위원회 2002 년 2 월 3 일 제 1259 차 회의 법석 채택 [2003] 1 호)
(d) 부서 규정 및 규범 문서
1. 증권 실무자 자격 관리 방법
(주문 번호 중국 증권감독관리위원회 2002 년 2 월 6 일 14)
2. 증권 시장 금지 규정
(2006 년 6 월 7 일 증권 감독위원회 명령 제 33 호)
3. 증권 발행 상장 보증 제도에 대한 잠정 조치
(주문 번호 중국증권감독회 2003 년 2 월 28 일 18)
4. 최초 공개 발행 및 상장 관리 방법
(증권 감독위원회 명령 제 32 호 2006 년 5 월 17 일)
5. 상장 기업 증권 발행 관리 조치
(2006 년 5 월 6 일 증권 감독위원회 명령 제 30 호)
6. 중국 증권감독관리위원회 발행 심의위원회 방법.
(주문 번호 증권감독회 2006 년 5 월 9 일 3 1)
7. 증권 발행 및 인수 관리 조치
(증권 감독위원회 명령 제 37 호 2006 년 9 월 17 일)
8. 상장 기업의 비공개 발행 주식 시행 규칙
(2007 년 9 월 17 일, 간미자 [2007]302 호)
9. 이전 기금 모금 사용 보고서 규정
(인증허가 [2007]500 호 2007 년 2 월 26 일 +65438)
10. 중국 증권감독관리위원회 상장회사 인수개편감사위원회 업무절차
(2006 년 7 월 25 일, 간미정발 [2006]83 일)
1 1. 회사채 발행 시범 방법
(증권 감독위원회 명령 제 49 호 2007 년 8 월 14 일)
12. 스폰서 실사 지침
(간미법자 [2006] 제 15 호 2006 년 5 월 29 일)
13. 국내 상장 회사 소속 기업의 해외 상장 규제와 관련된 문제에 대한 통지
(2004 년 7 월 2 1 일, 간오정발 [2004]67 일)
14. 국제 개발기구 인민폐 채권 발행 관리에 대한 잠정적 조치
(2005 년 2 월 18 일 중국 인민은행, 재정부, 개발 및 개혁위원회, 중국 인민은행 공고 [2005] 제 5 호)
15. 증권거래소 관리 방법
(증권감독회 주문 제 4 호, 2002 년 2 월 1 12)
16. 증권 등록 결제 관리 방법
(2006 년 4 월 7 일 증권 감독위원회 명령 제 29 호)
17. 증권사 관리 방법
(2006 년 2 월 28 일 증권감독회령제 5 호 +0 65438)
18. 외자 주식회사 설립 규칙 (2008 년 개정)
(2007 년 2 월 28 일 증권감독회 명령 제 52 호 +65438 호)
19. 증권사 위험 통제 지표 관리 방법
(2006 년 7 월 20 일 증권 감독위원회 명령 제 34 호)
20. 증권사 연례 보고서 내용 및 형식 지침 (2008 년 개정)
(2008 년 6 월 5438+2008 년 10 월 65438+2008 년 4 월 4 일 회계 [2008] 제 65438 호 +0)
2 1. 증권사 자회사 설립 시범 규정
(2007 년 2 월 28 일 허가 [2007]345 호)
22. 증권회사의 순자본 계산 기준 발표에 관한 통지
(2006 년 7 월 20 일 라이센스 [2006] 16 1 번호)
23. 증권 회사 내부 통제 지침
(인증허가 [2003]260 일 2003 년 6 월 5 일 +2003 년 2 월 5 일)
24. "증권 회사 지배 구조 지침 (재판)"
(인증허가 [2003]259 일 2003 년 6 월 5 일 +2003 년 2 월 5 일)
25. 증권사 이사, 감사 및 고위 경영진 재직 자격 감독 방법
(2006 년 10 월 30 일 증권감독회 명령 제 39 호+165438)
26. "온라인 증권 위탁 관리를위한 임시 조치"
(2000 년 3 월 30 일, 증감 정보자 [2000] 제 5 호)
27. 고객 거래 결제 자금 관리 방법
(증권 감독위원회 명령 제 3 호 2006 년 5 월 16 일)
28. "증권 경영 기관 증권 자영업 관리 조치"
(번호 1996 10.23, 간결 [1996]6)
29. 증권 회사 증권 자영업 지침
(2005 년11.01.01.0 총 단어 [2005]/kloc-
30. "증권 회사 고객 자산 관리 시범 조치"
(주문 번호 중국 증권감독관리위원회 2003 년 2 월 8 일 17)
3 1. 증권시장 신용등급업무관리잠행방법
(주문 번호 증권감독회 주문 제 50 호 2007 년 8 월 24 일)
32. 상장 기업의 기업 지배 구조 지침
(65438+2002 년 10 월 7 일, 증권감독회. 국가경제무역위원회 간모발 [2002] 1 호)
33. 상장 기업 헌장 지침 (2006 년 개정)
(2006 년 3 월 16 일, 인증허가 [2006]38 일)
34. "상장 기업 정보 공개 관리 조치"
(2007 년 6 월 30 일 증권 감독위원회 명령 제 40 호)
35. "상장 기업 인수 관리 조치"
(증권 감독위원회 명령 제 35 호 2006 년 7 월 3 일1일)
36. 외국인 투자자가 국내 기업을 인수하는 규정
(주문 번호 상무부, 국자위위, 세무총국, 공상총국, 증권감독회, 외관국 2006 년 8 월 8 일 10)
37. "외국인 투자자 전략 투자 상장 기업 관리 조치"
(상무부, 증권감독관리위원회, 국세총국, 국가공상행정관리총국, 국가외환관리국령 2005 년 제 28 호 2005 년 2 월 365438 일)
38. "상장 기업의 주요 자산 구조 조정 관리 조치"
(증권감독회 제 53 호 2008 년 4 월 16 일)
39. "상장회사가 사회공공주 환매 관리 방법 (시범)"
(2005 년 6 월 16 일, 간미정발 [2005]5 1 호)
40. 상장 기업의 대외 보증 행동 규범에 관한 통지
(2005 년 165438+ 10 월 14, 증권감독회 및 은감회 간발 [2005] 120
4 1. 상장회사 지분 인센티브 관리 방법 (시범)
(2005 년 6 월 5438+2 월 3 1).
42. "증권 투자 기금 정보 공개 관리 조치"
(주문 번호 중국증권감독회 2004 년 6 월 8 일 19)
43. "증권 투자 기금 판매 관리 조치"
(2004 년 6 월 25 일 증권 감독위원회 명령 제 20 호)
44. "증권 투자 기금 운영 및 관리 조치"
(주문 번호 중국증권감독회 2004 년 6 월 29 일 2 1)
45. "증권 투자 기금 관리 회사 관리 조치"
(증권 감독위원회 명령 제 22 호 2004 년 9 월 16 일)
46. "증권 투자 기금 관리 기업 지배 구조 지침 (재판)"
(2006 년 6 월 15 일 제 [2006] 122 호)
47. "증권 투자 기금 산업 고위 경영진 관리 조치"
(2004 년 9 월 22 일 증권 감독위원회 명령 제 23 호)
48. "자격을 갖춘 해외 기관 투자자의 국내 증권 투자 관리 조치"
(PBC 증권감독회, 국가외환관리국령 제 36 호, 2006 년 8 월 24 일)
49. "합격국내 기관 투자자 해외 증권 투자 관리 시범 조치"
(증권 감독위원회 명령 제 46 호 2007 년 6 월 18 일)
50. "증권투자기금 판매기구 내부통제지도의견"
(증감기금자 [2007] 제 277 호 2007 년 6 월 65438 일+10 월 65438 일 +2007 년 2 월)
5 1. 증권투자기금 판매 적용성 지침
(증감기금자 [2007] 제 278 호 2007 년 6 월 65438 일 +2007 년 10 월)
52. "펀드 매니지먼트사 특정 고객 자산 관리 업무 시범 방법"
(주문 번호 증권감독회 2007 10 월 29 일 5 1)
53. "증권투자기금 관리회사 내부통제지도의견"
(증감기금자 [2002]65438 호 +2002 년 2 월 3 일)
54. 펀드 관리 회사 투자 관리자 관리 지침
(증감기금자 [2006]226 일 2006 년 10 월 27 일 +65438)
(e) 증권 거래소 규칙
1. 상하이와 선전증권거래소 거래규칙 (2006 년 개정)
2. 상하이와 선전증권거래소 주식상장규칙 (2006 년 개정)
3. 상하이 선전 증권거래소 증권투자기금 상장규칙 (2004 년 개정)
4. 상하이와 선전증권거래소가 처음으로 주식을 공개 발행하고 상장지침 (2006)
5. 상하이 증권거래소 회사채 상장 규칙 (개정안 초안) (2007 년)
6. 상하이 증권거래소 증권투자기금 상장규칙 (2007 년 개정)
7. 상하이 증권거래소 채권 거래 시행 세칙 (2007 년 개정)
8. 선전 증권거래소 회사채 상장잠행규정 (2007 년)
9. 중소기업판 상장회사 추천업무평가방법 (2008)